专利竞争优势的租金性质

　　一、引言

　　在国内，中国过去30多年的增长模式的可持续性已经遭到很多质疑，因为这种增长过于依赖资本和自然资源投入，而不是建立在知识和创新的基础之上。将经济增长模式转型为一种更多地依靠知识创新和技术进步的模式，已经被广泛地认可为实现中国经济长期繁荣的必由之路（Wu，2007）。中国的竞争力要具有可持续性，中国的企业就不仅必须具有竞争力，而且还要具有创新性。

　　我国很多产品的生产能力已居世界首位，并通过技术引进建立起了规模生产能力，但总体来看，发达国家仍然控制着绝大多数技术领域里的制高点。我国是彩电生产大国，但阴极射线管（CRT）的所有技术主要依靠从国外引进，几乎没有自主的知识产权。我国的汽车生产技术、集成电路芯片制造设备、石化设备、数控机床及纺织机械等70%以上都是依赖进口，而光纤制造设备和大型客机全部都要进口。由于技术创新能力严重不足，核心技术创新能力薄弱，企业缺少自主知识产权，在世界产业价值增值链上，我国仍处于中低端甚至末端，不少行业处于产业技术“空心化”的边缘，缺乏生命力和竞争力。

　　企业竞争的焦点逐渐由产品和价格的竞争转移到技术与专利的竞争，企业竞争优势越来越需要专利等知识产权来实现和支撑。作为一种受法律保护的知识产权，专利已成为国家竞争力的核心要素，掌握和控制关键领域、核心技术和重大装备中的知识产权成为各国竞争的焦点。没有自己的核心技术或者专利技术的企业，很难在市场竞争中拥有一席之地。随着使用专利保护创新技术的趋势在世界范围内的普及和强化，企业对专利功能的认识正逐步深化。那么，究竟是什么构成了专利竞争优势的源泉?专利的竞争优势体现在哪些方面?本文试图通过经济租金这一特定的视角回答这一问题，这对于深刻理解专利的竞争优势来源，从而指导企业有效构建专利竞争优势，增加企业的核心竞争力，既有重要的理论意义，也有切实的现实意义。

　　二、经济租金与竞争优势

　　（一）经济租金的内涵及类型

　　罗曼尔特（Richard　Rumelt）指出，创造经济租金是企业的本质所在。经济租金也称租金，通常意义上，是指支付给资源所有者的款项中超过资源在其他任何可供选择的用途中所能获得的最大款项的那部分，即超过机会成本的收益。理查德·马卡多克（Makadok，2001）认为，企业经济租金提出了三种获取超额利润的解释：

　　一是凭借拥有特异资源产生的李嘉图租金（Ricardian　rents）；二是基于受到保护的市场势力而产生的张伯伦租金（Chamberlanean　rents）；三是依靠创新能力的熊彼特租金（Schumpeterian　rents）。租金作为超过机会成本的超额利润，源于垄断、承担风险和创新。

　　李嘉图租金（也称为理查德租金）是基于资源（主要是有形资源）的稀缺性而言的。这种由于短期内资源供给所带来的经济租金，可以看成是企业拥有独特资源要素的结果，这种独特资源要素往往具备有价值、稀缺和不可替代的特质。由于资源禀赋程度的不同导致资源供给程度的不同，一个资源禀赋良好的企业就能够获取更多的经济租金。

　　张伯伦租金是基于资源的垄断性而言的。经济学界普遍认为，只要存在垄断就可能有超过正常利润的利润。一个具有垄断势力的买（卖）者，通过利用规模经济、高额的转移成本、在位优势等机制建立起高进入壁垒，从而使他能够在市场上对其他潜在的竞争者进行人为的限制，他所具有的潜在财富的增加就是一种垄断租金。提出这一租金的张伯伦和罗宾逊夫人（Robinson，1933；Chamberlin，1933）认为，垄断者通过价格上的战略协同或协同行动，往往可以获取一个利润最大化的价格和产量，最大限度地扩大他的短期利润。

　　熊彼特租金是基于创新而产生的租金。熊彼特视创新为“一种创造性破坏的过程”，这个过程是“生产要素方面的重新组合”，通过“要素的重新组合”，亦即通过新商业、新技术、新供应源和新的组织模式的创新，能保证创新企业一定时期内对专利产品的垄断，并通过规定超过产品价值的市场价格获得高于平均水平的利润，从而获得创新租金。

　　从静态意义上而言，“李嘉图租金”是由于比竞争者降低了边际生产成本而获得的收益，而“张伯伦租金”则是把市场价格置于产品价值之上的结果，它们都是由具备供给刚性的要素或资源产生的，因而较为稳定，但随着外在环境的变化，构成这两类租金的源泉可能会消失；而由于创新的可模仿性比较容易耗散，“熊彼特租金”常呈现出不稳定状态，但因为这种租金根植于动态创新能力所带来的知识创造，因此，企业可以通过不断创新而维持下去。

　　（二）竞争优势的租金性质

　　竞争优势是一个被广泛使用的概念，但对它的解释却千差万别，有的学者从超额回报角度定义，有的则从准租方面或价值创造角度定义。企业经济租金理论强调，企业参与市场竞争本身是一种有目的地寻求和获取经济租金的理性行动。追求经济租金是市场经济制度的精髓。企业的竞争优势可能依赖于所拥有的异质性资源，也可能来源于其所处的竞争位势或者是在复杂环境中承担风险并形成独创的洞察力而获得的。竞争优势与经济租金的关系如表1所示。

　　

　　资源基础理论认为，租金其实就是企业所使用的资源效率差异导致的。那些掌握关键性资源的企业，由于“异质性”因素，它们决定着企业之间的不同市场状态。拥有有限供给特点的资源（诸如土地或矿产等自然因素）以及难以替代或不可能被模仿的要素（复杂的组织程序或良好的公司声誉），在降低成本或者获取收益上具有与其竞争对手相比较的优势。

　　这种源于有价要素固有的供给紧张状况的经济租金就是异质性资源的李嘉图租金（见图1）。

　　

　　企业能力理论认为，企业能够获得经济租金是因为其所具有的随时间推移而积累的“资源的最优配置和使用”。企业能力理论把内生的知识和能力视为企业获得超额收益，保持竞争优势的关键。巴尼认为，企业特有的核心能力决定了其获取租金的量和持续性。正是企业内部的组织能力、资源和知识的积累构成了企业获取租金的坚实基础，能够在与竞争对手拥有同等质量和数量资源的前提下，获得优于平均水平的超额投资收益，其租金性质主要是李嘉图式的。

　　垄断租金的创造被看作是加强企业市场力量（MarketPower）的结果。站在厂商的角度看，这里存在两种情况：一是产品市场存在较高的进入壁垒，产品供给受到限制，使得该厂商获得一个利润最大化的价格和产量，拥有相对于竞争对手的竞争优势而保持垄断利润；二是企业凭借其不可模仿的市场定位，创造出独特的战略产业要素，拥有优越的市场竞争地位。

　　这种基于受到保护的市场势力而产生的租金，其性质主要是张伯仑式的。

　　基于创新的竞争优势理论认为，市场竞争实质上是创新的竞争。企业通过创新行为所产生的潜在获利能力或创新打破现有企业的竞争优势来获得租金，这种租金根源于企业家的知识、敏锐的洞察力、承担风险和创新精神。企业通过创新获得以法律形式确定的技术和知识专有产权，限制了竞争对手的模仿或复制。因此企业的创新更具有租金的价值，这种租金主要是熊彼特式的。

　　三、专利竞争优势的租金性质

　　专利能够形成企业的竞争优势，源于专利所具有的稀缺性、垄断性和创新性可以创造专利的李嘉图租金、张伯伦租金和熊彼特租金。企业在创造、占有、转化、运用和保护专利资源和其它生产要素的过程中，可以获得基于专利的、超越竞争对手的市场竞争优势。

　　（一）专利竞争优势的李嘉图租金

　　李嘉图租金是基于企业拥有有价的稀缺性资源而产生的。根据巴尼（Barney）对竞争优势所需资源的要求，专利正是这样一种典型的有价稀缺性资源。首先，专利是有价值的。资源基础观认为，无形资源是企业之间存在持续差异的主要驱动因素。专利处理内嵌在创新产品或生产过程中的新知识，是一种典型的无形资源。

　　专利作为企业的重要无形资源，具有价值。

　　一方面，以专利的技术属性为依据，可以将专利承载的发明创造的技术内涵转变为物态的商品，从而完成专利的技术实施。一旦该技术成功转化为商品，被市场接受，其强有力的竞争优势将会给企业带来可观的经济效益。另一方面，更为重要和突出的是，以专利的权利属性为依据，可以在从事专利保险、专利证券化、专利信托、专利担保等多种资本的运作过程中最大化专利的价值。

　　有时候专利也被看做企业价值的指标，1984年的纳斯达克规章认为，只要企业拥有可观的由知识产权组成的无形资产，即使企业亏损也允许进入市场发行股票。

　　其次，专利是稀缺的。一方面，专利具有难以开发和获得的特性，很多企业根本都不具备创造出获得专利权保护的技术能力；另一方面，专利授权必须经过严格的审查，申请专利保护的技术并不一定能够获得专利授权，因此相同功能的专利基本不存在。所以专利是唯一的，它是具有异质性的。

　　专利也是不能完全模仿的。长期以来，专利和其他形式的知识产权作为一种“隔离机制”（IsolatingMechanisms），一直被作为战略性工具而使用，以用来防止有价值的资源被竞争者模仿。在专利实施过程中，尽管由于专利侵权的调查与辨别存在困难，另外也由于专利案件的诉讼成本昂贵，从而常常会导致专利技术被模仿的情形，但是这些模仿也是需要成本的，并且是滞后的。因此，在很多情况下，专利的技术排他性更具有价值。

　　最后，由于专利技术的创新性和新颖性，因此它是难以替代的。企业拥有一定数量和质量的专利，不仅可以增强企业产品的技术水平，防止其他企业的封锁，加强谈判筹码，获得许可收益，而且可以增强消费者对产品的信心，提高企业的美誉度。企业通过专利获得优势地位而赢得租金，并存在法律保护力量来维持这种地位。从长期角度看，专利可以帮助企业形成一种“位势”，这种“位势”具有不完全流动性，它依附于有关专利的决策所形成的嵌套结构中，并应用于企业组织内部，尤其是在这一过程中形成的缄默知识和无意识协调，更是一种难以替代的无形资源，成为企业长期动态能力的重要来源。

　　（二）专利竞争优势的张伯伦租金

　　专利系统赋予专利权人有限制的垄断权，使得专利权人在某一技术领域享有排他的使用专利的权利，这不仅能够充分确保创新者获得足够的创新回报，而且也能在一定程度上排除他人的模仿，有效减少发明创造过程中的外部性问题和“搭便车”现象，从而限制市场竞争，阻止损害他人利益和社会公共利益的侵权行为发生。

　　专利的垄断价值最为重要，围绕专利垄断产生的竞争也最为激烈。作为一种市场力量，专利在某一技术领域所形成的垄断地位，能够阻止竞争对手使用专利技术以及在该项专利技术的基础上开发新技术。事实上，专利权人所拥有的专利技术不一定都具有商业化和产业化的功能与前景，这些可能被称为“垃圾专利”、“麻烦专利”的专利技术，更多的时候体现在它对竞争对手所形成的阻碍机制，以此来限制非专利权人开发和使用这些专利，达到垄断该领域技术的目的。此时，专利的垄断价值表现为技术占领价值、技术封锁价值、技术防御价值等，充分保障了专利权人自身的竞争优势地位，从而创造张伯仑租金。

　　国家授予权利人对其发明创造以合法垄断，专利授予成为鼓励创新的重要工具。企业积极申请专利保护，先行获得垄断权，以此补偿专利权人的前期研发投入并确保他们从其发明中能够获得足够的私人收益率，从而使竞争对手的研发投入得不到预期效益，以此提高行业壁垒和打击竞争者，获得垄断利润，确立企业自身在市场中的位势，这被视为企业竞争优势的最重要的来源。

　　（三）专利竞争优势的熊彼特租金

　　专利作为技术创新的最终结果，本身就是不断学习和创新的产物，具有很强的自我创造和再生功能。专利的创造、保护和运用是企业知识能力或能力要素的积累，也是运用知识创新知识的过程。在这一过程中，企业的生产要素与专有资源有机结合，逐渐积累形成企业的动态能力，从而在给定的路径依赖和市场位势条件下，企业能够运用这种能力大幅度地降低交易费用，在与竞争对手的较量中创造自己新的竞争优势。

　　专利资源作为一种依靠国家强制力保证的垄断资产，由于期限性特征而造成专利竞争优势的有限性，同时，技术的生命周期性也将使专利的价值提前结束，这就要求企业必须有意识地经过“创造性毁灭”过程，重构企业的资源和能力，不断进行技术创新和专利升级获得持续的竞争优势。

　　而专利只授予最先获得的技术创新，这就使企业有机会打破现有的竞争优势，获取和创新一种新的经济租金。

　　面对不确定的技术环境和激烈的市场竞争，企业家所具备的卓越的创新精神，通过“创造性破坏”，依靠持续不断地创造争取新的专利，确保熊彼特租金新的源泉。虽然每一个技术创新只能为公司带来短期经济租金，但连续不断的技术创新可以为公司带来连续不断的短期租金，这些短期租金的前后衔接就可以形成公司的长期经济租金。

　　并在长期的创新过程中积累形成一种无形资源来维持其持续的竞争优势，并使创新成为企业竞争优势的主要来源。

　　四、结论

　　企业竞争的焦点逐渐由产品和价格的竞争转移到技术与专利的竞争，企业竞争优势的形成与保持越来越需要专利等知识产权来实现和支撑。

　　企业参与市场竞争本身就是一种有目的地寻求和获取经济租金的理性行动。创造经济租金是企业的本质所在。专利的稀缺性、垄断性和创新性创造了专利的李嘉图租金、张伯伦租金和熊彼特租金。专利已成为国家竞争力的核心要素。我国企业常常面临“有技术，无专利；有专利，无创新”的困境，不仅严重制约了企业的发展，而且也制约了国家整体竞争力的提升。

　　因此，应该更深刻的理解专利竞争优势的源泉，充分利用专利权的明确界定和有效保护，为技术创新提供公平竞争的外部环境，给予发明创造以排他的专利独占权，有效的遏制竞争对手，实现权利人的利益最大化，为技术创新提供内在动力，不断激励企业以独占市场和谋求发明创造获得最大经济效益为目标积极开展技术创新活动，从而有力地保障企业在技术创新中的竞争优势，最终形成自己独特的核心竞争力。