我国农业技术创新扩散研究评述

　　【第二篇】论文题目：我国农业技术创新扩散研究评述

　　摘要：农业技术创新对于现代农业的发展举足轻重, 尽管我国农业科技进步贡献率已达到56%, 科技也已成为我国农业发展的主要推动力量, 但是农业科技的整体水平不高, 核心技术领域缺乏重大突破, 现有农业技术创新的成果转化和推广能力明显不足, 无法对现代农业的发展形成引领和支撑, 一个重要原因在于先进农业技术的推广和扩散不足。梳理并评述了当前我国农业技术创新扩散领域的研究论文, 分析了现有研究中存在的不足, 并指出应重视农业技术创新扩散的制度基础和社会文化情境, 未来可以从乡村治理结构上去分析当前我国农业技术创新扩散存在的困境和出路。

　　关键词：农业技术创新扩散; 制度; 社会文化; 乡村治理;

　　农业是我国国民经济的核心组成部分, 也是夯实经济社会健康发展的基础。但从整个国民经济体系来看, 农业又属于产业类型中典型的“弱势群体”, 要发展现代农业, 促进农业发展, 就必须广泛运用现代科学技术。纵览人类社会发展历史, 农业生产率提高的实质是农耕工具、劳作方式等农业科技进步的体现, 农业每一次飞跃式发展的核心均在于农业科技的重大突破。尤其是进入现代社会后, 科学技术为现代农业的高速发展奠定了坚实基础。

　　现阶段, 我国农业发展所面临的瓶颈问题主要是农业生产率低、农产品质量缺乏国际竞争力、农民收入水平普遍低下等, 关键的出路就在于通过农业科技创新提高生产效率, 提高产品质量, 实现良好的产出效益, 达到农民增收。由此可见, 依靠科技创新是促进我国农业产业发展的必由之路[1]。全面提升农业科技自主创新能力, 建设创新型农业, 把农业和农村经济纳入科学发展轨道, 是实现农业和农村经济全面协调可持续发展的战略选择。据农业部数据显示, 2015年我国农业科技进步贡献率超过56%, 其中对粮食增产的贡献率为76.9%[2]。农业科学技术创新对于现代农业的发展举足轻重。科技是第一生产力, 任何一项农业技术创新要转化为生产力, 就必须进行大范围推广和扩散, 技术创新扩散是当前学术界的一个研究热点, 围绕农业技术创新扩散, 已有很多学者开展了研究。这些研究从多个理论视角, 运用多种研究方法主要对农业技术创新扩散的影响因素、影响机制进行了深入探讨, 为农业科技推广的实践指导做出了重要贡献。

　　本文基于我国农业科技贡献率不高、农业科技推广体系不完备的现实背景, 旨在通过对现有相关研究成果的梳理和分析, 描述农业技术创新扩散研究领域的总体概况和进展, 重点归纳总结该研究领域的知识体系、理论视角和研究方法, 并从中辨析现有研究的不足和提升的理论空间, 进而提出未来可以进一步优化的研究思路和方向, 为支撑中国的农业科技强国建设提供理论基础, 为促进农业技术创新扩散、提升我国农业科技水平和科技产出效率提供有价值的参考。

　　1 农业技术创新扩散研究的政策和现实背景

　　多年来, 我国多份中央政府和相关部委文件对于农业科技发展和农业技术创新推广相当重视。21世纪以来, 中共中央、国务院连续发布了14份指导“三农”工作的中央一号文件, 均对农业技术创新推广作出了明确部署 。此外, 农业部、国家发改委、水利部等多个部委的多项涉农政策规划文件也明确要求要促进农业技术创新推广。政策层面对农业技术推广的重视, 源于现实中我国农业体系的脆弱性, 及因此而产生的庞大农业技术需求。尽管我国农业科技进步贡献率超过56%, 但依然面临着农业生产率低、农产品质量缺乏国际竞争力、农民收入水平普遍低下等问题。

　　一直以来, 中外学者对中国农业技术创新扩散的研究文章都提出, 中国政府在农业新技术扩散中起到关键作用。例如, 杜青林[3]认为, 我国已基本形成了以政府为主的农业技术推广机构为主体, 以农民自办服务组织为重要补充的中央、省市县乡村多层次、多功能的农业技术推广体系。不过随着市场化的推进, 农民对农业技术创新扩散的采纳行为越来越多地转变为一种市场行为, 这也意味着我国农业技术创新扩散开始建立在政府与市场双主导的基础上。但在现实中, 某项农业技术创新虽然既受政府推崇, 也能获得市场认可, 但是却依旧很难扩散下去被农民采纳, “叫好难叫座”的现象比较突出, 农业技术创新扩散过程中出现政府与市场双失灵的情形。

　　以水稻种植业和“水稻控制灌溉技术”为例, 由于气候和地形的原因, 中国成了世界水稻生产大国, 种植面积世界第二, 产量世界第一。种植面积占全国粮食种植总面积的34.64%~39.23%, 水稻灌溉用水量占到我国年用水总量的三分之一以上[4]。作为应对当前严峻的水资源危机而研发的“水稻控制灌溉技术”, 成为国家政策层面极力推广的一项农业技术创新, 但经过20多年的发展, 该项技术创新的扩散范围并不理想, 根据政策文件和研究文献检索发现, 仅在海南、江苏、山东、宁夏、辽宁、黑龙江等省份有局部推广, 而在其他种植水稻的多个省份并没有得到扩散, 从全国整体层面上看, 水稻灌溉用水量并没有显着减少。

　　针对政府与市场双失灵问题, 一些学者从多个视角、运用多种理论和方法开展了农业技术创新扩散的研究。

　　2 农业技术创新扩散及其相关概念

　　技术创新是一个经济学概念, Schumpter[5]的创新理论开启了划时代的序幕, 他将技术创新定义为“建立新概念→形成生产力→成功进入市场”的过程。此后, 学界对于技术创新从不同的视角上看有不同的理解, Solow[6]、Utterback[7]也分别提出过“两步论”、“技术采用轮”等相关定义, 其中又以Freeman等[8]的定义得到学界最广泛的认可:“技术创新是新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业化转化”。傅家骥[9]在其着作《技术创新学》中指出, 技术创新扩散是技术创新通过一定的渠道在潜在使用者之间传播、采用的过程。

　　实际上有关技术创新扩散的研究最早可以追溯到20世纪初Schumpter[5]创立的创新理论中的“模仿 (imitation) 论”。如果一项技术创新能够显着地提高生产效率、降低生产成本, 将会在市场上形成良好的示范效应, 从而吸引更多的企业采取模仿行为, 同样引入和采纳这项技术创新。但是, 对技术创新扩散广泛而深入的研究, 则是在20世纪50年代后随着对技术创新理论的深入探讨而发展起来的[10,11]。

　　技术创新效果的最大化在于技术扩散以及技术转移, 技术创新正是通过技术的扩散、转移达到技术发明成果应用规模的扩张和价值的广泛实现[12]。技术创新扩散不仅关系到技术创新项目自身价值的实现, 而且对于提高国家科技投入的经济效益, 放大技术引进效益, 促进经济发展和社会进步等都具有实际意义。因此, 从科技进步的角度看, 技术创新不只在于本身价值的多少, 更在于这种创新的扩散[13], 任何一项技术创新, 其价值的体现方式就是通过扩散而被潜在客户选择接纳[14]。

　　农业技术创新扩散的概念正是基于技术创新扩散的概念演化而来, 农业技术创新扩散属于技术创新扩散中的一部分, 是指一种农业新技术、新发明、新成果等从创新源头开始向周围传播, 被广大农户和涉农企业采纳并使用的过程, 扩散的最终目的是农业技术采用后的农产品实现商业化应用[15,16]。同工业技术创新相比, 农业技术创新存在以下3点不同:一是前期农业技术创新主体不是以生产部门为主体;二是作为后期技术创新主体的农户比较分散, 技术力量比较单薄;三是农业技术中介与推广职能必不可少但很不完善[17]。

　　3 农业技术创新扩散研究的理论视角与内容

　　3.1 制度变迁视角

　　从制度变迁视角研究农业技术创新扩散有微观和宏观两个维度, 均发现制度的变革能够为农业技术创新扩散创造合适的制度环境。

　　第一个是微观层面的农业农作制度变迁。吕荣杰等[18]以杂交玉米技术为例, 研究了计划经济的集体农作制度向市场经济的家庭农作制度过渡中的技术创新扩散过程, 实证研究表明, 集体农作制度下杂交玉米技术的采用主要是过去经验的影响, 相对经济利益优势不是主要影响因素, 这与经济理论预期相偏离, 也证实了许多经济学家关于中国农业技术扩散利用了政策的作用力的论断。

　　第二个是宏观层面的政治经济制度变迁。何振波[19]研究发现, 政治经济制度的变迁会显着改变农民的种植行为:改革前中国农村实行的是高度集中的集体劳作和管理制度, 农民的耕作行为完全是由政府的计划来决定;改革以后, 我国农村实行家庭联产承包制, 农民获得了极大的自主选择权, 并在土地、劳动力、农业收益上有了更大的支配权, 在这一背景之下, 农民选择和采纳一项新的农业技术 (例如温室) 成为可能。

　　3.2 区域空间视角

　　目前国内学者对技术创新扩散的研究取得了大量成果, 在影响因素、影响模型等方面成果颇丰, 亦积累了丰富的研究经验, 但目前对技术创新扩散空间特征的研究还比较鲜见。刘笑明等[20]研究发现, 从扩散的空间方式看, 农业创新技术从创新源头向周边地区的辐射符合先等级扩散再扩展扩散的特征, 近邻效应和轴向效应都比较明显, 这说明空间地理因素、行政因素、交通区位因素在空间维度上发挥着重要作用, 扩散区域与创新技术之间的适宜性为扩散得以进行提供了基础条件, 市场、政府、媒介是农业创新技术空间扩散的主要推动力量。在小尺度地域范围内, 空间距离是影响农业技术创新扩散的重要阻力因子[21], 张淑云等[22]通过实证研究证实, 农业技术扩散源和采用者之间的关系障碍因素之一是空间距离, 并对农业技术创新的扩散构成阻碍因素。

　　3.3 社会网络视角

　　创新的扩散受社会结构、社会规范、潮流引领者、创新代理机构的作用、创新决策的类型、创新扩散的结果等多个因素影响[23], 社会结构与社会规范在一定程度上反映了社会网络状态。目前从社会网络视角来研究创新扩散主要是在公共政策的创新扩散领域, 农业技术创新扩散领域并不多。

　　与现代信息技术扩散的多元主体不一样, 农业技术创新扩散的受众是农民, 农民的生活空间较为封闭, 农村社会也是一种差序格局, 个体之间的社会关系受到地理范围和血缘宗亲等因素的影响更大;与此同时, 较为封闭的空间又培育了相对固定的社会网络, 在这样的网络中, 社会规范 (social norm) 的形成较为容易达到, 并且会显着地影响农民个体对新技术的采纳行为[24]。朱月季等[25]通过实证研究发现农户依靠社会网络的互动学习是新技术扩散的推动力量, 然而, 每个农户的社会网络过于庞大反而会阻碍相互之间学习的效果, 此时, 旧的社会规范不容易被打破, 新技术无法有效扩散。

　　3.4 农户行为视角

　　有学者将创新决策过程概念化为5个步骤:认知、说服、决定、实施、确认[23]。这5个步骤正是基于创新扩散受众这个主体的视角来阐述的。一项技术创新能否扩散开来本质上还是由扩散受众决定, 因此研究他们的选择行为显得尤为重要。同样的道理, 农业技术创新扩散的受众是农户, 从农户的行为视角来研究农业技术创新扩散是这一研究领域的主流。

　　农民参与式研究是近10多年来国际学术界形成的被公认为有效的技术扩散和创新的途径。李昕杰[17]以水稻生产实用技术为例研究了农民参与式农业技术的创新扩散, 得出影响中国农户技术采纳行为的主要力量包括政府行为、土地制度、经济环境等多层次因素;曹建民等[29]通过对实地养分管理技术 (site-specific nutrient management, SSNM) 的农民参与式研究意愿的分析, 研究了农民参与科学研究的意愿及其决定因素, 指出农民参与式研究是有效的技术扩散和创新的途径。国外学者也从农民参与式角度研究指出, 农民根据自己和邻居引进试验的新技术的表现情况决定是否采用这些技术, 在边干边学 (learning by doing) 中实现了新技术由科学家的实验室向农民田间的转移。

　　有学者指出“KAP (认知-态度-实践) ”差距对创新的扩散构成显着的影响[23], 邓正华等[33]通过定量分析发现, 农户的生态环境影响感知对高产农业技术扩散的影响呈显着正相关。黄玉祥等[34]借助结构方程模型研究发现, 认知程度直接影响节水灌溉技术的扩散;对节水灌溉技术的已有认知、对现有灌溉方法的满意度、政策补贴的方式和力度、灌水成本、受教育程度、是否为干部、技术培训经历和种植经验等因素均不同程度地影响农户对节水灌溉技术的认知水平。

　　Mohapatra[35]研究发现, 教育程度对促进农户技术认知产生重要影响。李佳怡等[36]在西北干旱半干旱地区的研究发现, 在农技高水平区, 国家扶持政策是激励农户采用节水灌溉的主要因素;在农技中等水平地区, 农户采用行为易受培训次数以及农区自然条件影响;而在农技低水平地区, 主要是农户的信息便捷度、自然条件以及农户的风险意识影响着节水灌溉技术的采用。而且, 经济状况越好的农户越容易采用新技术[37], 农户的受教育水平对其采用新技术具有显着的正向作用, 知识文化程度越高的农户越倾向于采纳新技术[38], 并且农户采纳新技术的行为在年龄方面表现出很大的差异性[39,40]。

　　3.5 社会资本视角

　　“社会资本”概念由社会学家皮埃尔·布迪厄 (P.Bourdieu) 提出, 国内外学者对社会资本从社会结构、社会网络、规范和信任、资源等不同方面开展了详实而丰富的研究。对于社会资本的概念, 尽管一直没有统一的认识, 但都离不开网络、信任、参与、合作、互惠等词语。农民的社会资本则是指存在于农民人际关系结构之中, 能为其行动提供便利的资源形式, 表现为社会关系资源。段巍巍等[41]从社会资本视角出发, 通过分析村干部社会资本、农民社会资本、社区社会资本在农业技术创新扩散中的作用和农村社会资本存在的问题, 发现村干部和农民社会资本主要影响社区农业技术的创新, 社区社会资本则影响社区农业技术创新的扩散。

　　3.6 技术特征视角

　　技术因素自身是影响技术创新社会可接受度的重要变量[42]。技术的成熟度、风险性、有用性和易用性以及技术创新的伦理问题等都直接影响着技术创新能否得到社会公众认可并扩散下去[43]。

　　研究技术自身因素对农业技术创新扩散的影响, 都是从技术创新的实验或者推广试点中获得信息, 例如在辽宁阜新[44]、东北三省[45]、苏北垦区[46]、宁夏引黄灌区[47,48]等通过实验和局部推广水稻控制灌溉技术来论证技术在本地区的适用性, 从而为下一步的推广扩散打好基础。此外, 为了扩大农业技术创新的扩散, 对技术进行合理改良是一个重要的渠道, 例如黑龙江省根据自身气候特点, 改良了水稻控制灌溉技术, 研发出寒地水稻控制灌溉技术[49]。

　　4 农业技术创新扩散的研究方法

　　目前研究农业技术创新扩散的文献中, 以定量研究方式为主, 通过建立各类计量模型进行实证, 采取定性研究方式的并不多。

　　4.1 定性案例分析

　　从已有文献来看, 通过定性的案例分析来研究农业技术创新扩散的文献非常少, 比较典型的是西北大学刘笑明[50]通过对关中地区某村两项农业新技术扩散失败案例的追踪调查和对比分析来研究影响农业技术创新扩散的主要因素, 这项研究的典型之处不仅仅在于其是定性的案例分析, 还有更为重要的是对农业技术创新扩散失败案例进行了追踪研究。虽然对农业技术创新扩散的研究颇多, 但这些研究过程也存在明显的不足:即针对成功扩散的案例研究较多, 而针对失败扩散的研究几乎无人问津。事实上, 对农业创新扩散失败案例的研究也是探究扩散规律的最有效途径之一。刘笑明[50]的研究发现, 区域基础设施状况、农业生产规模及专业化程度、农业技术市场的发育程度、政府推广部门职能的发挥程度、农民的素质等是影响农业技术创新扩散的主要因素。

　　4.2 参与式观察和访谈

　　中国农业大学王振等[51]在甘肃开展了参与式的研究, 他们的研究特点就是通过参与式观察、访谈等方法去深入探究农民在农业技术创新扩散中的主动性作用, 其研究发现, 在实践过程中, 自上而下的被动接受式的农业技术创新扩散模式已经显现出一定不足, 主要表现在:高新技术的成本较高, 农户对于高新技术的接受能力较低, 技术创新扩散体制制约等。

　　4.3 计量模型分析

　　在有关农业技术创新扩散影响因素的研究中, 绝大多数都是采用定量的计量实证。研究者往往通过寻找一些可观察的变量, 例如农户与技术人员的接触频率、乡村集镇到农户住所的距离等[52,53], 并以Probit计量模型分析它们对农户采纳某项新技术的影响。除此之外, 还有基于信息传递的传染病模型 (epidemic model) 也得到了较为广泛的应用[54,55], 这些模型从动态过程的视角对新技术扩散进行了讨论。

　　李佳怡等[36]为了探究在不同的农业技术扩散环境地区农户技术采用行为对农业技术扩散环境的影响, 通过对西北干旱半干旱地区377个农户的调查数据分析, 建立了影响农户参与节水灌溉技术因素的Logistic模型;吕荣杰等[56]运用OLS回归分析方法, 构造了杂交玉米技术采用的行为经验模型, 并根据有关杂交玉米技术扩散的历史数据, 定量研究了农作制度变迁对杂交玉米技术扩散的影响;刘笑明等[57]以中国干旱半干旱地区农业技术创新的制高点杨凌农业示范区作为创新扩散源头, 以关中地区作为扩散区域, 从构建评价指标体系入手, 对关中地区各市区农业技术扩散环境进行定量化评价与分析;黄玉祥等[34]以陕西省温室作物生产地区的10个县 (区) 17个乡镇的296份入户调查资料为样本, 采用结构方程模型研究农户对节水灌溉技术的认知及其影响因素。

　　4.4 计算机主体建模仿真

　　随着多主体建模 (multi-agent based model) 技术的进步, 研究者逐渐开始采用计算机仿真来探索和预测技术创新扩散过程中的决策行为。例如, 朱月季等[25]基于农户个体的异质性, 利用多主体建模的计算机仿真方法, 考察社会规范和农户间的学习在农户技术采纳动态过程中的影响。

　　5 既有研究文献述评与研究展望

　　在当前建设现代农业的大环境下, 农业技术创新扩散将一直是政府关注的热点问题, 也是社会科学研究者关心的重要研究领域。总的来看, 学术界对于该问题的研究主要集中在影响农户对技术创新的采纳行为中, 这些理论贡献在研究视角、研究方法等方面存在一些特点。

　　5.1 多维研究视角拓展了学界对农业技术创新扩散本质的认识

　　既有文献中, 国内外学者从多个视角探讨影响农业技术创新扩散的影响因素, 既有从宏观层面出发的制度变迁、区域空间视角, 也有从中观层面出发的社会网络、社会资本视角, 还有从微观层面考察的农户行为和技术自身视角。整体而言, 这些文献把影响农业技术创新扩散的创新本身、传播渠道、时间、社会系统四要素进行了深入的研究和更为全面的拓展, 促进公众更好地理解和把握农业技术创新扩散的特征和机制。

　　5.2 多种研究方法增进了学界对农业技术创新扩散机理的理解

　　既有文献中, 以定量研究为主, 定性研究则比较少见。定量研究中以技术创新扩散的模型研究为多, 例如Richards模型、SIR模型、SEM模型、Probit模型、Logistic模型等;定性研究中则采用案例追踪分析、案例比较分析以及参与式观察等方法。这些多元化的研究方法为探索农业技术创新扩散机理提供了科学合理的渠道, 增强了理论指导实践的可行性。

　　5.3 现有研究的不足与未来研究展望

　　国内外学者在作出巨大理论贡献和实践指导价值的同时, 也留下了明显的不足。

　　首先, 相关研究忽略乡村治理结构在农业技术创新扩散中的影响。农业技术创新扩散的承接主体是农民、种粮大户、农业合作社等乡村治理主体, 这些治理主体间的权力分配和行为选择建构了乡村治理结构。尽管社会资本视角或多或少地涉及到了一部分, 但都只是从容易测量的农户、农村干部的横向关系去做探讨, 而对于需要耐心观察、感知以及挖掘的乡村治理主体间的纵向关系没有涉及。

　　其次, 研究路径单一容易遗漏影响农业技术创新扩散的重要变量。所有研究都采用的是单一研究, 要么定性, 要么定量。定性研究能够进行案例深描, 但其缺陷在于无法获得大样本数据所展现出的趋势信息和因果关系信息;定量研究能够弥补这一缺陷, 但却又容易忽略那些难以测量的重要变量, 即便最终数据分析结果显着, 也并不一定能够真实反映因果关系。

　　基于上述分析, 本文认为未来农业技术创新扩散的研究应该吸收定性和定量研究各自的长处, 采用定性和定量混合的研究策略, 多从制度环境和社会文化环境等视角去探索乡村治理结构对农业技术创新扩散的影响, 并鼓励开展更多的学科交叉研究, 研究应基于中国国情, 着重揭示中国特色的农业技术创新扩散影响机制, 为进一步扩大农业科技创新在农民中的认可度和采纳率, 提高农业生产率, 促进农业增效、农民增收、农产增质提供研究参考, 支撑中国的农业科技强国建设。

　　参考文献

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