文献计量与ExpertLens的互补分析

　　技术预见作为一种用来确定战略性研究领域，以及选择那些对经济和社会利益具有最大化贡献的通用技术的研究活动，已成为世界性潮流。它倡导的基本理念是通过对科学、技术、经济和社会在未来一段时间内进行整体化预测，系统地选择那些具有战略意义的研究领域、关键技术和通用技术，利用市场对资源的配置手段，实现经济与社会利益的最大化[1].当前，技术预见理论发展已较为成熟，未来的研究重在方法上的创新。

　　1 ExpertLens
　　
　　ExpertLens 是一个分布式的群体决策支持系统，也是一种方法 论 , 最 早 见 于 兰 德 公 司 2011 年 所 发 表 的 一 篇 名 为“ExpertLens:A system for eliciting opinions from a large pool of non-collocated experts with diverse knowledge”的论文中[2].目前，兰德公司已经开发出 ExpertLens 系统并已应用于实际案例。

　　ExpertLens 最初是为复杂政策的制定而开发的，是为了满足从大量具有不同身份背景和不同知识技能的利益相关群体中征集意见的需要。ExpertLens 系统及方法论，结合了德尔菲法、名义群体法以及众包等方法的优点，同时基于分布式群体决策支持系统及社会媒介（Web 2.0）技术，是一个灵活的在线系统，它是反复地从不同的分散个体群中收集信息，包含反馈及讨论功能，保证匿名参与，同时具有足够的成本效益来适应不同类型意见征集的需要。同时，与依靠群体共识不同的是，ExpertLens 利用统计数据建模来确定最终的群体意见。

　　1.1 理念
　　
　　ExpertLens 有 4 个基本的理念：一是扩大那些不被定义为专家但是被认为是专家的参与者的范围；二是建立一个反复的、结构化的利于具有不同层次及知识领域的分散的专家分享他们的想法，并通过在线讨论板进行彼此互动的在线系统；三是开发一个能整合来自参与者的定量的（投票）和定性的（在线讨论评论）准确无误的方法；四是利用统计建模方法作为一个对基于多样化专家群体意见来制定决策的工具。

　　1.2 特点
　　
　　ExpertLens 方法与传统的德尔菲法相比其突出的特点有：一是征集过程均在线进行。ExpertLens 方法不需要参与者集中到一起，也不需要向参与者发放调查问卷，参与者只需要通过账号登录 ExpertLens 系统即可，所有过程均在系统内完成，大大降低了征集的成本。二是不要求参与者意见达成共识。ExpertLens 同样是通过几个回合来征集意见，但不要求参与者意见达成共识，只要求参与者表达出他们的意见即可。三是征集过程有异步的在线讨论。通过讨论，参与者之间可以更清楚地理解彼此的观点，有利于降低因对观点理解不当而导致最终意见不准确的过程损失。四是通过统计建模来得出群体意见。表 1 为 ExpertLens 方法的特点统计表。【1】

　　
　　2 文献计量与 ExpertLens 的互补分析
　　
　　若从主观性、客观性分析，显然文献计量是比较客观的方法，而 ExpertLens 是带有客观偏主观的方法。若从定性、定量方面考虑，文献计量是一种定量性、实用性很强的方法，而ExpertLens 因具有定性评估定量化特点，使其成为一种带有定量性偏定性的方法。因此，在技术预见应用中，文献计量主要应用于基础科学领域，而 ExpertLens 集中于技术应用方面，也同时包含科学（基础研究）和社会影响的一些问题。

　　文献计量属定量方法，而 ExpertLens 更偏向于定性，定量与定性方法相结合，能够弥补彼此的不足，促进结果的准确性和客观性。通过文献计量，能够帮助选取参与 ExpertLens 征集的领域内的研究专家。

　　在此过程中，文献计量也为技术预见的技术调查分析、研究前沿和重要技术群的遴选提供了丰富的信息和基础数据，能够为 ExpertLens 的征集提供相应的参考。

　　进行技术预见需要了解当前世界相关领域的研究前沿与热点，研究热点能够反映出在一定时期内，学术界对一些特定问题或领域的关注程度。关注程度可以通过领域内发表论文的情况或者相关关键词出现的频次来反映。这些都是能够通过文献计量分析而定量得出的。而 ExpertLens 只能收集专家的主观意见，不能够客观地反映出相关领域的研究情况。当然，在研究前沿与热点、社会影响调查和重要技术分析中，文献计量是处于基础地位的，为了更加全面、客观地进行，最好还是加入 ExpertLens 进行辅助。

　　因为一般来说，通过文献计量分析的定量指标，能够客观地反映出相关研究情况，但由于可能在某些研究领域，科学家们倾向于选择那些发表论文以外的形式发布他们的研究成果。所以，对于这些领域，文献计量分析出的结果就不能有效地评价相关的研究活动。因此在进行研究前沿热点调查时，可以结合ExpertLens 进行。

　　通过文献计量分析，能够识别前沿、热点研究领域，考察预见主体在相关研究领域的位置、优势、劣势、核心研究机构、核心作者等，能够有针对性地了解预见主体在相关研究领域的发展情况及整体发展能力[3].这些能使参与 ExpertLens 征集的人员对相关研究领域的情况有一个基本的把握。因此，文献计量分析可以说是 ExpertLens 征集的一个基础，文献计量分析的深入情况也会关系到最后结果的准确程度。通过文献计量分析，客观地反映出相关研究领域的具体情况，后续技术预见过程则主要由ExpertLens 来进行，当然，文献计量分析的结果也能为技术预见结果的评估提供参考。

　　3 基于文献计量与 ExpertLens 的技术预见模型
　　
　　结合文献计量与 ExpertLens 的优势及特点，提出基于文献计量与 ExpertLens 的技术预见方法，并构建出如图 1 所示的基于文献计量与 ExpertLens 的技术预见模型图。【2】

　　
　　如图 1 所示，首先通过文献计量对搜集来的相关信息，包括期刊文献、专利文献、会议文献、索引文献等进行分析，挖掘出相关研究领域的前沿热点、重要技术、核心研究国家和机构，以及领域内专家等重要信息，以支持下一步的 ExpertLens 征集。再通过 ExpertLens 系统若干回合的征集，收集参与者对相关领域的意见、看法，然后通过统计建模方法对参与者的回应进行系统分析，再汇总出总体意见。最后结合文献计量分析出的相关结果，得出最终的技术预见报告。

　　4 模型的实施流程
　　
　　基于文献计量与 ExpertLens 的技术预见方法是一种集成的综合性方法，方法本身和方法的具体实施过程等共同决定着技术预见的质量。因此，方法的具体实施过程同方法本身一样具有十分重要的决定作用。以下就对基于文献计量法和 ExpertLens 的技术预见具体流程做详细的论述。图 2 为基于文献计量与 ExpertLens 的技术预见方法流程图。

　　第一步：根据选定的课题收集相关文献信息，包括期刊文献、专利文献、会议文献、索引文献等。收集的文献一定要尽可能的全面，并对搜集来的信息进行去重和无关数据的清理等，以尽可能地保证文献分析结果的准确性。

　　第二步：选择或开发合适的文献分析软件，对第一步中收集到的文献信息进行文献计量分析，分析出相关领域的研究热点与前沿、重要技术、核心研究机构、领域专家等，并以可视化的形式表现出来。文献计量分析后，最好再综合相关领域研究专家的意见，以确保相关的分析结果更加准确可靠，最后再得出相关的文献分析报告。

　　第三步：设计并实施 ExpertLens 征集。首先要选择或开发基于 ExpertLens 方法和理念的系统，系统应用情况的好坏直接影响最后预见的结果，需要重点考虑。其次是选择参与 ExpertLens征集的群体，应避免单一地选择那些领域内的顶级专家或学者，参与的群体应尽可能包括各个层次和领域的利益相关者。最后再进行若干回合的意见征集。

　　第四步：征集意见的分析。对 ExpertLens 征集的结果进行深入分析，通过统计建模、文本挖掘、内容分析等方法，对收集的信息进行系统全面的分析，最后得出群体意见。

　　第五步：结合文献分析报告及征集结果报告得出最终技术预见报告。

　　5 结语
　　
　　综上所述，基于文献计量与 ExpertLens 的技术预见方法不是对现有技术预见方法的否定，而是在它们的基础上进行补充和完善。ExpertLens 结合了德尔菲法参与者人数众多并进行多回合征集、名义群体法成员之间的互动交流以及众包中向各个层次和领域的利益相关者征集意见的优点，并通过在线的分布式群体决策支持系统，有效地降低了开展技术预见活动的成本。再结合文献计量法，以更科学、更高效的方法确定研究前沿和热点以及领域内的研究概况，帮助选取参与调查的专家，并利用统计建模方法对参与者在参与征集过程中的各种反应进行分析，最后得出群体的意见，不需要参与者意见达成共识。这是一种系统化的综合方法，能客观、准确地反映出预见结果。

　　参考文献
　　
　　[1] 浦根祥，孙中峰，万劲波。技术预见的定义及其与技术预测的关系[J].科技导报，2002（7）：15-18.
　　[2] Siddhartha Dalal,Dmitry Khodyakov,Ramesh Srinivasan,et al.ExpertLens:A system for eliciting opinions from a large pool of non-collocated experts with diverse knowledge [J].TechnologicalForecasting & Social Change,2011,78（8）：1426-1444.
　　[3] 王伟。文献计量法在技术预见中的应用[D].大连：大连理工大学，2008.