我国公共政策扩散的过程和特点(4)

　　（ 四） 中国科技成果转化政策扩散的方向
　　
　　政策扩散的方向表明了政策知识、信息等在政府机构间的流动方向。在政策文献颁布机构的参照网络图谱中，可以通过参照关系的箭头反映该政策在中央机构内部以及中央机构向地方机构的扩散方向。但是，如前文所言，颁布机构参照网络一方面难以反映地方政府之间以及地方向中央政策的扩散，另一方面也无法呈现具体的政策知识、信息在不同层级机构之间的扩散，因此需要通过关键词时序分析方法对其进行补充和验证。
　　
　　金融工具是科技成果转化政策中重要的一类政策工具。经过筛选选定与科技成果转化金融工具密切相关的8个高频关键词： 科技保险、风险补偿、创业风险投资、知识产权质押、科技担保、衍生品、科技贷款、风险补贴。本文以风险补偿和知识产权质押两个关键词为例，将关键词按其首次出现的年份进行排列，形成关键词时序图谱，进而反映创业风险投资和风险补偿工具在政策颁布机构 之间的扩散方向。
　　
　　创业风险投资工具在科技成果转化金融政策中应用较为广泛，最早出现于2001年科技部颁布实施的《科技部关于印发〈科学技术部关于进一步加强地方科技工作的若干意见〉的通知》，即图6中2001年所对应的方格。2006年，创业风险投资关键词在国务院颁布实施的《规划纲要》及其若干配套政策中出现，并于当年迅速扩散至安徽、福建、甘肃、江西、上海等13个地方政府颁布的政策文献中。此后创业风险投资又陆续向发改委、财政部、农业部等中央政府机构扩散，同时在地方层面向湖南、重庆、云南、北京等地方政府机构扩散。总体上看，创业风险投资工具明显呈现出“中央向地方”自上而下式扩散； 同时还存在中央政府机构和地方政府机构内的同级平行扩散。
　　 　　
　　图7显示出了风险补偿工具在科技成果转化政策中的扩散过程。风险补偿这一关键词在1998年江苏省人民政府颁布实施的《江苏省人民政府印发〈关于进一步推进科技成果转化和高新技术产业化的若干规定〉的通知》中首次被提出，即图中1998年所对应的圆点。在地方政府机构颁布的政策文献中，2003 - 2007年间安徽、浙江、内蒙古、山东、山西各省颁布的科技成果转化政策中陆续出现风险补偿。在中央政府机构颁布的政策文献中，2010年科技部首次在中央层面提出风险补偿工具，并在随后的两年中该工具出现在了财政部、发改委、全国人大、环保部等部门颁布的政策中。总体来看，风险补偿工具明显呈现出地方政府机构间的平行扩散和“地方向中央”自下而上式扩散； 在2007 - 2012年期间出现了中央政府机构间的平行扩散。
　　
　　五、结论与讨论
　　
　　基于政策参照网络和关键词时序分析图谱，本文从强度、广度、速度与方向四个维度提出了公共政策扩散的文献量化研究重点、测量指标和方法。其中，政策扩散强度反映政策扩散的路径频次，扩散广度反映政策扩散的覆盖范围，扩散强度和广度共同表征了一项政策在该领域中的影响力； 扩散速度分为强度速度和广度速度，分别反映政策扩散路径的纵向速度和在不同机构间扩散的横向速度； 扩散方向反映政策知识、信息等在政府机构间的流向，既包括同级机构的扩散，又包括上下级机构间的扩散。本文为公共政策扩散的研究提供了新的视角和思路，通过对政策文献外部属性特征的参照网络分析，以及政策文献内部工具运用的关键词时序分析，从以上四个维度描绘政策扩散的过程，并采用可视化手段呈现出政策扩散的规律和特征，从而为质化政策扩散研究进行有效验证和补充。
　　
　　本文对我国科技成果转化政策的扩散进行了实证分析。从扩散强度来看，强度最高的是2006年国务院颁布实施的《规划纲要》，其次是1996年全国人大常委会颁布的《科技成果转化法》，强度较高的前30件政策以规划类和法律类为主，并在时序上呈现出了显着的集中分布特征； 从扩散广度和速度来看，具有权威性的法律类政策覆盖范围更大，扩散速度相对较低且基本保持平稳，政治动员式的规划类政策响应时间更短，扩散速度达到高峰后出现骤降并持续下滑； 从扩散方向来看，通过对创业风险投资和风险补偿工具两类金融工具的关键词时序分析发现，政策扩散明显呈现出了从上而下、从下而上以及平行扩散的三种方向。研究表明参照网络和关键词时序分析可以从强度、广度、速度和方向四个维度有效揭示政策的扩散过程和特点。
　　
　　公共政策扩散的文献量化研究，是从政策文献的内外部属性特征出发，对政策扩散过程、路径、规律的描述性和验证性分析。需要注意的是，对政策扩散内在机制与模式的深入研究，需要将政策文献与其所处的历史、制度和政策实践进行有效的“对话”,探究政策扩散的背景、动机、影响因素和效果，将文献量化研究与案例分析、调研访谈等质化研究结合起来。通过对公共政策扩散的研究，不仅可以帮助我们了解和分析政策之间知识、信息和经验等扩散现象和规律，同时还可以帮助我们发现不同层级政策颁布机构之间的扩散情况和特点，进而研究政策颁布机构之间复杂、微妙的合作与博弈关系。