Since the reform and opening up 40 years ago, the economic level and thequality of life of farmers in rural areas have been greatly improved. At the same time,the amount of domestic garbage produced by farmers is increasing rapidly, and thetypes of garbage have become more and more complicated and diversified.Becausethe government is limited by the influence of funds, personnel and other factors, ifonly rely on the strength of the single main body of the government, it is somewhatunable to achieve good governance results.Therefore, we should vigorously support,encourage and mobilize the enthusiasm of farmers, improve the main consciousnessof farmers, and make villagers play an important role in the treatment of domesticwaste.Villagers grow and live in the countryside, without the participation of themajority of villagers, rural garbage treatment will be difficult to achieve good results,farmers cannot enjoy the beautiful pastoral scenery. Villagers are producers ofdomestic waste and direct beneficiaries of building beautiful villages,Therefore,villagers' participation is an important foundation and premise for the effectivetreatment of garbage, which is of great significance to the treatment of rural domesticwaste, the optimization of rural environment and the construction of beautifulvillages.
Starting from the background of the villagers' participation in the rural domesticwaste treatment, this paper analyzes the theoretical and practical significance of itsresearch, combs the basic concepts of treatment, rural domestic waste treatment andso on, and adopts the literature analysis method, the case analysis method and thequestionnaire survey method, based on the theory of villager autonomy, the theory ofhitchhiking and the theory of participatory democracy, to study the problems studiedin this paper.Secondly, select C County of Shandong Province as an empiricalinvestigation to discuss the current situation of villagers' participation in the treatmentof rural domestic waste, so as to further analyze the problems and related reasons ofvillagers' participation in rural domestic waste.Thirdly, this paper discusses thesuccessful experiences of the three regions of Hunan Changsha county "cooperative"governance model, Guangxi Yizhou "party and group leadership, villager autonomy"governance model, Zhejiang Jinhua "second four points" domestic waste treatmentmodel, so that the other regions of our country can get some enlightenment from thesesuccessful experiences.Finally, put forward the countermeasures and suggestions toimprove the villagers' participation in the treatment of rural domestic waste: first,improve the political environment for villagers to participate in the treatment of ruraldomestic waste, mainly including changing the way of government management andstrengthening the system guarantee. Second, improve the social and economicenvironment for villagers to participate in the treatment of rural domestic waste,mainly including raising the income level of villagers, perfecting the construction ofvillage environmental protection autonomous organizations, and breaking therestriction of "acquaintance society" form. Third, strengthen the participation ofvillagers in rural domestic waste management awareness and capacity-building,mainly including strengthening environmental education and skills training,expanding environmental publicity channels, pay attention to training and shaping thevillagers' public consciousness, explore the incentive mechanism.
Keywords: participation of villagers Rural Domestic Waste Treatment Ruralenvironment
目录
摘要................................................................................................................................I
Abstract......................................................................................................................II
第 1 章 绪论..................................................................................................................1
1.1 研究背景及意义..............................................................................................1
1.1.1 研究背景...............................................................................................1
1.1.2 研究意义...............................................................................................2
1.2 国内外研究综述..............................................................................................3
1.2.1 国外研究现状.......................................................................................3
1.2.2 国内研究现状.......................................................................................4
1.2.3 国内外研究述评...................................................................................7
1.3 研究内容、研究方法与创新点......................................................................7
1.3.1 研究内容...............................................................................................8
1.3.2 研究方法...............................................................................................8
1.3.3 研究创新点...........................................................................................9
第 2 章 基本概念和相关理论基础............................................................................11
2.1 基本概念界定...............................................................................................11
2.1.1 治理.....................................................................................................11
2.1.2 农村生活垃圾.....................................................................................12
2.1.3 农村生活垃圾治理.............................................................................13
2.1.4 村民参与.............................................................................................13
2.2 相关理论基础...............................................................................................15
2.3.1 村民自治理论.....................................................................................15
2.3.2 搭便车理论.........................................................................................16
2.3.3 参与式民主理论.................................................................................17
第 3 章 山东省 C 县村民参与农村生活垃圾治理的现状分析................................19
3.1 C 县基本情况介绍........................................................................................19
3.2 C 县村民参与农村生活垃圾治理的现状....................................................19
3.2.1 调查问卷及调查对象.........................................................................19
3.2.2 村民参与治理的方式.........................................................................19
3.2.3 村民参与治理的认知.........................................................................24
3.2.4 村民参与治理的出资意愿.................................................................26
3.2.5 村民参与治理的激励情况.................................................................26
3.2.6 村民参与治理的组织机制.................................................................28
第 4 章 村民参与农村生活垃圾治理存在的问题及原因分析................................29
4.1 村民参与农村生活垃圾治理存在的问题....................................................29
4.1.1 村民参与程度低.................................................................................29
4.1.2 村民参与治理认知不足.....................................................................29
4.1.3 村民参与治理的组织机构不健全.....................................................30
4.1.4 村民缺乏垃圾分类意识.....................................................................31
4.1.5 村民参与治理的制度供给不足.........................................................31
4.2 村民参与农村生活垃圾治理存在问题的原因分析....................................32
4.2.1 村民经济因素的影响.........................................................................32
4.2.2 村民环保意识和公共意识的缺乏.....................................................33
4.2.3 政府传统管理理念的影响.................................................................34
4.2.4 乡村“熟人社会”形态的影响.........................................................35
第 5 章 国内村民参与农村生活垃圾治理的成功经验与借鉴................................37
5.1 国内村民参与农村生活垃圾治理的成功经验............................................37
5.1.1 湖南长沙县“合作社”治理模式.....................................................37
5.1.2 广西宜州“党引民办、村民自治”治理模式.................................38
5.1.3 浙江金华“二次四分”生活垃圾处理模式.....................................39
5.2 国内村民参与农村生活垃圾治理成功经验的借鉴....................................40
5.2.1 建立村级环保自治组织，促进村民参与.........................................40
5.2.2 发挥乡村党员的积极带头作用.........................................................41
5.2.3 鼓励村民垃圾分类，实现源头减量.................................................41
第 6 章 提高村民参与农村生活垃圾治理水平的对策建议....................................43
6.1 完善村民参与农村生活垃圾治理的政治环境............................................43
6.1.1 转变政府管理理念，积极鼓励村民参与.........................................43
6.1.2 构建村民参与治理的制度保障，加强规范性建设.........................44
6.2 完善村民参与农村生活垃圾治理的社会经济环境....................................45
6.2.1 提高村民收入水平，完善村民参与的经济支撑.............................45
6.2.2 打破乡村“熟人社会”形态的制约，加强村民监督.................... 46
6.2.3 完善乡村环保自治组织建设，提高村民参与组织性.................... 47
6.3 加强村民参与农村生活垃圾治理的意识与能力建设................................48
6.3.1 加强环保教育和技能培训，提高村民参与效能.............................48
6.3.2 扩宽环保宣传渠道，提高村民环保认知.........................................49
6.3.3 重视培养和塑造村民的公共精神.....................................................50
6.3.4 探索激励机制，提高村民参与积极性.............................................50
结语..............................................................................................................................52
注释..............................................................................................................................53
参考文献......................................................................................................................56
附录..............................................................................................................................59
致谢..............................................................................................................................62
第 1 章绪论
1.1 研究背景及意义
1.1.1 研究背景
党的十九大报告提出“乡村振兴战略”，这为六亿多中国农民描绘了一个宏伟而美好的蓝图,坚持农业农村优先发展，按照产业兴旺、生态宜居、治理有效、生活富裕的总要求，加快推进农业农村现代化。生态宜居是当前建设乡村的重要发展理念，关乎到乡村振兴战略的实施，同时也是我国建设美丽乡村和美丽中国的最主要任务。乡村美，首先是人居环境要美。***总书记曾多次强调，要坚持开展农村人居环境整治行动，打造美丽的乡村环境，为村民留下鸟语花香的田园风光。农村人居环境的好坏直接关系到广大村民的切身利益，而农村生活垃圾又是影响人居环境的最主要原因。进入 21 世纪以来，随着我国农村经济的发展，科学技术在现代农村中的应用、电子商务在农村的迅速发展，例如一些淘宝村、淘宝镇的迅速推广。在推动农村经济发展、带动村民就业以及给村民带来便利的同时，我们赖以生存的农村环境也受到了很大的破坏，曾经作为纯朴自然、山清水秀、风景如画的乡村被卷入了环境污染的困局之中，农村生活垃圾的种类和数量急剧增加，不再仅仅依赖大自然就能消纳与降解。
对于广大农村地区来说，环境质量的好坏，不仅关系到六亿多农民群众的生命健康及环保权益等重大问题，而且关系到农民的生存安全问题，如果连农村环境这个底线都保不住，维护全体村民的健康福祉都将成为幻想。因此，近几年，政府对农村环境非常重视，并制定了一系列政策和措施。党的十八大将生态文明建设与经济建设、政治建设、文化建设、社会建设并列的作为国家的发展战略。
2015 年国家发改委、住房和城乡建设部等十部门联合印发了《全国推进农村垃圾治理的指导意见》，这是在国家层面第一个专门针对农村垃圾治理的文件。该文件明确指出，到 2020 年我国全面建成小康社会时，全国 90%以上农村的生活垃圾能够得到有效治理。2018 年，中共中央、国务院印发的《关于实施乡村振兴战略的意见》中强调要塑造美丽乡村新风貌、持续推进宜居宜业的美丽乡村建设。同时，国务院办公厅印发《农村人居环境整治三年行动方案》提出以农村垃圾、污水治理和村庄为主攻方向，动员各方力量，整合各种资源，强化各项举措，加快补齐农村人居环境突出短板。这些举措愈加证明政府在美丽乡村建设过程中对农村环境和农村垃圾治理问题的重视和决心。改善农村人居环境，事关广大村民的幸福生活，事关农村社会文明和谐。并明确提出农村生活垃圾治理是改善农村人居环境的主攻方向之一。
近年来，农村生活垃圾治理在政府的相关政策的推动下，取得了一定成效，“垃圾围村”现象有一定好转，但没有从根本上得以解决，形势依然严峻。其原因主要是缺乏村民参与，忽视了农村的自治力量以及主体性地位，难以形成农村生活垃圾治理的长效机制。农村生活垃圾产生量大、管理涉及面广，缺乏村民参与难以真正从源头上解决垃圾问题，只有广大村民积极参与才是根本所在。因此，村民的积极参与是农村生活垃圾治理的必不可少的环节，应积极鼓励村民参与其中，承担一定的责任和义务。
1.1.2 研究意义
1.理论意义
第一，本文尝试构建村民参与农村生活垃圾治理的整体理论架构，有利于村民参与治理的相关理论发展。主要运用了村民自治理论、搭便车理论、参与式民主理论，为该领域的研究添砖加瓦，丰富了农村生活垃圾治理理论的研究。迄今为止，国内专家、学者运用了很多理论对农村生活垃圾治理进行了相当多的研究，但大多关注的是政府在这一领域的治理行为，忽略了村民在治理中所扮演的角色。因此，在深入探讨村民在农村生活垃圾治理中的行为以及作用时，从而进一步丰富和发展村民参与垃圾治理的相关理论的研究。
第二，有利于推动村民自治理论和参与式民主理论的发展。村民参与是村民自治理论和参与式民主理论发展的基本内容之一，是人民当家作主最有效、最广泛的表现形式。村民自治理论和参与式民主理论的发展与完善，需要把村民参与基层治理落到实处。因此，在具体基层治理的过程中，需要扩大村民在治理过程中的有效参与，积极响应最广大群众的需求，从而带动村民自治理论和参与式民主理论的发展与完善。村民参与农村生活垃圾治理则是村民参与基层治理的最有效实践，俗话说“实践出真知”，在不断的实践探索中发现问题、解决问题，进而推动村民自治理论和参与式民主理论的发展。
2.现实意义。
第一，有利于美丽乡村的建设。美丽乡村建设的基本内涵包括宜居、宜业、富裕、文明、和谐五个部分，而生态宜居是我国建设美丽乡村的主要内容，也是首要任务。农村生活垃圾不利于农村宜居环境的建设，已经成为美丽乡村建设最大的阻碍。随着农村经济水平的不断提高，村民产生生活垃圾数量剧增，同时也变得越来越多样化和复杂化，治理难度非常大。另外，农村生活垃圾不仅仅对乡村的容貌产生影响，更重要的是它已经影响了地下水和农作物的生长，甚至还有可能威胁到广大村民的身体健康。为了能改善乡村环境、提高农作物的产量、保护好广大村民的健康，离不开村民的积极参与，承担一定的责任和义务，只有这样美丽乡村建设才能更好、更快的实现。本文为村民积极参与农村垃圾治理提供了对策建议，助力我国美丽乡村建设。
第二，有利于推进乡村振兴战略的实施。乡村要振兴，离不开农民的积极参与，而农村生活垃圾的改善，建设宜居的生态环境也是乡村振兴战略的重要内容。
通过对农民参与农村生活垃圾治理的研究，可以从中发现治理的问题，并想办法解决，从而改善农村的生活环境，积极推进乡村振兴战略的贯彻落实。
1.2 国内外研究综述
1.2.1 国外研究现状
1.关于农村生活垃圾治理主体的研究科斯蒂在文章中写到公众在农村生活垃圾治理中发挥重要作用。他提出“为打破政府单一治理的模式，农村垃圾治理应该综合考虑政治、社会和文化等因素，公众参与是影响农村垃圾治理的重要因素，因此应积极鼓励公众参与其中[1]”。
黛布拉在研究中针对美国各个农村地区生活垃圾治理的主体进行详细的分析，从而指出美国政府部门在处置农村生活垃圾方面依然承担着最主要的责任，同时他也强调了农民在治理农村生活垃圾过程中所发挥的作用，从而为农村生活垃圾的治理寻找出路。
阿南德指出“先前在农村垃圾处理的收运模式中存在着机构重叠、权力交叉、人员冗杂等弊端，并提议让企业、社会组织、第三部门等非政府组织共同参与到农村生活垃圾治理相关工作中来[2]”。
2.关于村民参与治理的研究国外大多数学者主要从影响村民参与治理的影响因素这一视角来分析，主要包括年龄、村民环保知识的了解程度、受教育水平、基础设施建设、制度和政策等。
第一，年龄因素对村民参与治理的影响。瓦伊宁等的研究表明“农户年龄越大，存在垃圾分类行为的可能性越高，因为年长者的节俭意识较强，可能会更积极地参与垃圾分类[3]”。肯特等发现“年轻人比老年人更关注生存环境质量，更容易产生生活垃圾分类行为[4]”。塞亚纳与其他学者以捷克为例，对年龄与垃圾费用支出的关系进行研究，从研究中发现“人口的特征对生活垃圾的产生带来非常重要的影响，针对垃圾回收的支出方面，老年人要比其他年龄段的人多[5]”。
第二，环保知识了解程度对村民参与治理的影响。R·德·扬认为，“村民环保知识缺乏是制约其实行生活垃圾分类处理行为的主要障碍，而受教育水平是影响农户环保行为的重要因素[6]”。艾莉、阿克巴 、鲍鲍伊等在阿巴丹市居民生活垃圾处理行为的研究中发现，“教育程度和职业存在显着影响[7]”。
第三，基础设施建设情况对村民参与治理的影响。巴尔发现对农村居民决定是否实施回收利用行为的影响因素有以下两个，是否提供分类垃圾箱以及垃圾箱与居民住房的距离，其中提供“分类回收垃圾箱的水平影响了居民的回收利用行为[8]”；梅西的研究认为，农村居民生活垃圾分类行为的养成与可靠的持续的收集运输过程密切相关。帕萨里尼、法布里齐奥通过个案研究和比较研究的方式，以意大利北部地区为例，对农村生活垃圾处理情况进行了大量研究，认为垃圾分类收集是农村生活垃圾治理的重要环节。
第四，制度与政策的制定对村民参与治理的影响。戴格拉等针对荷兰生活垃圾回收的相关成本进行研究，他们认为“私人垃圾回收公司与公立垃圾回收公司在同时使用不同的生产技术时，前者需要支付一定的增值税，而后者却可以豁免，因此国家的财税体系可能对私人垃圾回收公司的发展产生阻碍作用[9]”。
1.2.2 国内研究现状
1.关于农村生活垃圾治理主体的研究
目前，农村生活垃圾治理主体方面的研究主要包括政府、社会组织、村民、企业四大主体，关于这四个主体参与垃圾治理的研究情况如下。
第一，关于政府参与治理的研究。庄海伟认为“农村生活垃圾分类治理的效果很大程度上取决于中央或地方政府的政策下达与广泛动员[10]”。韩振燕，隋爽认为“农村垃圾治理是一场持久战，在这个过程中政府一定要扮演主导者的角色。
因此，从中央到地方，需要一个具有高度责任感的领导机制[11]”。
第二，村民参与治理的研究。贾亚娟、赵敏娟研究环境关心和制度信任对村民参与治理的影响，得出“环境关心和制度信任对农户参与意愿及支付意愿均存在显着正效应，并认为提升农户环境关心意识、规范农户认可的法规制度以及创造良好的制度信任氛围，对于农村生活垃圾治理具有重要推动作用[12]”。王淑晴认为“农村生活垃圾治理是一项公益事业，村民作为治理成效的受益者，应当积极参与进来，发挥主体作用，改变以往“政府干，农民看”的现状[13]”。
第三，多元主体参与治理的研究。赖庭汉、吴戊镇、房陈钰认为“应突破当下农村生活垃圾处理依靠政府权威的单中心治理模式，构建起政府主导、市场参与、社区自治、村民积极作为的多中心治理体系[14]”。汤晓凤、刘素芬认为“农村生活垃圾治理需要政府、市场以及社会各主体充分发挥作用，并承担相应的责任，形成合力，从而创新公共服务供给模式[15]”。姚恩雪认为在农村生活垃圾治理过程中，“政府、市场、村民协同供给是使生活垃圾处理能够得到有效治理的关键[16]”。
2.村民参与农村生活垃圾治理困境的研究针对村民参与治理困境主要环保意识差、缺乏主体责任意识、缺乏激励约束机制、缺乏治理路径等几方面来研究。
吕晓兰、郭梦晗、朱家铭等研究白洋淀农村地区生活垃圾治理问题中认为“村民缺乏环保意识是影响村民参与治理存在的主要问题，村民参与治理积极性不高，主要与环保意识不强，对生活垃圾处理的意识较低有关[17]”。
张婧怡、薛立强认为“由于村民环保意识薄弱，在村庄随意乱丢垃圾的问题还是非常严重，只有少数村民能够将垃圾正确的进行分类投放，而绝大部分村民依然将垃圾堆放在一起，没有进行科学分类[18]”。
林海在农村生活垃圾治理中居民参与的研究中提出，大部分村民由于受到传统管理思想的影响，认为农村生活垃圾治理是政府的责任，与村民无关，同时，对村民乱扔垃圾的行为也缺乏约束机制。因此林海认为“村民缺乏主体责任意识以及缺乏有效地激励约束机制[19]”是目前村民参与治理存在的主要问题。
吴间香在乡村生态振兴视角下农村垃圾治理状况研究中提出，在农村地区未能建立村民参与垃圾治理的相关路径，村民无法表达自己的诉求、发表自己的意见和看法、提出自己的建议。由于缺乏有效的沟通，村民们缺乏生态安全意识和防污治污的自觉性。因此，吴间香认为“村民参与治理路径尚未建立，缺乏沟通，忽视了村民的重要性[20]”是村民参与治理存在的主要问题。
3.村民参与农村生活垃圾治理的影响因素研究国内研究农村生活垃圾治理的影响因素主要从农户认知、收支水平等方面着手。
陈翠蓉、叶菁菁、刘伟平通过对福建省农村生活垃圾治理的现状和存在的问题进行分析，认为“村民参与治理情况受到村民自身认知的影响[21]”。李亚娟认为“环保意识越强,对农村生活垃圾污染治理的效果越好[22] ”。
王学婷、何可等认为“影响村民参与农村生活垃圾合作治理的行为有心理感知和环境干预。主要通过从主观（心理感知）和客观（环境干预）双重角度考察，以更好的厘清影响农村居民参与生活垃圾治理的内外在原因[23] ”。
郑淋议、刘琦等利用中国山东、安徽和重庆三个地区的 430 个微观数据和运用广义定序 Logit 模型，对农户生活垃圾治理支付意愿及其影响因素进行分析，并指出“收支水平和环保认识是农户生活垃圾治理最重要的经济因素和非经济因素[24]”。李亚娟认为“农村人均收入越高，生活垃圾治理也越好[25]”。
4.村民参与农村生活垃圾治理对策的研究关于农村生活垃圾治理对策的研究主要从加强宣传教育、提高村民主体责任意识、建立监督约束机制、完善群众参与渠道等方面着手。
吕晓兰、郭梦晗、朱家铭等针对村民缺乏环保意识，认为“大力宣传教育，提升村民环保意识，农村往往是家族聚居，宣传教育一个人带动的就是整个家族[26]”。黄訚认为“可以通过“印制垃圾治理等环保知识宣传手册、广告单、横幅等方式，逐步提高基层广大农民群众的环保意识[27]”。
林海从提高村民主体责任意识以及建立监督约束机制着手，认为“划分农村居民责任区域，用机制驱动居民的环保意识和义务的提高以及建立有效地监督机制，保障治理机制有效运转[28]”。
吴间香针对村民参与缺乏治理路径等问题提出“村民自治，完善群众参与渠道，要强化村民参与垃圾治理的意识，积极探索以政府为主导、村民自治参与相结合的治理新路径[29]”。
图 3-1 村民参与决策情况调查分析
图 3-2 村民之间相互监督情况调查分析
图 3-7 村民垃圾治理主体的认知情况调查分析
图 3-9 村民参与生活垃圾治理的出资意愿
图 4-2 村民了解农村生活垃圾治理相关知识的途径
…………由于本文篇幅较长,部分内容省略,详细全文见文末附件
结语
村民赖以生存的农村环境美不美、好不好，直接与农民的生活质量紧密相关。
十八大以来，党中央对农村人居环境整治高度重视。***总书记强调，要想建设好生态宜居的美丽乡村，在治理过程中应紧密结合农村人居环境整治三年行动计划和乡村振兴战略。关于我国农村环境整治，在经济发达地区和欠发达地区的整治标准可能有高有低，但最起码应保证村民的居住环境能干净整洁，这样才能使广大农民有更多的获得感和幸福感。因此，作为影响村民生存环境的生活垃圾必须得以治理。一方面，农村生活垃圾治理是建设美丽乡村的重要任务和主要内容，是改善农村人居环境的重要工作和保障。另一方面，生活垃圾有效治理单凭某一个组织或纯粹的个人是无法实现的，必须靠所有村民的共同参与，若没有村民的参与及配合，是无法实现有效治理的。因此，充分发挥村民在治理中的作用是十分必要的。
加强村民参与治理，需坚持示范先行，结合本地实际情况，深入开展村民参与农村生活垃圾治理的典型示范，本文提出的湖南长沙县“合作社”治理模式、广西宜州“党群领导、村民自治”的治理模式以及浙江金华“二次四分”垃圾处理模式的成功经验，对其他地区村民参与治理具有很大的借鉴意义。同时，本文也针对村民参与治理提出了一些对策建议。首先，政府要为村民参与创造一个好的政治环境，通过改变传统政府管理观念、完善村民参与治理的制度建设，充分保障村民参与治理的监督权、知情权、决策权。激发村民建设美丽家园的主动性、自觉性。其次，完善村民参与治理的社会经济环境，打破“熟人社会”形态的制约、提高村民收入水平，建立村级环保自治组织，提高村民相互监督以及村民参与的组织性和积极性。最后，通过加强环保知识宣传教育、技能培训、公共意识和公共精神的培养以及完善激励机制建设，提高村民参与意识与能力建设，进一步提高村民参与积极性与参与效能。
“环境就是民生，青山就是美丽，蓝天也是幸福”，要充分发挥农民的主体性地位，尽可能地发动农民、依靠农民、提升村民参与垃圾治理的主动性、自觉性、积极性，进而让广大村民在美丽乡村建设中有更多的获得感和幸福感。
注释
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