摘 要
在我国经济全球化不断开放的背景下，如何缩小城乡收入差距成为许多研究者关注的热点。国内外学者也进行了大量的理论和实证研究，但却得到的结论不一致。自从我国实行对外开放以来，贸易不断地扩大，经济呈现增长的趋势，生活水平也得到了改善，但我国的城乡收入差距并没有得到改善。特别是 1999 年以来，随着全球化越来越加深，世界的贸易越来越密切，城乡收入差距也得到了改变。因此弄清楚我国贸易自由化对城乡收入差距的影响非常重要，对于提高人民的幸福感，全面建成小康社会具有十分重要的现实意义。
首先，论文以贸易与收入分配理论为基础，对其影响途径进行分析。其次，论述我国贸易自由化以及城乡收入差距发展状况。最后，在理论与现实的基础上，运用 1999-2018 年中国 30 个省际面板数据进行实证研究。其中，实证研究分为三个方面：第一，实证研究了我国贸易自由化对城乡收入差距的影响以及其 08年前后贸易自由化对城乡收入差距的影响；第二，对比分析我国东、中、西部三大区域贸易自由化对城乡收入差距的影响；第三，分别对我国东部、中部和西部三大区域 08 年前后贸易自由化影响城乡收入差距进行实证分析。实证结果显示：
贸易自由化尽管在整体上显着扩大了我国城乡收入差距，但贸易自由化与城乡收入差距呈“倒 U 型”关系，其前期先恶化了城乡收入差距后逐渐抑制城乡收入差距；贸易自由化对东、中、西部城乡收入差距均呈扩大作用，但对其三大区域的影响程度不同，中部的扩大作用最大，东部的扩大作用最小；东、中、西部三大区域贸易自由化与城乡差距关系呈“倒 U 型”趋势，东部处在倒 U 型后半阶段前期，即已从恶化转向改善。中部处在倒 U 型的前半阶段后期，即扩大作用正在逐步减弱。西部处在倒 U 型的转折时期，即正在从恶化向着改善阶段迈入。
因此，我们要坚持对外开放的政策，使得农村居民也参与到对外贸易中，享受改革开放的丰硕果实。在坚持对外贸易的同时，我们要继续改善我国的对外贸易结构，促进供给侧改革，同时政府也要继续加大对农村教育的投入，提高对农村的财政支出，加快劳动力转移，改变农业滞后现状。
关键词：贸易自由化；城乡收入差距；省际面板数据
Abstract
In recent years, with the continuous improvement of economic globalization,many scholars began to pay attention to the impact of trade liberalization on urban-ruralincome gap. Scholars at home and abroad have also conducted a lot of theoretical andempirical studies, but their conclusions are inconsistent. Since the reform and openingup, China's foreign trade volume has been constantly increasing, the overall economyhas shown a trend of high growth, and the people's life has been greatly improved, butit has not narrowed the urban-rural income gap in China. Especially since the 1990s,China's overall urban-rural income gap has experienced the situation of first expandingand then narrowing. Therefore, it is very important to understand the impact of China'strade liberalization on the urban-rural income gap, which is of great practicalsignificance for the Chinese government to improve people's quality of life and makethe whole people enter a well-off society.
Based on the review of the impact of the liberalization of trade on the basis ofurban and rural income distribution theory, first of all, based on the theory ofinternational trade, from the aspect of commodity price mechanism, we discussed thedifferent between the urban income and the rural income because of the tradeliberalization, the mechanism of technological progress, foreign capital introductionmechanism, growth mechanism, policy mechanism this way the influence of severalaspects were analyzed. Then it analyzes the development of trade liberalization andurban-rural income gap in China. Finally, based on the empirical data of 30 provincesin China from 1999 to 2018, this paper analyzes the impact mechanism of China's tradeliberalization on the urban-rural income gap on the basis of theory and reality. Thereare three aspects of empirical analysis, first of all, through the empirical analysis of theimpact of trade liberalization on urban-rural income gap around 2008, we explore therelationship between trade liberalization and urban-rural income gap in China. Secondly,it analyzes the impact of trade liberalization on urban and rural incomes in the East,middle and west of China. Finally, in the development of trade liberalization around2008, the income gap between urban and rural areas in the three regions of East, middle and West China was empirically analyzed, central and western China before and after2008. The regression results show that although trade liberalization has significantlywidened the urban-rural income gap in China on the whole, the relationship betweentrade liberalization and the income gap between urban and rural areas worsens first andthen improves, which is the inverted U-shaped relationship. The impact of tradeliberalization on the income gap between urban and rural areas in East, middle and WestChina is different. Although the relationship between trade liberalization and the gapbetween urban and rural areas in the eastern, central and western regions is inverted U-shaped. The eastern region is in the early stage of the latter half of the u-shaped stage,that is, it has changed from deterioration to improvement. The central part is in the latestage of the first half of the inverted u-shape, that is, the enlargement effect is graduallydiminishing. The west is in an inverted u-shaped transition period, that is, from thedeterioration to the improvement phase.
Therefore, this thesis holds that we should continue to unswervingly implementthe reform and opening-up policy and integrate rural people into the global productionnetwork more comprehensively. While encouraging foreign trade, we will continue tooptimize China's foreign trade structure and improve regional foreign trade. At the sametime, the government will continue to increase investment in rural education, increasefinancial expenditure on rural areas, accelerate labor transfer and change the laggingstatus of agriculture.
Key words：trade liberalization; Urban-rural income gap; Inter-provincial paneldata.
目 录
摘 要 .............................................................................................................................................. I
Abstract........................................................................................................................................... II
目 录 ............................................................................................................................................IV
1 引言.............................................................................................................................................1
1.1 研究背景及意义..............................................................................................................1
1.1.1 研究背景...............................................................................................................1
1.1.2 研究意义...............................................................................................................2
1.2 文献综述..........................................................................................................................3
1.2.1 国外文献综述.......................................................................................................3
1.2.2 国内文献综述.......................................................................................................4
1.2.3 文献述评...............................................................................................................5
1.3 研究内容与方法..............................................................................................................5
1.3.1 研究内容...............................................................................................................5
1.3.2 研究方法...............................................................................................................6
1.4 研究框架..........................................................................................................................6
1.5 可能的创新点与不足之处..............................................................................................7
1.5.1 可能的创新点.......................................................................................................7
1.5.2 不足之处...............................................................................................................8
2 贸易自由化影响城乡收入差距的理论分析.............................................................................9
2.1 理论基础及分析..............................................................................................................9
2.1.1 赫克歇尔-俄林理论 .............................................................................................9
2.1.2 斯托尔帕-萨缪尔森定理......................................................................................9
2.1.3 特定要素模型.....................................................................................................10
2.1.4 新贸易理论......................................................................................................... 11
2.2 作用机制及其分析........................................................................................................ 11
2.2.1 商品价格机制.....................................................................................................12
2.2.2 技术进步机制.....................................................................................................13
2.2.3 外资引进机制.....................................................................................................14
2.2.4 经济增长机制.....................................................................................................15
2.2.5 政策形成机制.....................................................................................................16
3 我国贸易自由化及城乡收入差距状况...................................................................................17
3.1 我国贸易自由化发展状况............................................................................................17
3.1.1 我国贸易自由化总体状况.................................................................................18
3.1.2 我国对外贸易区域性发展状况.........................................................................21
3.2 我国城乡收入差距状况................................................................................................24
3.2.1 我国整体城乡收入差距状况.............................................................................24
3.2.2 我国区域性城乡收入差距状况.........................................................................26
4 贸易自由化对城乡收入差距影响的实证分析 .......................................................................29
4.1 模型的建立与变量选择................................................................................................29
4.2 数据来源与描述性统计................................................................................................30
4.3 实证分析结果................................................................................................................31
4.3.1 我国整体实证分析结果.....................................................................................31
4.3.2 我国区域性实证分析结果.................................................................................35
5 主要结论及政策建议...............................................................................................................40
5.1 主要结论........................................................................................................................40
5.2 政策建议........................................................................................................................40
参考文献 ........................................................................................................................................44
致 谢 ........................................................................................................................................48
1 引言
1.1 研究背景及意义
1.1.1 研究背景
我国自从对外开放以来，经济得到了增长，人民的生活质量也得到了提高。
从 1978 年到 2019 年，国民生产总值（GDP）从仅仅的 0.37 万亿元提高至 99.09万亿元，人均 GDP 从 385 元上升到 70892 元。短短几十年年，GDP 翻几十倍，人均 GDP 更是提高很多，这离不开贸易自由化的巨大贡献。
1978 年以来，我国不断开放国际市场，经济得到了迅速增长，尤其成为世界贸易组织（WTO）成员国后，贸易发展更是迅速。1978 年，我国的贸易总额只有 355.04 亿元。到 2019 年，我国年对外贸易总额已经增加到 315505.00 亿美元。
到 2019 年发生中美贸易战，我国的外贸总额相对于 2018 年外贸总额也得到了增长，我国的对外贸易实现了真正的发展。
贸易自由化促进了我国经济高速增长，提高了我国居民的收入和生活质量。
但与此同时，我国的收入分配不均衡问题也逐渐显现出来了。1978 年，我国城乡收入差距为 2.5704，到 2007 年也一直扩大。到 2007 年，我国城乡收入差距达到峰值 3.3296，从 2007 年到 2019 年，我国城乡收入差距呈下降趋势，2019 年城乡收入差距为 2.6440，城乡收入差距得到了改善。从以上信息我们可以了解到，在我国贸易发展迅速，经济快速增长的同时，城乡收入差距却没有得到改善，我们需要深究其原因，切实追踪到贸易自由化如何影响城乡收入差距，影响城乡收入差距的程度如何，可以更好的帮助我国在发展国际贸易的同时改善城乡收入差距，促进收入分配均衡。
我国贸易在不断发展，但城乡收入差距整体上却并没有得到改善，这引起了广大学者的关注。从全球研究结果来看，贸易自由化与各国的收入差距的关系的结论是不同的，如在北美自贸区，研究学者认为贸易扩大了收入差距，而在我国的台湾地区，研究结果发现贸易自由化对收入差距起着改善的作用。在我国内地，贸易自由化对城乡收入差距的影响是什么样的呢？
鉴于以上的研究背景，论文通过整理贸易影响收入不平等的理论，在理论分析的基础上分析其影响机制，并进一步论述了我国贸易自由化及城乡收入差距发展情况。基于理论与现实情况分析，探讨我国贸易自由化如何影响城乡收入差距的机理分析以及实证研究贸易自由化对城乡收入差距的影响，希望得出有价值的启示和有效的建议。
1.1.2 研究意义
(1) 理论意义
贸易自由化和城乡收入差距已经是比较成熟的课题，中国的研究者已经进行了比较详尽的研究，但却没有得出一致的结论。此外，关于贸易自由化与发展中国家收入差距的关系本身还存在一定的争议，尤其是随着经济全球的推进，各国在对外贸易发展中面临着更加复杂和多元化的世界，中国作为最大的发展中国家，研究贸易自由化与城乡收入差距的影响对其他国家的贸易发展有一定的借鉴意义。
因此，针对中国的研究，对于探讨新形势贸易自由化与中国城乡收入差距的关系，促进贸易与城乡收入差距相关理论的发展起着非常重要意义。此外，通过不同阶段、不同区域的对比，可以找出贸易自由化对城乡收入差距影响的规律性，从缩小城乡收入差距的角度提出对外贸易战略，进而丰富了中国对外开放理论。
(2) 现实意义
我国属于社会主义国家，是一个平等、自由、民主的国家，党和政府的责任和义务就是让老百姓过上好生活。城乡收入差距的扩大不仅会加深社会矛盾，而且与我党的执政观念也相违背。因而系统深入的研究贸易自由化如何影响我国城乡收入差距，不仅有助于我们正确认识当前城乡收入差距现状，对导致我国城乡收入分配不均的原因进行全方位的分析，而且有助于我们正确认识贸易自由化影响城乡收入差距的机制，为我们更好地找出扩大城乡收入差距的外贸原因，从而寻找出缩小城乡收入差距的途径，为国家和政府提供更有用的理论支撑和实践指导。
1.2 文献综述
1.2.1 国外文献综述
20 世纪 30 年代，Heckscher 和他的学生提出了 H-O 定理。之后，Stolper 和Samuelson 提出了出了 S-S 定理。随着全球化不断的扩大与发展，很多学者开始基于 H-O 定理和 S-S 定理，对贸易与收入的关系进行了实证研究。Wood（1997）研究发现，在发达国家对外贸易会使非技术型人才收入下降。Freenstra 和 Hanson（2001）以美国为研究对象，研究贸易对收入的影响，研究发现，在技术偏向部门，贸易会提高对技术型人才的需要，降低对非技术型人才的需要，从而加大了非技术型人才与技术型人才的收入差距。Milanovic（2005）利用世界银行数据进行研究分析，结果表明，对于发展中国家来说，贸易会扩大本国的收入差距。Perry和 Olarrega（2007）通过面板数据实证分析 17 个拉美国家贸易对收入差距的影响，从其研究结果我们可以得出贸易发展一方面会促进当地经济的发展，但另一个方面却对收入差距起着恶化作用。Kumar 等（2008）通过研究印度地区，发现其贸易自由化对收入差距有缩小作用。Zhou，Biswas 等（2011）通过研究中国、美国、日本、印度等 60 个国家，发现贸易自由化对本国收入差距有着恶化作用。
Han 等（2012）利用中国 1988-2008 年数据进行研究，发现中国加入世界贸易组织后显着扩大了收入分配不均衡问题。Chiara Franco 等（2013）利于 17 个处于转型时期的特殊国家数据研究发现，转型国家与发达国家进行贸易往来会扩大本国居民收入差距。Helpman（2016）研究发现贸易自由化提高了技术工人的工资，但对一国的整体工资影响是非常小的。Hakobyan 和 McLaren（2016）基于北美自贸区对贸易与工人工资的关系进行了研究，研究结果显示对于贸易自由化程度比较高的地方和部门，从事劳动型的人才工资普遍得到降低。Costa 等（2016）通过实证研究巴西 2002-2010 年人口普查数据分析发现，巴西与中国的进口工业制成品贸易降低了本土制造业工人工资，但提高了本土从事中国最终品出口贸易工人的工资，拉大了行业间工资。Athor（2016）研究也发现，由于美国对中国的大量进口贸易，导致美国当地劳动者的工资得到了降低。Feenstra 等（2017）研究发现，美国对中国的进口贸易会降低美国本土劳动者的工资，但其出口贸易会提高美国本土劳动者工资。Handley 等（2017）研究发现中美贸易战政策的不稳定性的下降使得美国消费者提高了收入。Feenstra 等（2017）的研究结果显示，一方面，美国从中国进口大量的劳动型产品，会降低美国低技术劳动者收入，但另一方面，通过对外贸易过程中，美国出口大量的高技术型产品，收益较高，有利于提高美国本地人民的就业机会和工资待遇。DominikHartmann（2019）分析表明，对外贸易产品结构的不平等，不但会对国家之间收入不平等产生影响，还会影响本国内部收入的不平等。
1.2.2 国内文献综述
王苍峰（2011）研究发现贸易自由化加剧了收入不平等现象，对技术工人和非技术工人的工资之间的差距有加大作用；黄伟力（2011）研究发现，长期上，贸易自由化减弱了我国收入分配不均衡，但短期内却扩大了我国收入不平等。安虎森、颜银根等（2011）通过研究发现，提高城市开放度对城乡收入差距有缩小作用；戴薇（2013）通过实证分析研究陕西省 1999-2011 年相关数据发现，通过对外贸易，陕西省居民的收入得到了提高，但城乡收入差距却扩大了；孙晓辉（2014）研究结果显示 WTO 政策对全国、东部以及中部的城乡收入差距均有扩大作用，对我国西部地区的城乡收入差距有改善作用；刘书祥、曾国彪（2014）利用中国 1988-2007 年数据进行研究，研究结果表明贸易自由化提高了贸易企业低技术人才的收入，并且贸易企业低技术人才的工资报酬高于非贸易企业非技术人才的工资；曾国彪（2014）利用 CHNS 数据研究结果发现，贸易自由化虽然对城乡收入差距起到扩大作用，但对于劳动力要素流动性比较高的地区，贸易自由化改善了城乡收入差距；陈怡、李倩（2016）通过实证分析江苏省地级市面板数据研究出口贸易和受教育程度对城乡收入差距的影响，实证结果显示不同区域内，出口贸易、受教育程度对城乡收入差距影响不一致。王跃生、吴国峰（2019）基于 2000-2013 年中国城市面板数据发现:贸易自由化显着改善了中国城乡收入差距，产生这一结果的原因是贸易自由化使得农村劳动者在城市有更多的从业机会；孙楚仁（2019）根据 Dixit-Stiglitz 模型研究贸易自由化的福利影响，贸易自由化促进个体选择当企业家，从而提高了资源配置效率，缩小收入不平等。刘伟等（2019）认为我国经济正处于转型阶段，这个阶段正是我国缩小城乡收入差距的好时机，并从短期、中长期、长期三个方面提出了一些缩小我国城乡收入差距的建议。
…………由于本文篇幅较长,部分内容省略,详细全文见文末附件
3 我国贸易自由化及城乡收入差距状况
自从我国实行对外开放以来，国际贸易规模不断的扩大，经济快速增长，并且人民的生活也得到了改善，然而与此同时，我国的城乡收入差距相比于改革开放时较大。本章主要针对我国对外开放以来的贸易及城乡收入差距状况进行分析。
3.1 我国贸易自由化发展状况
贸易自由化是指一国根据本国条件，对外进口商品或者服务的限定逐渐减少，在国际贸易往来中主张以市场为主，减少政府对市场的干涉，逐步发展对外贸易，与国际惯例逐渐融合的过程。
对贸易自由化的衡量经济学家常采用进口贸易和出口贸易总额占国内 GDP的比值，这种方法比较简单，但有一定的缺陷。除此之外，一些经济学家用单一指标法即采用对外贸易条件下货物实际价格偏离程度来衡量贸易开放程度，或者采用综合指数法通过多种指标来衡量一国的贸易开放度，比如利用平均关税率、进行黑市交易的费用、一个国家实行的经济体制等综合指标来衡量贸易开放度。
综合看来，各类衡量贸易开放度的指标都存在着共同的缺陷，就是难以准确描述贸易开放度的真实情况，然而这些方法是相对于一国总体贸易开放度，也无法测量我国各省的情况，因为在省级层面上论文我们经过寻找仍无法获得实际的过税率以及其他相关费用等数据。因此，基于这样一种原则，即遵循操作可行性、数据易获取、可测量性、指标的相比性原则以及具有数据连续性，本论文用公式（3-1）来表示贸易自由化，定义如下：
上式中，Liberalization 代表贸易自由化，Trade 代表贸易总额，GDP 代表国内生产总值，Import 代表进口贸易额，Export 代表出口贸易额。
自从我国实行对外开放以来，国际贸易得到了大力的发展，也带动了经济的快速增长。本节主要是分析我国对外贸易整体发展状况以及我国东中西部对外贸易区域性发展状况差异。
3.1.1 我国贸易自由化总体状况
自对外开放这四十多年以来，在邓小平理论的指导下，我国贸易自由化一直处于加速阶段，贸易开放格局持续深化，对外开放领域逐渐的扩大，对外贸易也发展越来越迅速。其发展趋势如图 3-1 所示。
从统计数据的整理与计算中，我们可以得出，在我国对外开放的进程中，贸易规模得到了前所未有的增长。1978 到 2019 年，我国进口额从 167.65 亿元上升至 172342.00 亿元，出口额从 187.39 亿元上升至 143162.00 亿元，进出口总额从355.04 亿元上升至 315505.00 亿元。其中有几个较为历史性的阶段：
（1）1978 年，我国召开了十一届三中全会。从此，我国开始实行对外开放政策。由于沿海地区具有发展国际贸易的地理环境优势，党和中央率先对沿海地区实施了一些特殊和优惠的贸易政策。其后，为了加快对外开放进程，我国建立沿海经济特区，这也标志着我国贸易自由化进程的开始。
由表 3-2 数据计算可得，从 1978-1980 年，这短短的三年时间，我国的贸易总额从 0.10 亿美元提高至 0.13 亿美元，是 1978 年的 1.3 倍。进口贸易依存度从0.05 提高至 0.07，出口贸易依存度从 0.05 提高至 0.059。
（2）20 世纪 80 年代中期到 90 年代初中期，我国对外开放区域持续扩大，从五个经济特区开始向沿海推进，从沿海开始向内陆推进[4] 。
在 1985 年至 1991 年期间，我国贸易总额从 2066.71 亿元上升至 7225.75 亿元，扩大了 3.50 倍；对外贸易依存度也逐渐上升，从 0.227 上升至 0.328，其中出口贸易依存度从 0.144 上升到 0.154，进口贸易依存度从 0.089 上升至 0.174，进口贸易依存度逐步超过进口贸易依存度。此外，在此期间，国外投资企业在我国贸易规模不断扩大这一背景下开始逐步进入我国市场。外商直接投资从 20 亿美元上升至 44 亿美元，外商直接投资实现了翻几番。
（3）1990 年初，邓小平开始加大改革开放的力度，多次强调对外开放对发展经济的重要性。此后，中央和地方政府开始对国际贸易往来减少贸易阻碍，我国贸易发展开放出现了新的重要关键点。
在该阶段，中国贸易规模迅猛发展，贸易进出口值由 1992 年的 9119.6 亿元上升到 2000 年的 39273.3 亿元，外贸进出口与 GDP 的比值由 1992 年的 0.335 上升到 2000 年的 0.392，其中进口与 GDP 的比值由 1992 年的 0.163 提升到 2000年的 0.186，出口与 GDP 的比值由 1992 年的 0.172 提升到 2000 年的 0.201。
（4）2001 年我国成功加入世界贸易组织(WTO)，这标志着中国的贸易自由化进入了新的阶段。加入 WTO 后，我国逐步扩大农业、工业、服务业对外开放，贸易自由化和贸易投资也逐渐的加快步伐，贸易区域也逐步从地区向全国转向；对外开放领域也逐渐的扩大范围，从商品贸易扩展到服务贸易。市场准入也逐渐完善起来，市场环境也随之不断的改善，国家的法律法规不断规范完善。我国加入世界贸易组织后，我国国际贸易规模得到迅速发展。在 2001 年至 2008 年期间，对外贸易总额从 42184 亿元增加到 179921 亿元，外贸依存度也不断增加，从 0.38 提高到 0.56。
（5）2008 年，全球爆发金融经济危机，但中国受金融危机的影响要远远小于其他国家。虽然我国进、出口额相对于 2008 年降低了，但在随后的几年中又持续的上升，2009-2019 年，我国的出口额从 82029.69 亿元上升至 172342.00 亿元，进口额从 68618.37 亿元上升至 143162.00 亿元，近十年就实现了进口、出口额翻一番。随着我国贸易发展不断地扩大，我国贸易依存度却逐渐降低。2009-2019 年，我国进口贸易依存度从 0.197 降至 0.044，出口贸易依存度从 0.235 降至 0.174。这与我国的现实也比较相符，在 2019 年中美贸易战的大背景下，中国对外贸易规模继续增长，对外贸易依赖逐渐降低。
3.1.2 我国对外贸易区域性发展状况
本文在分析我国贸易自由化与城乡收入差距现状时，考虑到我国的地理环境和社会发展状况并不一致协调，将我国划分为三个区域：东部、中部和西部。具体划分如表 3-1：
在我国国际贸易不断扩大的过程中，我国三大区域贸易发展却非常不均衡。
如表 3-2 反映了东中西部三大区域贸易自由化的差异。
从表 3-2 和图 3-4 可以看出，东部地区的贸易自由化程度远远高于中部和西部，从 1999 年到 2018 年都在 50%以上，2006 年一度高达 102.76%。而中部、西部区域贸易自由化相差不大，并且整体贸易自由化程度较低，截至 2018 年，贸易自由化程度都低于 15.00%。这可能与东部地理环境、社会资源、投资环境以及对外开放相关政策等有关。我国自对外开放以来，东部地区依靠先天环境以及一些优惠和特殊政策率先实行开放，吸引国外投资者投入大量资金和厂房设备以及先进的管理经验和技术，提高了本地区的对外开放度，对外贸易依存度较高，而中西部地区以向内的经济为主导，对外贸易依存度较弱，贸易对经济的增长的贡献较小，有较大的发展空间。
从贸易自由化发展趋势我们可以看出，东部地区贸易自由化先上升后受2008年金融危机的影响开始下降，而中西部贸易自由化一直较为稳定。这也从侧面表明，东部贸易自由化程度更高，受国际贸易影响更大。不同区域贸易自由化程度的差异表明了我国在对外贸易开放过程中所存在的区域不平衡。另外，我们从图也可以看出东中西部区域贸易自由化差异逐渐减小，说明近些年我国的相关政策取得了一定的效果，并且可以看出内陆地区对外开放的脚步在加快。
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