财政学硕士论文
摘 要
跨区域流域生态补偿是当前学术界和政府单位研究实践的热点之一，不同领域的学者从不同角度为生态补偿研究作出了巨大的贡献，在已有研究成果的指导下，流域生态补偿在实践中取得了一定的进步。但由于生态补偿诸如补偿标准等核心问题未能有效解决，上、下游政府间仍就补偿问题存在不同意见，实践中仍然捉襟见肘。
本文立足于已有的研究理论，通过一定的定性和定量分析，试图从社会福利的角度研究流域内区域福利最大化时上、下游对水资源保护投入的表现，以及当流域整体福利最大化时上、下游各自的表现,，以此寻求理论上的帕累托最优，即上、下游各自效用函数关于上游地区生态保护投入的边际价值曲线相交点。出于经济人假设，引入博弈论相关理论将理论上的帕累托最优修正为实践中的最优，通过对上游补贴和对下游进行征税的方式消除上、下游为各自利益而作弊，从而确立生态补偿模型。实证中本文以全国首个跨区域生态补偿试点新安江流域为研究对象，根据安徽省和浙江省历史发展状况及对上游水资源保护的投入表现，确立上、下游各自的效用函数形式。通过近十年来的历史数据模拟出最终的效用函数模型。根据对效用函数的相关计算，得出安徽省区域最优水资源保护投入量及整个流域的最优投入量。通过对浙江省征税，对安徽省补贴，并要求边际征税率等于边际受损率，以防止在实际操作中下游地区采取策略性行为，最终达到全流域内帕累托最优的目的，文章继而对生态补偿的保障机制进行相关探索。最后提出对策建议，把流域间产业合作作为补偿重点，多种补偿方式共存，为整个流域社会经济共同发展献计献策。
关键词 ： 新安江，生态补偿，社会福利，边际价值 。
Abstract
Ecological compensation of Across region river basin is one of hot spots which the academicand government officer research and practice, scholars from different fields make a hugecontribution to watershed ecological compensation by different perspective, ecologicalcompensation of river basin already made big progress in practice within the existing researchresults, but due to some core issues fail to resolve ,such as compensation standards, upstream anddownstream governments still have different views on the issue of compensation, the practice isstill distress.
Based on the existing research theory, and by qualitative and quantitative analysis way, thearticle try to research the performance of upstream and downstream investment in waterconservation when the catchment area on welfare is maximized, and bring out the performance ofupstream and downstream while the overall welfare of the watershed is maximized. Thus seekingtheoretically Pareto optimality, that is the intersect point of each upstream or downstreamrespective marginal value functions. By tax and subsidies the interests which upstream anddownstream cheat for are eliminated. The article research Xin'an River basin, according to theeconomic development of Anhui Province and Zhejiang Province and investment in upstreamwater conservation performance, established upstream and downstream respective utility functionform. Through nearly a decade of historical data to simulate the final respective utility functionmodel. According to the related calculation of the utility function, we derived the Anhui Provinceoptimal water conservation inputs and optimal inputs for the entire watershed. Through tax forZhejiang Province,subsidies for Anhui Province, the marginal tax rate is equal to the marginaldamage rate, in order to prevent the actual operation the downstream regions taking strategicbehavior.Eventually Pareto optimality of the whole basin is realized.The article finally proposesindustrial cooperation between the basin as compensation focus, puting forward therecommendations of a variety of compensation coexist, making brainstorm for the entire watershedsocio-economic common development.
Keywords : Xinan River，Ecological Compensation，Social Welfare，Marginal value 。
1、绪 论
1.1、 研究的背景 。
随着中国经济的快速发展，当生产力达到一定的水平后，环境问题开始逐渐恶化，自然生态和可持续发展日益成为不可调和的矛盾，生态与环境已经成为妨碍社会主义经济发展的瓶颈。近些年来，党和政府提出科学发展观，高度重视生态环境的建设，并提出了以人为本、全面、协调的可持续发展战略，对改善生态环境进行了强有力的推动。党和中央为了建立生态保护和建设的长效机制，提出了“按照谁开发谁保护、谁破坏谁治理、谁受益谁补偿的原则，加快建立生态补偿机制[1]”的口号。2010 年，国务院已经将生态补偿列入立法计划，国家发改委也正在进行生态补偿法的相关起草工作。2011 年末，国家发改委西部开发司司长秦玉才透露，《生态补偿条例》的草案初稿已经被正式确立，《关于建立完善生态补偿机制的若干意见》也将短时间内上报国务院审议批复。
人们开始不断地寻找各种可能的途径来解决问题，生态补偿也在这种背景下开始产生和发展，并成为了研究的热点。如何建立能够体现社会公平的生态补偿机制成为生态环境建设和保护中亟待解决的问题。因此，在流域生态补偿方面，我国部分省市也寻找到了能够以市场机制为基础的补偿手段，比如交易水资源。
东阳市与义乌市经过协商成功地进行了水资源使用权的交易，将东阳市 5000 万平方米横锦水库的永久使用权转让给义乌，宁夏与内蒙古自治区也有类似的案例，上游通过节水改造将水资源转让给下游水电站。而在浙江和广东等地还研发出“异地开发”的新模式，金华市为了避免流域上游发展重工业造成的污染，建立“金磐扶贫经济开发区”作为磐安县（水源涵养区）的生产用地，从而弥补给上游造成的经济损失，并在基础设施建设方面给予政策支持。2010 年，“金磐扶贫经济开发区”实现工业产值 6亿元，税收6000 万，占该县财政总收入的一半。
因此，将流域生态补偿机制的建立纳入“十二五”规划对于我国生态补偿机制有重大意义。
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1.2、研究的意义
1.3、研究内容和结构
1.3.1、论文研究内容
1.3.2、论文研究框架
1.4、研究方法与创新点
1.4.1、研究方法.
1.4.2、论文创新点
2.理论回顾与文献评述
2.1、生态补偿的定义
2.2、生态补偿的理论基础
2.2.1、生态环境价值论
2.2.2、公共物品理论
2.2.3、外部性理论.
2.2.4、福利经济学理论
2.2.5、产业转移相关概念
2.3、国内外研究综述.
2.3.1、生态补偿国外研究现状
2.3.2、生态补偿国内研究现状
2.3.3、国内流域生态补偿实践活动.
3.新安江流域发展现状分析.
3.1、新安江流域发展现状
3.1.1、新安江流域概述
3.1.2、新安江流域经济现状.
3.1.3、新安江流域生态补偿实施的可行性.
3.1.4、新安江流域生态补偿实施的必要性
3.2、新安江流域生态补偿试点中存在的问题
3.2.1、上、下游发展不平衡
3.2.2、生态补偿标准难以确定
3.2.3、共享共担机制不完善
3.3、小结
4.基于社会福利最大化的流域生态补偿模型构建.
4.1、流域生态补偿的基本原则
4.1.1、公平公正原则
4.1.2、政府补偿和市场补偿相结合原则
4.1.3、协商参与原则
4.1.4、协调发展原则
4.2、流域生态补偿模型的假设
4.2.1、福利等同于效用
4.2.2、边际效用等同于边际价值
4.2.3、以GDP作为效用函数
4.2.4、理性人假设
4.3、外部性对社会福利最大化的影响
4.4、实现社会福利最大化的路径
4.4.1、对上游实行补贴,
4.4.2、对上游补贴，对下游征税
4.4.3、上、下游谈判
4.5、生态补偿模型构建
5.新安江流域生态补偿的实证研究
5.1、数据模拟，确立效用函数
5.2、确定最佳环境保护投入量
5.3、确定生态补偿标准
5.4、新安江生态补偿补偿机制的完善
5.4.1、合理规划生态补偿机制
5.4.2、建立上、下游协调机制
5.4.3、建立补偿费监督机制
5.4.4、建立生态保护效益评估机制，
5.5、本章小结.
6、 研究结论
本文首先采用规范分析的方法，在外部性理论、公共物品理论和社会福利相关理论的基础上，通过对新安江流域生态补偿实践过程中出现问题进行分析，总结出流域生态补偿理论上的不足，继而从社会福利最大化的角度探析了流域生态补偿的必要性，基于一定经济学假设和生态保护的原则，提出了衡量流域生态补偿资本的理论方法，并进一步提出实现流域生态补偿的几条路径。通过对新安江流域上、下游的历史数据进行实证分析，理论模型得到验证，并得出以下主要研究结论：
（1）在没有外部动力的推动作用下，流域整体无法自动使社会福利达到最大化。
新安江流域上游政府出于成本和效益的考虑，在关于生态保护投入的边际价值为零时将会停止生态保护投入，此时安徽能承受的生态保护投入是 4.56 亿元，而流域整体最佳投入量为 11.02 亿元。上游的最佳生态保护投入量仍小于流域整体的最佳生态保护投入量，社会福利无法实现最大化。
（2）当补贴与税收共存时，可实现流域整体社会福利最大化。对流域上游进行补贴时，上游政府会继续投入生态保护成本，使最优投入点得以实现，在实证中表现为当对安徽省补贴在 5.2 亿元以上时，他将继续投入保护直至流域最优。然而，为防止下游政府夸大其边际价值函数获得更多福利，需对其按照上游的负边际价值征税。在补贴和征税同时进行的前提下，上、下游政府可持久地进行生态保护和生态补偿行为。
（3）在补贴和税收之外，流域上、下游还可通过合作协商实现流域整体福利最大化。上游地区将其生态保护投入量维持在社会最优水平，下游地区则按照上游地区增加的生态保护投入的边际受损率进行补偿，实际补偿量可在上游地区的边际受损率和下游地区的边际收益率之间进行协商。上、下游协商除了直接的资金补偿，还可在其他多方面通过合作，实现补偿。
（4）要重视市场机制在流域生态补偿中的作用。目前我国的流域生态补偿基本上都是由政府主导的，以直接的财政转移支付方式居多。然而，要让生态补偿发展为自动优化的良性循环，则需要市场需求的强大驱动力。把生态补偿活动放在自由竞争的市场环境中使之市场化，将是未来流域生态补偿的必然路径选择。
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