摘 要
漫长的中国历史中对商人的文化及舆论压制极大地限制了商业水平的进步，也深刻制约了企业的诞生与发展。直到改革开放以来才逐渐允许、鼓励其自由发展。改革开放以来的事实证明：企业家们已经成为推动中国经济、科技发展的一种重要力量。
西方国家对企业家研究起步较早，而国内学者直到上世纪九十年代才开始关注企业家问题；到目前为止，中国学者的研究往往注重于某一方面，国内并未形成系统的研究构架，对企业家素质评价也没有成熟的指标体系。中国特色社会主义的政治、经济体制都与西方国家有很大区别，照搬西方国家企业家的研究理论来研究中国企业家素质特点，并不能客观反映中国企业家的特点，因而构建中国企业家素质模型是研究中国企业家必不可少的重要工作。
本研究基于企业家理论，借鉴素质词典的相关知识，结合不同学者关于研究企业家素质能力问题时所选取的不同关注点，筛选中国企业家应该拥有的各项素质能力，针对这些素质特点对中国企业家素质情况进行调查研究获取数据，通过SPSS21.0 软件对获取的数据进行因子降维；通过回归分析构建中国企业家素质能力的回归模型，通过模型探究企业家素质特点，基于构建的企业家素质模型指标体系，对亚企业家群体发放问卷进行调查，对比分析亚企业家成长中存在的问题，针对问题进行再次访谈，了解亚企业家群体成长中存在的困难，并对其成长提出合理化建议，以期通过本研究发现中国亚企业家成长过程中亟待解决的问题，为培养企业家后备力量提供参考意见。
关键字： 中国企业家 素质模型构建 亚企业家 成长建议。
Abstract
In the long history of China, the suppression of merchants' culture and public opinion has greatly restricted the progress of the commercial level, and has also profoundly restricted the birth and development of enterprises. It was not until the reform and opening up that it gradually allowed and encouraged its free development.The facts since the reform and opening up have proved that entrepreneurs have become an important force in promoting China's economic and technological development.
Western countries started their research on entrepreneurs earlier, and domestic scholars did not pay attention to entrepreneurs until the 1990s. So far, Chinese scholars' research has often focused on one aspect, and domestic research framework has not been formed. There is also no mature indicator system for the evaluation of entrepreneurs' quality. The political and economic systems of socialism with Chinesecharacteristics are very different from those of Western countries. To study the characteristics of Chinese entrepreneurs by copying the research theories of entrepreneurs in Western countries, we cannot objectively reflect the characteristics of Chinese entrepreneurs, thus building the quality of Chinese entrepreneurs. The model is an essential work for studying Chinese entrepreneurs.
Based on the theory of entrepreneurs, this study draws on the relevant knowledge of the quality dictionary, combines the different concerns selected by different scholars on the issue of the quality of entrepreneurs, and screens the various qualities that Chinese entrepreneurs should possess. The quality of entrepreneurs was investigated and researched to obtain data. The data obtained by SPSS21.0 software was used to reduce the dimension of the data. The regression model was used to construct the regression model of Chinese entrepreneurs' quality ability, and the model was used to explore the characteristics of entrepreneurs. Quality model index system, survey questionnaires issued by Asian entrepreneurs, compare and analyze the problems existing in the growth of Asian entrepreneurs, conduct interviews again on the issues,understand the difficulties in the growth of Asian entrepreneurs, and propose rationalization suggestions for their growth. In order to use this study to find out the problems that need to be solved in the process of ChineseAsian entrepreneurs' growth,and provide reference for cultivating the reserve forces of entrepreneurs.
KeyWords: Chineseentrepreneur；Qualitymodelconstruction；Asianentrepreneur；Proposal for growth。
第 1 章 绪论。
1.1 选题背景与研究意义。
1.1.1 选题背景。
2017 年 9 月国务院颁布的《关于营造企业家健康成长环境，弘扬优秀企业家精神，更好发挥企业家作用的意见》，首次以专门文件明确企业家精神的地位和价值。10 月 18 日中国共产党第十九次全国代表大会开幕式上，中共中央总书记***在报告中表示要支持民营企业发展，激发各类市场主体活力，激发和保护企业家精神。***的讲话将人们对企业家及其成长环境的关注推向新的高潮。
国外关于企业家的研究已有两百多年，绝大多数企业家及其素质模型的相关理论都是由西方学者们提出的，他们关注企业家，视企业家为推动社会发展和科技进步的中坚力量。而我国对企业家的关注是从上世纪九十年代才开始，起步晚且基础薄弱。受传统文化中重农抑商政策的影响，在我国几千年的历史长河中企业家地位及其低下，备受打压；晚清在西方坚船利炮轰击下，让人们看到实业救国的重要性，商人开始受到重视，但随之而来的第二次世界大战又使中国企业家们饱受摧残。建国之后实施计划经济，在这种特殊的经济体制之下，企业家的价值根本无法体现；改革开放后，企业家们迎来新的春天，中国企业家群体如星星之火迅速成长为燎原之势，建立起一座座举世瞩目的商业帝国，为我国的经济、科技、文化等方面发展做出了突出贡献。
近年来一大批学者们在为企业家呐喊：原北大光华管理学院院长张维迎教授呼吁应为企业家营造良好的成长环境，减少政治干预和政策桎梏；华夏基石董事长彭剑锋号召企业家坚持初心，保持战略定力与自信，重塑企业家精神；马云、柳传志、张瑞敏等一大批优秀的中国企业家用他们实际行动阐述者企业家的使命和荣耀。在当下中国经济进入新常态的特殊阶段，企业家是国家发展的中坚力量，关注企业家，为他们营造良好的成长环境是推动我国社会主义事业发展的一项重要工作。因此对什么是企业家，他们身上具备什么样的素质，以及如何营造适宜企业家成长的环境的研究极为重要。
1.1.2 研究意义。
（1）理论意义。
第一，对国内外企业家理论进行整理分析，理清什么是企业家、企业家应该具备哪些素质条件。。
第二，构建企业家素质模型。素质构建越来越受到人们的重视，但当前人们对于胜任素质、胜任力的研究大多集中于企业员工或企业管理人员方面，企业家作为企业最重要的人力资源之一，其素质模型的研究还没有引起国内学者们的足够重视。通过本文的研究，再次梳理中国企业家素质模型构建的理论基础和构建方法，同时这一模型的建立对其他企业管理人员的评价同样有着借鉴意义。
（2）现实意义。
第一，通过构建企业家素质模型，梳理在中国宏观环境下企业家应具备的素质，及各素质的重要程度，为中国企业家的成长指明方向。
第二，根据企业家素质模型及企业家所应具备的各素质的重要程度，整合提出亚企业家成长的方向；第三，根据亚企业家与企业家之间存在的差异了解亚企业家成长存在的问题，帮助他们改善成长过程中遇到的困难，为促进企业家群体的培养提出建议。
1.2 相关研究综述。
1.2.1 企业家理论的相关研究。
1937 年以前学者们对企业家的关注重点在于什么是企业家、企业家群体具备哪些特点和职能，企业家经营活动所获取的经济利润的本质是什么，其研究活动尚处于较为原始阶段，但也正是这种原始的探究，让人们开始关注企业家群体，为后来系统的企业家理论的形成奠定了基础，学者们将这一时期的研究成果称之为古典企业家理论。科斯《企业的性质》的发表，开启了现代企业家理论研究的热潮，人们的研究视野不再局限于企业家本身，而是扩展到企业家及其关系网，企业家的能力、素质情况及企业家的成长环境。而后西方国家企业家理论的演变分别经历了新古典理论和现代企业家理论等不同阶段。
（1）国外企业家理论相关研究。
1)古典学派企业家理论。
康替龙(1775)是最早对企业家群体关注的西方学者。康替龙通过观察农场主与零售商人之间的谷物交易活动，发现谷物产品市场价格会随着市场需求而产生波动，这种变化具有不确定性，由此康替龙注意到农场主与零售商人之间起中介作用的人，发现他们的收入也会随着市场变化及谷物价格波动而变化，这些起中介作用的人康替龙称之为“企业家群体”[1]。康替龙认为，企业家是能够发现市场供需变化，并通过这种市场的不均衡来获取利润的人，并有着“冒险者”的本质。康替龙所定义的企业家是“纯粹的企业家”[2]，他们通过冒险精神促进市场交易，是社会财富创造的推动者，这一观点被后世学者普遍接受并沿用。
古典企业家理论另一位奠定者是法国学者萨伊。J?B?萨伊（1845）认为企业家是促进市场资源配置的人，市场经济资源本身有不均衡的特性，而企业家的存在促进了资源“从生产率较低、产量较小的领域，转到生产率较高、产量更大的领域”[3]，即企业家通过市场资源的转移和配置，从中获利。相似的，黑尔斯的企业家理论也肯定了企业家在资源配置方便的作用，并指出企业家发现经济活动中的商机（机遇），通过其经济活动获取私利，同时也为社会创造了价值，促进了经济体系的变化[3]。
不难发现，古典学派企业家理论注重于研究企业家概念的研究，即探究企业家是什么样的个体，他们身上具有什么样的品质或突出特点。康替龙认为企业家是“冒险者”，而萨伊和黑尔斯更注重企业家通过对生产资源协调配置以获利的能力，总而言之，这一时期的学者们认为企业家是通过他们独特的见识，通过货品交易，实现收益承担其交易风险的人。
2)新古典学派企业家理论。
第一，均衡理论学派。
阿尔弗雷德?马歇尔（1890）在均衡理论的研究方面取得了很大成就，同时他将这种均衡理论引入到对企业家的研究中来，企业家理论与均衡理论在很长一段时间内两者相互独立，联系不大，而马歇尔将二者融为一体，创造了均衡理论体系的企业家理论[4]。另外，马歇尔还关注企业家的能力，并在其着作中对企业家能力素质进行总结，包括市场生产及消费者需求的预测能力、人才选用能力、经营活动的计划和控制能力等，开启了学者们关注企业家职能的先河[5]。柯兹纳对企业家竞争和企业家精神的论述，进一步发展的企业家理论体系。柯兹纳认为企业家群体对市场具有良好的“警觉”，而这种“警觉”是企业家从事经营活动必不可少的素质[6]。柯兹纳的研究对象从从企业家本身转移到市场方面来，他着眼于市场的结构，认为市场资源的分布具有不均衡性，但通过价格机制，促进资源的流动，达到市场的均衡，而这种资源的调配活动中企业家发挥重要作用，企业家本身并不会占有太多资源，而是凭借市场“警觉性”在资源配置活动中获取利润[7]。相同的，彭罗斯的企业家理论也关注与企业家通过市场商机获取利润的特质，他认为企业家凭借其“洞察力”发现市场上未被充分利用的资源，寻找生产机会以获取利润[8]，企业家的这一活动也进一步开发了企业潜力，促进了企业发展。卡森（1982）提出“企业家判断”的概念，他认为企业家的经营活动对企业家个人的判断能力具有很高的要求，而判断的产生依赖于具有独特价值的市场信息，而信息的获取会因不同企业家能力、资源的不同而产生不同的成本[9]。均衡理论体系的企业家理论跳出了对企业家个体特征思索的范围，他们把视角转向企业家在整个生产经营活动中所扮演的角色上：企业家拥有者敏锐的“警觉”和分析判断能力，通过他们对市场独特的理解，发现市场需求和资源配置的不均衡，通过资源与机会的结合，实现市场均衡，并从中获利。
第二，均衡破坏者理论。
熊彼特（1912）在其着作《经济发展理论》中对企业家理论进行了更深入的分析，首先他肯定了企业家的地位，认为企业家群体是创新者和社会精英，对工业发展和社会进步起到巨大推动作用[10]，其次他对企业家群体进行了重新定义，将市场资源的占有者排除在外，他认为企业家是一群特殊的管理者，他们通过创新能力开拓市场，创造新的工艺或产品，企业家并不一定长居于某一企业，而是会随着市场变动而有所迁移，但他们的本质是不变的，即企业家是通过创新促进企业及社会发展的人[11]。奈特（1964）关注市场不确定性对企业家的影响，而不确定性又可以分为可预测和不可预测两类，对于可预测的风险，企业家通过对风险的分析，掌握其发生概率，就可以以此决定采取何种决策或应对措施[12]；而对于不可预测的风险，就需要发挥企业家冒险者的精神，通过承担市场风险，获取其中的利润，这种利润本质是对企业家承担相应风险的报酬。均衡破坏理论的企业家们不再满足于简单地发现市场存在的商机，他们更为激进，主张让企业家通过创新或自发制造市场需求的不均衡，打破市场的沉寂，制造商机。这一理念为企业家创造了更加广阔的舞台，使他们在与市场之间的关系上变得更加主动。
第三，现代企业家理论。
现代企业家理论对企业家研究的关注点发生了很大变化。现代企业家对信息的依赖程度更强，信息获取更为庞杂，而理想市场是不存在的，所以企业家的经营活动存在普遍的信息不对称和风险不对称现象，同时企业家群体并非假设的完全理性人，而是具有有限理性[13]，因此有限理性的企业家群体面对风险不对称与信息不对称的现实环境如何进行经营活动是现代企业家理论研究关注的重点问题。此外随着企业不断发展，企业规模与市场占有的不断扩大，代理问题、激励问题及风险分担问题越来越引起人们的关注，人才资源也成为企业家较为重视的问题，而这些因素也逐渐成为现代企业家理论关注的重点。
现代企业家理论的主要代表人物阿尔钦和德姆赛茨都十分关注企业内部激励问题，他们认为企业家的工作是对企业内部员工的“监管”，因为企业本身是一种合作的团队，这个团队之中各员工分工合作完成各自的工作，但每个人工作对企业的贡献难以进行有效计量，同时为了避免团队合作中成员的偷懒问题，需要进行有效地监督，这个负责计量员工工作贡献，督促员工努力工作的角色就是企业家[13]，作为回报，企业盈利除去员工工资之外的剩余索取权应归企业家所有[14]。两位学者的观点反映了现代企业家工作的一部分本质特点，但同样存在缺点，他们忽视了企业家角色真正重要的工作，即从事企业的经营管理，企业家远非简单地监督与激励，更重要的是经营与决策。现代企业家理论更多地将企业家作为一种关系的集合体，企业家是一群有着特殊天赋和独特资源的人，同时他们要面对企业内部产权关系、员工及职业经理人的激励问题，还要承担企业经营风险，关注政策和市场信息的变化。
（2）国内企业家理论相关研究。
受历史环境的影响，中国对商业及企业家向来不够重视。上世纪九十年代国企改革活动大规模展开，人们开始关注企业家在企业经营活动中发挥的重要作用，中国对企业家及企业家理论的探究才开始慢慢展开。但由于国内起步较晚，且研究的目的一开始就是为国企改制服务，致使国内学者的研究成果常常偏于某一方面，无法形成统一的认识，更没有形成系统的企业家理论。
郑海航（2002）对企业家的界定较为宽泛，他认为只要具备企业家就是企业在企业中承担经营风险的创新经营者[15]，是否具备企业家必备的素质能力情况并非是企业家角色的判定标准，而是其能否获得良好成长与发展的保障，因此其身份是企业经营者还是企业所有者并不影响其企业家的身份。魏杰、汪异明（1997）对企业家的理解受熊彼得新古典企业家理论影响较大，他们也将企业家的界定与企业经营者区分开来，他们认为企业家是企业的经营者，但并非所有经营者都是企业家，只有当经营者具备了企业家应具备的各项素质与能力时，才可以称之为企业家[16]，而一名企业家应具有坚强的毅力，良好的创新能力和敏锐的市场分析能力，需要具备较强的综合素质。周德文（1997）专门对企业家应具备的素质情况进行了研究，他认为当代企业家应具备良好的专业技能、知识素养、良好的品德和健康的体魄，同时在中国特殊成长环境下，企业家还需具备良好的政治素养，有较强的综合能力[17]，这一观点与魏杰、汪异明的看法在很大程度上相互契合。
厉以宁（2000）也对企业家素质情况进行了探究，他认为企业家本身就是素质的集合体，企业家除了要具备商业眼光，用于面对风险和具备较强的组织能力之外，还应具有强烈的社会责任感和国家归属感，用于为国家和社会发展做贡献[18]。企业家具备适应新生环境及知识理念冲击的能力，热衷于学习，不断提高自我。
张维迎教授是当代企业家研究的权威人士，其《企业的企业家——契约理论》一文对中国企业家相关研究影响深远。他认为企业家应该是企业经营者与资本所有者的集合，只有两者兼备，才能算作是合格企业家。此外张维迎教授认为企业家本身能力素质具有显着差异，而这种差异也正是新企业创造的机会所在，企业家在经营活动中需要承担市场不确定性所带来的风险，凭借其经营能力为企业创造收益，因此企业家理应获得企业的剩余索取权，以激励企业家工作的积极性[19]。
王金洲（2005）反对将企业家这一概念具体化，他认为企业家不应该直接具体到企业中的某一职位，而是应该定义为在企业动态的经济活动中通过其创造力抓住市场机遇，合理运用人力资本使企业获益的人[20]。与此相同的刘芳、梁耀明、王浩（2014）也认为企业家这一概念无法具体化[21]，对企业家的判别应根据其是否具备获取关键资源，经营管理企业进行良好发展的能力，企业家的综合评价也应根据其获取关键资源与经营管理活动的效率和效果情况。唐国华（2014）对企业家素质能力的研究发现，企业家所应具备的能力的受国家发展状况的影响，对于发达国家，企业家需要拥有创新能力才能为企业经营带来更好地效果，而发展中国家则不同，他们更需要具备模仿能力，才能促进企业的发展。这一研究成果恰恰符合中国近代企业家的成长特点[22]。中国企业家调查系统（2016）通过对由 1960 位企业家参与的“2016?中国企业经营者问卷跟踪调查”的结果分析发现：当前中国企业家所面临的主要困难是企业产能过剩，人工成本、社保税费负担过重，融资困难和房地产泡沫威胁[23]。
国内学者们对于企业家的认识多集中在企业家所具有的创新精神、认知能力和风险承担能力方面。随着委托代理理论和不完全契约理论的发展，国外企业家开始越来越重视企业中的产权关系及企业家的契约关系，但在国内在这方面研究还较为薄弱，企业家对产权的敏感度也相对较低，一个鲜明的例子是 2015 年 7月宝能系举牌万科，直到 2017 年 6 月郁亮接棒，历时两年之久闹得沸沸扬扬的“宝万之争”。
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1.2.2 企业家素质模型相关研究
1.3 研究内容及研究方法
1.3.1 研究内容
1.3.2 研究方法
1.4 技术路线图
1.5 研究创新点
第 2 章 相关理论基础
2.1 企业家理论
2.2 亚企业家理论
2.3 素质模型理论
2.3.1 冰山模型理论
2.3.2 洋葱模型理论
2.4 素质评价理论
第 3 章 中国企业家素质模型的构建
3.1 当前中国宏观环境的独特性
3.2 构建中国企业家素质模型的必要性
3.3 中国企业家素质特点调查问卷的设计
3.3.1 企业家素质指标的获取与筛选
3.3.2 问卷的设计
3.4 问卷发放与收集
3.4.1 问卷发放对象
3.4.2 问卷的发放与收集
3.5 调查问卷的整理分析与模型构建
3.5.1 信度、效度分析
3.5.2 中国企业家素质的因子分析
3.5.3 中国企业家素质回归分析与模型构建
第 4 章 基于素质模型的亚企业家成长研究
4.1 亚企业家素质情况调查
4.1.1 问卷的发放与收集
4.1.2 问卷数据的基本情况
4.2 基于素质模型的企业家与亚企业家的对比分析
4.2.1 企业家素质模型指标体系一二级指标关系分析
4.2.2 亚企业家与企业家各项一级指标得分差异分析
4.3 亚企业家成长存在的问题
4.3.1 亚企业家各项素质参差不齐
4.3.2 亚企业家能力素质明显差于企业家群体
4.3.3 亚企业家知识素质提升的困难所在
4.3.4 亚企业家政治素质严重不足
4.3.5 亚企业家社会责任感不足
4.3.6 亚企业家与企业家群体心理素质的差异原因
第 5 章 促进亚企业家成长的建议
5.1 企业应构建和完善学习机制
5.1.1 为亚企业家提供开放的学习环境
5.1.2 打造有助于学习的企业文化氛围
5.2 完善亚企业家的晋升机制
5.2.1 完善亚企业家晋升时的考核工作
5.2.2 进一步加强晋升机制的公开、公正和透明化
5.2.3 减少高层干预
5.3 亚企业家群体应提升自我学习的自觉性
5.3.1 认识到学习的重要性
5.3.2 提高学习自觉性
5.3.3 合理安排学习时间
5.4 注重案例学习和情景模拟
5.4.1 注重案例学习
5.4.2 加强情景模拟训练
5.4.3 提高危机意识
5.5 关注身体健康
5.6 自觉注重政治素养的提升
结论与展望
中国学术界对于企业家的关注始于上世纪九十年代，然而时至今日并未形成完善的理论体系，对企业家研究大多偏于一面，各执一词。因此本研究调查获取538 份中国企业家的素质情况及综合能力评价数据，通过因子分析降维，将所得结果通过回归分析建立企业家素质与企业家综合能力之间的回归模型，能够了解各项一级指标对企业家综合素质能力的影响情况。通过回归模型的的素质指标体系对一级指标与二级指标进行回归分析，进一步了解二级指标与一级指标之间的线性关系。
对亚企业家群体各项素质指标进行问卷调查，通过二级指标的详细得分情况计算各项一级指标的得分，发现亚企业家群体与企业家之间在各项素质能力方面存在的差异。再次对亚企业家群体进行访谈，了解造成这种差异的原因，及提升相应素质存在的困难是什么，针对这些困难，提出促进亚企业家成长的相关建议。
对于促进亚企业家群体成长的建议，一方面从企业自身方面反思，构建良好的学习平台和学习环境，优化亚企业家晋升机制，另一方面对亚企业家提出更高的要求，使其加强自我学习，提高自觉性，注重案例学习和情景模拟训练，保持良好的体魄，提升政治素养。通过这一系列的工作，帮助他们提升必备素养，获得更好的发展。
本研究由于个人能力及时间限制，存在许多不足：
（1）研究样本存在局限性。本研究旨在探究中国企业家素质情况，构建中国企业家素质模型并分析企业家成长环境，但囿于企业家群体的样本采集存在很大困难，个人能力、精力有限，只针对部分企业的企业家或企业员工发放问卷，样本数据较小，且所获取数据对全国企业家群体的代表性有所欠缺。今后可扩大样本发放范围，增加企业家群体本人调查数量，使数据更具代表性和可信度。
（2）指导意义存在缺陷，不同素质对于企业家综合能力的影响有着不同的权重，但在实际素质提升工作中并非某一项素质无限提升即可获得更好的效果，还要考虑这一过程消耗的单位时间成本及边际成本问题。对于不同公司，不同时间节点，不同个人这种成本都会有所不同，只能因人而异，因时而异灵活采取合理方案。
参考文献
