论文研究背景和问题的提出（写作技巧）

　　本文写作的要求,主要是说明研究什么问题以及为什么要研究这个问题。

　　研究问题的提出总有一定的背景。概括说来,不外乎两种,一种是理论背景，从阅读文献入手,从文献中去找自己感兴趣的问题。一种是实际背景,从观察现实人手提出问题。其实从文献人手也脱离不了现实，文献中的论点与现实情况相悖和有矛盾之处,才能构成研究问题。纯理论或方法问题当然也有，如概念或推理过程有误,或计算方法不当等,但管理学毕竟属于应用学科,与理科和哲学等学科不一样,不宜从抽象的理论和概念比较分析中找问题。

　　对于专业学位论文来说，更应强调实际背景。专业学位研究生相当部分都有实际工作经历,须发挥自身的优势,结合工作经验和存疑之处,选择有实际应用价值的研究问题。有些研究生撇开原工作的知识领域,选择自己并不熟悉的知识领域去做论文,这是很不合算的事情。

　　前面已提出研究问题的三部曲，即“发现现实管理问题→提出供选择的研究问题→确定研究问题”。从写作角度来说,问题背景首先要描述清楚研究对象所处的现实环境。包括:空间范围是一个组织、地区还是全国;时间尺度是以过去为主,总结经验,还是预测将来,供制订规划之用;站在哪个主体的立场来研究，如研究供应链问题是从供应方还是采购方或是第三方,是从高层管理者还是从上级主管部门来看问题,这些都得有个明确的说法。

　　其次,要描述清楚令人疑惑的现实问题,如企业利润下降;员工外流人员增加;一把手说了算而中层管理人员都怕负责任;采用某种措施应对类似的机遇或危机却产生不同的后果等。这一段要结合事例和数据来写,让读者感到问题提得中肯而且有现实意义。

　　最后,对于产生该现实问题的原因或关联因素,在文献或实践中会有各种说法,作者要加以概括,形成各种可能的管理问题。在此基础上,再用专业术语提炼出研究问题。

　　有篇研究国有研发机构薪酬差距的研究,提出问题部分写道:

　　某省国有研发机构1995-2000年间,项目负责人与一般参与人员的薪酬差距在1.5~2倍,高技能人员难以拒绝民营企业高薪待遇而离职。经过薪酬制度改革,2005年薪酬差距已达了4倍,使得人才引进难与流失严重的问题得到缓和。但较大薪酬差距导致其他员工不满，员工之间的协作和知识共享逐渐减少,无人愿意去做与考核无关却对整体有益的事。

　　这一段对研究的时空范围作了交代,指出研究对象是国有研发机构。说明现实中薪酬差距引发的矛盾,即现实背景,扩大薪酬差距后,预期有正面效果,却出现一些非预期的负面效果，此即现实问题。接着概述了消除这些负面效果的可能途径,亦即影响薪酬差距后果的各种因素:

　　为了消除员工对薪酬差距扩大的不满,领导花费大量时间和精力实施内部管理精细化,例如设计一套类似“生产计件”的绩效考核体系来体现薪酬差距的合理性。或者采取薪酬保密策略,以图息事宁人。但这些努力的收效不大,精细化管理使管理成本越来越高,而保密策略难以做到真正保密,反而引起员工间相互猜疑,以讹传讹。

　　这段话说明,现实生活中有人认为管理方式或策略是消除薪酬差距引发负面影响的主要因素,但事实并非如此。作者接着引申出自己的观点:

　　在调研中发现,同样大小的薪酬差距,在研发机构的不同部门会产生截然不同的效果,各类人员对于薪酬差距的态度也不一样。可见，部门的属性影响员工对薪酬差距的态度，据此,探索各类机构的员工对薪酬差距满意度之间的关系。

　　现实问题是员工对薪酬差距的不满,作者将此问题概括为员工对薪酬差距的满意度,主要关联因素选定为机构类型，于是,探索满意度与各类机构员工之间的关系便构成了研究问题。以上三段话构成了这篇论文的问题背景及所提研究问题的基本内容。

　　问题背景和问题提出这节的写作最容易出现以下几种错误偏向。

　　①从概念到概念的推论,而不是用观察到的现象和事实来说明问题。如果局限于从文献中找研究问题，容易导致这样的结果。专业学位论文出现抽象概念推论的偏向还比较多,如有篇学位论文《国有企业经营者激励与约束机制研究》用下面一段话来提出问题:

　　现代企业的重要特征是产权界限明晰和所有权分离。与之共生的是企业的治理结构以及对拥有企业经营权却非所有者的经营者的激励与约束。既然企业经营者是现代企业制度的根本保证,那么对企业经营者激励与约束的研究就是一个与培育企业经营者同样重要的研究课题。建立起有效的企业经营者激励与约束机制,就是防范国有资产流失,增强国有企业活力和提高企业经营效益的关键。

　　可以看出,作者完全从概念出发推论出“经营者激励与约束机制的重要性”，没有事实和故事,较空泛,这样描述研究背景不值得提倡。作为专业学位论文,要归纳出经营者激励与约束方面出现的现实问题,让读者从现实问题中认可研究激励与约束机制问题的重要性,这样才有说服力。此外,这段话只提出了经营者激励与约束的论题,这个论题可以从不同视角去研究,没有写出“聚焦点” ,并未回答研究问题是什么。

　　有篇关于某公司企业文化的学位论文,研究问题背景部分先从大道理说企业文化建设的重要性,“企业文化是中国特色社会主义文化的重要组成部分”“关系到企业长远发展”“能提升企业外部竞争力和内部凝聚力”等,又从企业管理的发展历程指出,要经历经验管理、科学管理和文化管理三阶段。接着指出存在一些错误认识,如“企业文化是虚的、摆设,对企业管理实际没有多大用途”,“企业文化是领导和人力资源部门的事,与一般员工无关”。据此,肯定研究该公司企业文化问题的必要性和价值。这种写法都是缘于抽象概念推论的思路,该公司在企业文化方面存在什么现实问题,一点都没有提,偏离问题导向,如此开头,后续的内容就很难写好。

　　②用研究论题的重要性取代研究问题的背景。有篇以企业发展战略为背景的研究论文,就是按这种思路如下开头:

　　该厂从未进行过系统的战略研究工作,企业的经营战略在企业发展规划和厂长工作报告中有所反映,但比较零碎,概念模糊,变动大,缺少理论基础。

　　本文以实现现代企业制度为目标,根据国内外企业发展战略理论,结合企业本身特点,分析企业内外部环境,找出发展中存在的问题和障碍,提出企业发展战略。.

　　这样介绍研究背景,未涉及该企业与战略有关的现实问题,哪些现象表明该企业的战略模糊或变动大，须用实际情况来说明。否则,这种缺乏企业特色的问题提出,对许多企业都适用,读者不得要领。

　　按照这样的方式提出问题,后续内容势必照搬教科书的套路去写,但专业学位论文不能这么写,因为它是培养发现和分析问题能力的重要环节,要求有所不同，主要体现在“以问题为导向”。首先须回答为什么这家企业要研究发展战略的问题,不能单纯用“本来没有现在要有”这一类答案, 要联系企业业绩等因素来分析。例如,由于业绩连续下降或未达预期水平,引发对现行战略的疑问:也许是由于现行战略本身就不正确,也许是现行战略不错而执行不得力等,即使企业原来没有明确地提出一种战略,但实际，上自觉或不自觉地按照某种指导思想即战略去运作,这也值得去总结,从原来的指导思想和做法引起的问题说起。

　　类似地,有篇关于在国外合资建厂的可行性研究的论文,问题提出部分也是围绕该项目可行性分析的必要性,写道:

　　对于本工程项目的可行性研究,就是要明确为何要建设这个项目,当地资源情况如何，市场条件怎样,厂址选择应选何处为好,生产工厂的规模多大为宜,该采用什么工艺技术，预计效果如何,成功把握有多大等，所有这些方面都要在可行性研究中得出明确的结论,并以此作为投资决策的依据。

　　从企业对可行性研究报告的要求来说,这段话说得相当全面，但对于学位论文却不合适。可行性研究报告势必要求涉及方方面面，事实上,这篇论文的后续内容,不得不写得很广泛,包括市场分析、投资计划实施、财务预测、投资效益分析、经营风险分析等,这些内容都是围绕该项目是否该上的问题。学位论文要求围绕有价值的新论点进行科学论证，而一份可行性研究报告就是按规范的分析项目进行调查研究和计算分析,不-定有新论点。所以，还得按问题导向的原则,找出可行性研究中有疑惑和争议的问题进行研究。

　　有篇关于餐饮业管理信息系统研发的论文,这样描述建立管理信息系统的重要性:

　　餐饮服务业与商业零售业、金融证券业、邮电通信业等相比,计算机应用状况要落后得多,为了改善餐饮服务业的服务和管理水平,提高企业经营效益,就必须采用以计算机网络技术为基础的管理信息系统,本文运用ER模型法设计数据库结构,用SA方法进行系统设计,用模块化方法进行程序设计,最终设计和开发出了局城网环境下的餐饮业服务与管理系统。

　　作为申请建立管理信息系统的申请报告,这样说明需求问题是可以的,也展示了研发中的工作量和将要使用的技术工具。但从金融证券业等其他行业来提出问题,并不能构成研究问题，前面提到,现实问题与某种强相关联的因素结合起来才构成研究问题。仅指出“餐饮业管理信息系统落后”还不够,必须说明餐饮业种种因管理信息系统落后引起的现实问题。在描述的过程中,要用事实说服读者相信,这些现实问题的确是由于管理信息系统落后引起的。

　　③把研究问题背景的边界划得过大过远。在论文谈研究背景时,一开头就引经据典，从古到今,从国外到国内,时空跨度很大,谈论的话题先是范围很大,好似先画个大圆圈,再逐步缩小,到最后的小圆圈,才点出自己要研究的问题。

　　前面提到的关于某市企业女职工权益维护的学位论文,在研究背景中,先写一段“妇女维权工作在国际上的发展”,从国际劳工组织成立说起,叙述20世纪初期、50年代以及近20年该组织维权工作的内容和发展过程,提出在世界范围内,女性就业的权利保护问题还面临多方挑战。然后又写了一段“妇女维权工作在我国的发展”,从1953年颁布的《中华人民共和国劳动保险条例》开始,叙述历年来通过的有关女职工保护和男女平等的法规,以及参加国际公约的情况。这两段写了两页多,最后才写了三行有关该市女职工权益维护的事,只是说“希望通过对某市女职工权益维护工作的研究,发现问题,并探讨解决这些问题的对策”。可见, 该文虽然宣称研究某市企业的女职工权益维护问题,在研究背景中却一点不提某市企业在女职工权益维护方面的状况和问题，谈的都是离研究对象较远的全国和全世界的事情,这就把问题背景的边界划得太大太远,该说的没有说,不用多说的说得过多。