学术论文写作中理论观点的论证方法有哪些？

1、界定相关概念的方法

　　创作一篇完整的学术论文，应该包括以下几个步骤：①定义问题，②回顾文献，③建立假设，④选定研究设计、并搜集分析资料，⑤形成结论[28].定义是思想的工具[29]

　　所谓定义问题，往往需要对研究主题的概念进行界定。因为概念是构成科学知识基本条件，离开了概念研究与界定就无法构建理论体系。例如，我们要研究图书馆的延伸服务，那么就要把"延伸服务""图书馆基础服务"图书馆延伸服务"这些相关概念界定出来。否则，你就会遇到以下困惑：属于图书馆正常开展的基础服务与图书馆开发的延。

　　伸服务之间的边界如何划分？近年来图书馆界试行的总分馆制是否属于延伸服务？延伸服务与创新服务、特色服务、个性化服务、自助服务等概念的关系是什么？

　　假如我们界定图书馆的延伸服务是图书馆在完成基础服务之。上，利用本馆的文献、馆员、设备、馆舍、品牌影响力等各种资源优势，为读者提供的新增或深化的服务。

　　那么，图书馆的延伸服务至少可以分为时间延伸、空间延伸、内容延伸三个维度。时间延伸主要是延长开馆时间（不过，时间延伸没有太大的弹性空间）；空间延伸主要是设立流动书车、合作建基层服务站点、成立送书志愿者队伍等；内容延伸主要是介入读者文献利用过程、开发读者资源等。"延伸"针对已有服务而言，强调新的扩增性；"服务"具有非物质性，表现为行为过程。

　　界定出了"图书馆延伸服务"及其相关的概念，我们就会知道，①图书馆的基础服务是在图书馆法或规范要求下开展的常规性服务工作，延伸服务则属于基础服务之上、之外的新开发的服务。延伸服务一定程度也可以转化为基础服务（如邮政部门的特快专递业务最初是延伸服务，但现在已经转化为基础服务内容了）。②图书馆界试行的总分馆制是图书馆体制的一种改革、转化，意图是打破"一-级政府办管一级图书馆"的僵化体制，加快实现图书馆的网状布局。虽然分馆建设与图书馆延伸服务有关联，但从基本性质。上来说，它主要针对的是图书馆自身体制，而不是为读者新增或深化服务，因此不属于延伸服务范畴。③延伸服务与创新服务、特色服务、个性化服务、自助服务等概念是有交集的，但它们同时又是具有相对独立意义的概念3]

　　把握某种观念，首先要从探析概念入手；了解某种观念的变迁，也要从研究概念开始。因为概念是观念的条件、前提，不事先研究概念怎么就能知道观念？历史上的任何一-种观念，都是由一-些概念（或关键词）组成的句子表达出来的思想。韦伯（MaxWeber,1864-1920）晚年曾在《学术作为一种志业》的演讲中说，概念（Begriff）是"一切学问性的知识最重要的工具之一"[30],发现、使用概念（如灵魂、美、善、勇气等），是古希腊文化对人类理性发展的一个重要贡献，因为人类从此可以通过概念把握事物或事件的真实存在，形成有关确切知识，用于指导自身正确行事。贺麟也说过，逻辑方法的应用可用"据界说以思想"、"依原则而求知"两句话概括。所谓"据界说以思，想",他解释："界说就是对于所用的这些概念，或名词下定义。"一个人对于某-项学问有无学术上的贡献，就看他对于那门学问上的重要概念有无新的界说。伟大的哲学家就是界说大家。"31]当然，下界说也不是件易事，你要先把握对象物的本性，于对象物有了深刻的认识才行。就像维特根斯坦（LudwigWittgenstein,1889-1951）所言："产生新概念的劳动往往是痛苦的。"[32]

2、大胆假设、小心求证理

　　论文章可以分两类：理论居前与理论居后33].所谓"理论居前",是指研究者先设定一个假设，并通过一系列的研究论证来检验假设，属于理论证明，具有"发现"的功能；所谓"理论居后",是指研究者不做理论预设，而是从采集的数据、材料出发，通过研究论证得出理论总结，具有"解释"的作用。美国社会学家乔治。荷曼斯（George.C.Homens,1910-1989）在其《社会科学的本质》一书中提出："任何一门社会科学都有两项重要的职责一发现（discovery）和解释（explanation）。有了发现才算科学，有了解释我们才能判断这门科学的成就有多大。"[34]

　　1."理论居前"的研究特点

　　在"理论居前"的研究中，假设先行是这类文章的显著特色。胡适先生的名言"大胆。

　　的假设，小心的求证",就突显了假设（假说）的前置地位。什么是假设？第二章里已经指出，假设是指针对两个或两个以上的变量之间存在的关系所做的推断性论述。如我们假设图书馆职业会有倦怠期，即进入该职业的人经历一定年限后会有倦怠感，那么接下来的问题就是图书馆职业的倦怠期是在什么时间出现？倦怠期会出现哪些表现特点？我们可将图书馆员入职时间作为自变量，不同工作年限对职业产生的情感变化为因变量，通过一定规模数量的馆员调查进行实证研究，去发现图书馆职业是否有倦怠期以及倦怠期的主要表征有哪些。假设就是前设，它是研究者从事研究的入门钥匙，因为有了前设，研究者才受到有关问题的吸引；前设及随之产生的问题是研究者建构理：论的坚实基础[35].

　　还有一种"理论居前"的文章，就是提出-一种预测，然后通过对社会发展的某些迹象进行分析、论证。如2010年的"4-23读书日",在北京出版集团举行的"纸质阅读与数字阅读一世界图书和版权日京版集团第八届讲坛"上，我做了一个《随电纸书洪流走入数字阅读时代》[36]的演讲。我提出了一个观点：电脑阅读、手机阅读、电纸书阅读的三流合一，已宣告了数字阅读时代已经到来。理由是在新技术推动下，人们在固定场所、移动空间都能低成本、方便地阅读，数字阅读就会很快成为一-种流行的生活方式。

　　以2010年作为数字阅读时代的元年，未来数字阅读时代纸质书籍的发展会遭遇什么命运呢？我接着提出了一个"时间表"与"路线图".时间表是：再过20年我们大量阅读的媒介已经不是纸质书刊，而是电纸书等手持智能终端设备了。纸质书刊被边缘化乃至消失的路线图是：最先消失的是工具书，其次是报纸、期刊，然后是小说等消闲读物，最后是学术著作。我的理由是，工具书是翻检而不是连续阅读，报纸、杂志是浏览型的读物，内容以新闻为主，看完即弃。这类不需要连续阅读、反复阅读的纸质文献最早被淘汰；在需连续阅读的文献里，读完也就不会再翻的那些浅层内容的休闲、娱乐读物，接着也会消失，最后消失的是小众读者的学术著作，那些喜欢藏书、追求著作等身的学者们会成为抵制学术著作去纸化的最后堡垒。

　　我还通过几个实例，来论证数字阅读时代我们的生活会将发生的一些变化。如电子书包的普及会使小学生的肩上书包不再沉重；文人、学者的书房不再以藏书多、空间大为"炫耀",而将更加注重环境的艺术化、精致化；未来的图书馆的空间功能会更加丰富乃至多样化；人们的"泛在阅读"（ubiquitousreading,即无所不在的即时性阅读）会成为一种普遍现实。

　　预测类理论居前的文章，最大的风险是"测不准",而且"测不准"还是一个常见的状况，如20世纪80年代美国情报学家兰卡斯特（FrederickWilfridLancaster,1933一2013）曾预言2000年世界进入无纸世界。不过，预测研究中所提发展趋势能被验证是正确的，或者所提发展预测引起了社会的高度警觉，这也就很有价值了。

　　2."理论居后"的研究特点

　　在"理论居后"的研究中，诠释方法的运用是这类文章的特色。诠释学的目的就是将一个说不清的地方给弄得明白。好的诠释也是一个小心求证的过程。例如张政娘先生1945年发表的《

　　张政娘先生在黄浚《衡斋金石识小录》卷下第四十六页中见到一枚长方形的"汉王公逸象牙书签",上部有孔，可用来穿绳，正面有竖刻文字三行："初元中，王公逸为校/书郎，著《楚辞章句》1及诔书、杂文二十一篇。"反面也有刻文三行："又作《汉书》一百二十三/篇。子延寿，有俊才，/作《灵光殿赋》。"[38]该牙签字形古朴，体式在隶楷之间，当属魏晋或北朝时物。经过对比研究，张先生发现牙签上的文字与范晔《后汉书文苑王逸传》大致接近，唯牙签上的"初元""《汉书》一百二十三篇",《后汉书》作"元初"、"《汉诗》一百二十三篇".

　　张政娘先生推断牙签_上的纪年"初元"为笔误，《后汉书》的"元初"为正确（即东汉安帝刘祐有"元初"前后七年）；然后旁征博引，以诸多文献记载为据，认为牙签上的"《汉书》一-百二十三篇"中的"《汉书》"正确，而《后汉书》的"《汉诗》一-百二十三篇"中。

　　的"《汉诗》"为误，即范晔著史时依据史料旧文有误所致，故使后代注解者对"《汉诗》"指何书皆不得解。张先生进一步论证日：汉代编史，书名或称"书"、或称"记",二者还可以互换，故王逸"作《汉书》一-百二十三篇"者，就是说王逸参与了《汉记》（《东观汉记》）一百二十三篇的编撰工作。张政娘说："盖此事沈藐近千年，久无知者，今得以此牙签可以正范书之误，藉推知其涯略，信所谓一-字千金'者矣。"[39]

　　那么，这枚象牙书签上的文字为什么会与《后汉书王逸传》文字相近呢？这枚刻字书签又有什么功用呢？张政娘先生论证道，牙签文字虽与《后汉书王逸传》略同，但与范晔著史时依据史料旧文，属同源而彼此不相袭。《隋书经籍志》载"梁有《王逸集》二卷，录一卷。亡。"40其中"录"即为撰集王逸著述之目录。古代目录叙述作者事迹，以为知人论世之资，故史家列传遂多取材于此，如《汉书》贾谊、董仲舒、东方朔等列传多取材于《别录》《七略》。所以牙签上的文字、《后汉书王逸传》的文字应该都来源于此"录".张先生指出："若牙签者，则藏书之标帜，王逸父子文集同帙，而以此签悬于外，用省縉检舒卷之烦。其文乃自录中略出，亦犹《四库提要》之于《简明目录》矣。"[41]

　　张政娘先生接着又论道，范晔《后汉书文苑传》中多载文人著作，详列其所著篇数，体制整齐，如出一式，实则范晔著史所依凭的文献源，与魏晋官方大力收集、编纂叙录（如郑默著《魏中经簿》、荀勖编《新撰文章家集叙》）有关。《史记》、《汉书》、《三国志》无《文苑传》，范晔创意为之。范晔所依据的资料来源应该是晋人荀勖所编《新撰文章家集叙》（即《三国志注》、《世说新语注》等征引时简称的《文章叙录》），范晔《文苑传》列举某人著作以及详列篇章数目，也多本于《文章叙录》。张先生说：

　　"盖承初平、永嘉图籍焚丧，一代文献之足征者，亦谨此而已。"[42]至此，班固《汉书》、范晔《后汉书》中文人列传资料的文献来源得以厘清。

　　张政娘先生这篇文章以小见大，由浅入深，论据充分，分析透彻。其诠释之力不可谓不强。当然，写"理论居后"的文章，最忌讳的是观点先行、以论代史，即钱穆先生批评的"先立一见，然后搅扰群书以就我"[43].

3、移植其他学科的原理或方法

　　2008年北京大学图书馆学博士研究生入学笔试中有一道题："试谈公共图书馆属于公益事业的理论依据是什么。"这道题就可以使用移植法，借鉴经济学中的公共物品理论来做阐释。经济学有私人物品、公共物品的概念，认为满足个人需要的物品或服务一般属于私人物品（privategoods），如一-件衣服、一块面包、一个钟点工的服务等，私人物品有效用上的可分割性、消费上的竞争性、受益上的排他性等性质；而公共物品（publicgoods）则是满足社会公共需求的物品（包括服务），它具有的是效用上的非分割性、消费上的非竞争性、受益上的非排他性以及外部收益性等特点，如表4-1所示。

　　在现代社会中，国防、环保、天气预报等都是纯公共物品，知识或思想、见解、科学定律也属公共物品。知识或思想的公共物品性质，决定了专门以提供客观知识为己任的公共图书馆服务也成为了一种公共物品：

　　（1）读者从图书馆借走一。本书或查到一条资料，表面上是可以分割的-一个文献单元或知识单元，但这却是图书馆作为-一个知识集合整体时才能提供的。因此读者接受的实际上是整个图书馆的服务，而不是一些可分割、可买卖的私人物品或服务。

　　（2）图书馆服务还具有非竞争性。如一个读者在接受图书馆服务时一般不会影响其他读者去获得图书馆服务。

　　（3）图书馆服务也具有非排他性。一方面图书馆消费有非排他性，即图书馆同时可以供一个以上的人共同消费（借阅）；另一方面图书馆的收益也具有非排他性，即谁投资不见得谁受益，政府投资图书馆，但受益人却是人民大众。

　　（4）图书馆服务具有非物质生产性。公共物品一般很少提供满足人们基本需求的物质生活资料，更多的是提供满足人们高层次需求的服务，如图书馆提供的就是高层次精神需求的服务。

　　由于公共物品通常由全体纳税人委托公共权力机关（主要是政府）来提供，所以基础教育、公共交通、图书馆事业等都主要是政府来办，以福利形式提供给公众。公共图书馆创办主体主要是政府以及它提供免费服务的特性，就是由其公共物品性质决定的。公共图书馆作为公共物品，通过免费服务、自由借阅的方式体现知识平等、知识自由这两个公共价值的取向。

　　社会科学是-一个有机整体。虽然社会科学分有许多领域或专业，但这不是由社会事实造成的，而是由人的认识的局限性来决定的。学科之间的交叉渗透、方法互借有助于推进学术创新。美国社会学家帕森斯（TalcottParsons,1902-1979）指出，社会科学之间是相互联系的，"尤为重要的是，这些学科当中任何一门的内行，如果不掌握其他几门的起码知识，就不可能使科学研究达到高水平。伴生性特性出现的层次越高，就越是这样。-一个社会学家没有心理学、经济学和政治学的知识，如同一个生物学家没有物理学和化学的知识一样，不能奢望在经验方面和理论方面做出令人满意的工作。"[44]

　　2001年诺贝尔经济学奖获得主、美国加利福尼亚州大学伯克利分校（UCBerkeley）经济学教授阿克洛夫（GeorgeArthurAkerlof,1940一），大胆地把心理学、社会学和人类学等其他领域里的研究成果引入到经济学，扩展与增强了经济学对社会经济现象的解释能力。比如他利用认知心理学的原理提出，决策者在决策的时候对能够发生影响的身边显著或生动的事件会赋予很大的权重，而对身边不显著或不生动的事件则会赋予较小的权重，这可能会导致决策者的认知偏离真实情况，就像买汽车，买主已知同价位的甲牌小汽车质量要比乙牌小汽车要好，但一位老朋友告诉他说，使用中甲牌小汽车老出毛病，不断要修车或换零件，不胜其烦。最后买车人就有可能选择买了乙牌小汽车[45].

　　阿克洛夫是因非对称信息市场研究上的贡献而获得诺奖的。在他看来，社会科学各学科、各领域之间应该是一个有机的统一-体，是"大一统"的社会科学。他曾用这样的话表达他对借鉴其他学科资源的观点和态度："就像法国的主厨烹饪法国菜，经济学家建立经济模型时所用的组成部件，受到了-.些不成文规则的束缚。传统的法国烹饪不用海菜和生鱼，新古典经济学模型不运用心理学、人类学和社会学的研究成果作为行为假定。我反对束缚经济模型组件本质的任何规则。""46]

　　爱因斯坦则更进一步地说过，"音乐和物理学领域中的研究工作在起源上是不同的，可是被共同的目标联系着，这就是对表达未知的东西的企求。它们的反应是不同的，可是它们互相补充着。"47]

　　其实，中国传统学术是非常强调学术的整体性、系统性、融通性的。如宋代郑樵的"会通"思想，就是讲历史研究当能通古今之变、天下之理。现代科学因分工而取得了长足进步，但分科治学的弊端也是明显的。如按照分科治学的思维，诗歌、书法、绘画在文学艺术大类里分属于不同类别，但在中国传统学术认识中，上品画家的作品要诗、书、画三绝，缺一不可。在诗、书、画三者中，诗难于书，书又难于画，因为国画的上品是"意在笔先",诗、书皆以意为主[48].