科研项目研究工作的组织与开展（含验收方式）

　　一、科研项目研究工作的组织与开展

　　1.合理组建研究团队

　　一项课题能否顺利完成，除依赖于课题负责人本身的研究能力之外，还有赖于课题组成员的研究能力与研究水平。对于大多数课题而言，应当进行集体研究，单纯依靠课题负责人一人是无法完成的，或者即使能够完成，也很难研究出高质量的成果。高质量的研究成果往往是集体劳动的结晶。所以，越是组织高的课题，对研究团队的要求越高。在课题评审时，评审专家除审查课题论证外，还要审查研究团队组成人员。在课题评审中，经常出现论证非常好，但因为课题组成员只有一-两个人或者研究能力不足而被否定的情形。

　　研究团队在课题申请时就应当确定，课题立项后一般不允许随意调整。组建课题的研究团队时要注意:第一，对于研究实际问题的课题，课题组成员中除从事理论研究的专家学者之外，还必须包括一些与课题相关的实际部门的工作人员，以便于吸纳实务部门的经验，方便调查和收集资料。第二，对于研究基础理论的课题，课题组成员应当尽量由在相关领域具有较高造诣的教授、副教授以及具有博士学位的专家组成。当然，研究实际问题的课题的研究团队中从事理论研究的人员，也应当遵循这一要求 。

　　2.合理制定研究方案

　　科研项目在立项后即应进人研究阶段，在正式开展研究之前，为保证课题研究的有序、顺利进行，课题组需要就课题研究制定详细的研究方案。课题的研究方案是在课题选题论证的基础之上，对课题具体研究中各项工作开展的具体安排和部署。研究方案之所以重要，原因在于:第一，研究方案是对课题选题的展开和细化。在申请书中，对课题的论证往往是框架式，而在立项后，则需要对课题的各部分内容进行细化和具体化，这就需要通过研究方案解决。第二，课题研究是- -个系统性的工作，研究内容繁杂，研究人员众多，如何科学合理地为每个课题组成员分配研究任务，合理规划研究步骤，做到课题研究的有序、有控，确保课题研究的质量，是一-个至关重要的问题。因此，课题研究前必须进行研究方案的设计。科研项目的研究方案大致包括如下一些内容:

　　(1)课题研究的内容。课题研究的内容虽然在项目申请书中已经有较细致的论证，但限于申请书篇幅，课题研究内容无法详细进行论证;同时，课题申请书中的研究内容，也缺乏课题组成员的集体深人讨论，往往只是课题申请者自己的构想。因此，在制定研究方案时，课题组成员应当对申请书中的课题研究内容进行深人讨论，对其进行补充、修改、完善，形成完整的课题研究内容框架。当然， 由于在申请科研课题时，评审专家同意立项的最主要的原因就在于课题内容的论证，所以，在进行研究方案设计时，要避免对研究内容进行重大调.整，如果确有需要进行重大调整的，必须报经项目管理机构同意。

　　(2)课题研究的方法。课题所采用的研究方法对课题研究能否成功至关重要。在课题申请书中，虽然会对研究方法进行说明，但并不会十分详细和具体。所以，在科研项目研究方案中，需要对课题的研究方法进行详细说明，明确研究方法的内涵、具体要求、操作规程及其实施步骤。如一个课题如果采用问卷调查的研究方法，那么在研究方案中必须对问卷的设计、调查对象的范围、调查的时间和程序、调查的具体实施方案等问题进行详细科学设计。

　　(3 )课题研究的步骤。一项课题的研究必然是分步骤进行的，对一些高级别的课题而言更是如此。在研究方案中，课题组需要理清课题研究的具体步骤，先做什么，后做什么要有科学的规划。而且每一个步骤都要确定好时限，防止在研究计划实施中某个步骤出现时间延误，耽搁后续研究计划的情况。

　　(4)课题研究的人员分工。如前所述，一项课题的研究往往需要研究团队的通力合作，因此，在研究方案中，需要将课题研究的任务进行划分，分别交给相应的课题组成员具体负责。在进行分工时，每一个课题组成员的任务应当明确具体，而且需要规定完成期限以及具体要求。如果一项任务根据需要交由多个成员具体负责，则还需要确定一名课题组成员为主要负责人，由其具体协调、督促其他成员的研究工作，并承担未能按时或按要求完成的责任。

　　(5 )课题研究的经费、设备条件。在研究方案中，还需要对研究经费的支出进行详细预算，为每--项任务保留必要的经费。研究设备等研究条件的准备也是必领的，在研究方案中，需要就研究设备等研究所需要的条件进行梳理，分析条件是否满足，如果研究条件不足的，要制定相应的解决方案。

　　3.合理处理阶段性成果与最终成果的关系

　　一项科研课题的研究过程往往较为漫长，在项目研究过程中，课题中的某些部分会提前完成，这些提前完成的部分即是课题的阶段性研究成果。-个课题最终形成的完整的成果即是最终研究成果。虽然，从本质上来说，无论是阶段性成果还是最终成果，都是科研项目研究的成果，课题组成员有权将其随时发表，但从课题的实际操作上来看，随意公开发表阶段性成果或最终成果将会承担一定的不利后果。

　　就阶段性成果而言，由于当前各类高级别课题在申请结题时，都会对项目科研成果进行重复率检测，以防止出现抄袭、剽窃等学术不端行为，如果课题组成员在最终科研成果提交评审结项之前就将一部分阶段性成果公开发表，而且这些阶段性成果又是项目最终成果的重要组成部分，在结项时进行重复率检测时就会将这部分公开发表的成果视为抄袭，如果这部分内容所占比重较大，就会影响项目结项。因此，一个科研项目的阶段性研究成果的公开发表应当慎重，尽量避免公开发表属于项目最终成果的内容的阶段性研究成果。当然，如果阶段性研究成果不会被纳人项目最终成果之中，仅仅只是项目研究过程中就项目选题相关的边缘性问题所做的研究，则可以予以公开发表。如果课题组成员已经公开发表了最终成果中必然包含的一部分内容作为阶段性成果，则在完成最终研究成果时，这部分已经公开发表的内容必须重新撰写。需要说明的是，以上要求主要针对项目最终成果为着作或研究报告的情况，

　　如果项目最终研究成果是系列论文，则不存在阶段性成果与最终成果冲突的问题。就最终成果而言，除形式为系列论文的情况外，专着与研究报告按照当前国家社科基金项目、教育部人文社科项目及各省社科规划办项目的规定，均不允许在未通过评审前提前发表或出版。在通过结项评审后，课题组方能将所取得的成果进行出版。

　　4.课题中期检查

　　对一些中长期的项目，课题管理机构为了监督立项课题，确保课题研究按时、按计划进行，在研究时间过半时，对课题研究的进展情况进行检查。课题中期检查的主要内容包括课题研究进程以及课题经费使用情况。

　　课题负责人应当按照要求在课题研究时间过半时，填写课题中期检查表，并由所在单位和课题管理机构进行审查。中期检查表填写内容包括研究工作情况和阶段性研究成果。其中研究工作情况需填写立项以来课题组所做的研究工作、课题研究进度以及课题经费使用情况。

　　如未按时提交检查评估报告，项目后续经费将不再拨付;如项目末开展实质性研究工作或存在违规使用经费情况，课题管理机构将根据情况做出调整资助计划、暂停拨付经费、终止研究等处理。课题中期检查情况是课题结项的重要依据。

　　二、政法类科研项目成果的验收

　　1.科研项目成果验收的意义

　　科研项目研究完成后，就进人项目验收环节。科研项目成果验收有以下几点意义:

　　第一，检验课题研究成果的质量。课题管理机构立项课题的目的在于希望课题研究人员能够取得高质量的研究成果。但是由于研究能力以及研究态度的差异，并不是每一项课题的研究成果都能够达到较高的学术水平。为检验课题研究成果的质量，公正评判课题研究人员的工作成效，课题管理机构会对课题项目成果进行验收，筛选出成果质量无法达到要求的项目，并对课题负责人进行处罚。

　　第二，审查课题经费使用是否合规。科研项目成果验收的另一项重要内容是对课题研究经费的使用情况进行审查。课题研究经费是项目管理机构拨付给课题负责人，专门用于课题研究的经费，为防止课题负责人违规使用科研经费，如将科研经费用于购买与科研无关的物品，支付个人开支，或套取科研经费等，课题管理机关在进行项目成果验收时，要对项目研究过程中的经费使用情况进行详细审查，确保经费真正用在了项目研究上。

　　第三，课题结项的前提条件。对于课题负责人来说，最终研究成果完成后，该项目的研究即告完成，但是课题要想真正完结，还需要项目管理机构的认可与同意。项目管理机构在.同意结题前，会对项目成果进行验收，只有通过成果验收，管理机构才会做出同意结项的决定，该课题才算真正完结。所以对于课题负责人来说，其项目如要顺利结题，必须充分重视项目管理机构对课题研究成果的验收工作。

　　2.科研项目成果验收的方式

　　对于人文社科类课题来说，除少数实务操作性课题外，大多数科研课题成果验收均采用书面验收的方式，即课题负责人只需要提交书面验收材料，课题管理机构也仅通过书面验收材料来评价项目研究成果的质量、课题经费使用是否违规。

　　在进行科研项目成果验收时，课题负责人需提交课题成果及课题结项申报表(申请表)等书面材料。各类项目的结项申报表内容要求不一，有的比较简单，有的则很详细。以国家社科基金项目为例，在研究完成后，课题负责人需填写“国家社会科学基金项目鉴定结项审批书”，该审批书需填写的内容包括:.

　　(1 )封面部分。项目批准号、项目类别、学科分类、项目名称、项目负责人、所在单位、填表日期等。

　　(2)声明。成果不存在知识产权争议，成果是否涉及第三问题或其他不宜公开的内容,成果是否涉密。

　　(3 )数据表。鉴定结项成果名称、主题词(4个)、预期成果形式、最终成果形式、计划完成时间、实际完成时间、申请鉴定时间、成果字数、是否计划出版、计划出版时间和出版社、获省部级奖项情况、转摘引用情况、项目负责人信息、课题组主要成员。

　　(4)总结报告。总结报告内容包括:项目预期研究计划的执行情况;成果研究内容及方法的创新程度、突出特色和主要建树;资料收集和数据采集情况;成果的学术价值和应用价值，以及社会影响和效益;成果存在的不足或欠缺，尚需深人研究的问题等。总结报告字数要求3000字左右。

　　(5)课题组的主要阶段性成果。

　　(6)项目最终成果简介。“最终成果简介”是结项的必需材料，供介绍、宣传、推广成果使用。简介内容包括:该项目研究的目的和意义(略写);研究成果的主要内容和重要观点或对策建议( 详写);成果的学术价值、应用价值，以及社会影响和效益(略写)。简介内容应由项目负责人撰写;文章标题自拟，内容要层次清楚、观点明晰、用语准确、文风朴实，要有实质性内容，并具有整体性和系统性，不得简单排列篇章目录;成果形式为专着的4000字左右，调研报告、论文(集)等3000字左右。文章开头应注明项目负责人姓名和工作单位、项目批准号、项目名称、最终成果形式和名称、课题组主要成员。“最终成果简介”用A4纸打印，作为活页附在本《鉴定结项审批书》中。

　　(7 )申请免于鉴定的理由。凡符合下列条件之一的项目，可以申请免于鉴定:阶段性成果获得教育部人文社会科学优秀成果二等奖以上或者其他省部级科研成果奖项一等奖的; 项目研究提出的理论观点、政策建议等得到省部级以上党政领导批示并被有关部门采纳，或被国家社科规划办《成果要报》采用的;经有关部门认定成果内容涉密不宜公开的。

　　(8)建议回避鉴定的专家名单。课题组可根据成果研究内容，提出可能影响评价公正性的专家回避鉴定本成果，但要说明理由，建议回避鉴定的专家人数不得超过3人。

　　(9)项目资金决算表。项目资金分为直接费用和间接费用。直接费用须如实填写开支细目，同时附上预算调整情况说明和由所在单位财务管理部门打印的经费开支明细账。有外拨资金的项目，由项目负责人汇总编制项目资金决算，并附上合作研究单位财务、审计部门审核签章的直接费用开支明细账。

　　( 10)所在单位审核意见。项目负责人所在单位审核事项包括:成果有无政治导向问题或其他不宜公开出版的内容。获奖情况和转摘、引用情况是否属实。填报的阶段性成果是否在项目研究期间完成，与项目研究主题有无直接联系，信息是否属实。最终成果的形式和内容是否符合预期研究目标，引文、注释和参考文献是否规范。以博士论文或博士后出站报告为基础申报的项目，结项成果是否在原文基础上有实质性修改。经费使用是否属实合理。

　　(11)成果通讯鉴定结果。填写五名鉴定专家的鉴定分数、鉴定等级建议及成果出版建议。

　　(12)省级社科规划办审核意见。审核事项与所在单位审核事项相同。

　　(13)全国哲学社会科学规划办公室审核意见。

　　( 14)全国哲学社会科学规划办公室审批意见。

　　其他项目相对国家社科基金项目而言略为简单,但至少也应当包括基本信息、总结报告、成果简介、经费决算、审核意见等内容。

　　3.科研项目成果验收的程序

　　科研项目成果验收的程序大致相同，以国家社科基金项目为例，项目成果验收程序如下:

　　( 1 )项目负责人按要求填写《国家社会科学基金项目鉴定结项审批书》。

　　(2)项目负责人向所在单位报送科研成果、《国家社会科学基金项目鉴定结项审批书》等材料，由所在单位进行审核并填写审核意见。报送材料包括:①国家社科基金重点项目:研究成果6份、《国家社科基金项目鉴定结项审批书》3份、成果简介3份、《国家、省社科研究项目结项报送验收单》2份。②国家社科基金一般、 青年、西部项目:研究成果5份、《国家社科基金项目鉴定结项审批书》2份、成果简介2份、3位同行专家预鉴定表一套、《国家、省社科研究项目结项报送验收单》2份。③国家社科基金后期资助项目:研究成果3份、《国家社科基金项目鉴定结项审批书》2份、修改说明1份、《国家、省社科研究项目结项报送验收单》2份。

　　(3 )由所在单位将材料报送省级社科规划办。省级社科规划办根据以下不同情况，分别进行处理:

　　①国家社科基金重点、后期资助项目转报全国规划办,由全国规划办负责组织专家鉴定。

　　②国家社科基金一般、青年项目由成果鉴定中心负责聘请省外同行专家3名,省内同行专家2名，进行双向匿名鉴定。国家社科基金西部项目由成果鉴定中心负责聘请省外同行专家2名，省内同行专家3名，进行双向匿名鉴定。鉴定中心根据5位鉴定专家的书面意见，给做出审核意见。

　　(4)省级社科规划办将结项鉴定材料报送全国哲学社会科学规划办公室进行最终审核，并做出是否结项的结论。