摘 要
改革开放以来，我国在城镇化建设方面取得了较快的发展，同时也通过城镇化的建设带动了经济社会的发展。而城镇化建设需要公共投资提供资金，对公共投资进行绩效评价有助于人民群众及时了解该项公共投资的使用情况及成果，也有利于及时对公共投资的规模和结构进行调整，从而提高该项公共投资的使用效率。
本文一共由六个部分组成：第一部分是本文的绪论，主要是本文的研究意义、选题背景、国内外文献资料、文章的研究内容和采用的研究方法、本文的创新点及不足；第二部分为城镇化建设中有关于公共投资绩效评估的定义及基础理论；第三部分是全面分析城镇化建设中公共投资的发展现状及绩效评估现状；第四部分根据绩效评估的目标、指标体系设置的原则和筛选的方法对我国城镇化建设中公共投资绩效评估指标体系进行构建，将我国城镇化建设中公共投资绩效评估指标分为投入类和产出类指标。其中，将投入指标分为经济型公共投资和社会型公共投资两大类，将产出指标细分为以下五大类型，即城镇化水平、环境资源利用、经济发展水平、基础设施建设以及基本公共服务；第五部分为实证分析部分，首先对本文所采取的实证分析工具因子分析和 DEA 模型进行简要的介绍，然后运用绩效评估指标对全国的城镇化建设数据进行计算，分析全国的城镇化建设中公共投资的实际绩效水平，并发现其中存在的问题；第六部分为结论和研究建议部分，对全文的内容和观点进行总结和归纳。本文对实证结果进行分析，可以看出，全国城镇公共投资的综合技术效率整体上呈现上升的趋势，相较于纯技术效率而言，规模效率还有很大的提升空间，政府应该扩大生产规模，增加要素投入。并提出了如下研究建议：（1）保持合理的公共投资规模（2）完善政府公共投资决策机制（3）完善政府公共投资决策机制（4）强化公共投资监督管理工作等方面提出建议；最后提出了进一步展望。
本文的主要贡献是：研究视角上，结合国内外相关文献，构建了符合我国国情的城镇化建设中公共投资绩效评估体系；研究方法上，采用因子分析和 DEA相结合的方法评估城镇化建设中公共投资的绩效。
关键词： 城镇化建设；公共投资；绩效评估。
ABSTRACT
Since the reform and opening up, China has achieved rapid development in urbanization construction, and at the same time, it has promoted economic and social development through the construction of urbanization. The urbanization construction requires public investment to provide funds. The performance evaluation of public investment helps the people to understand the use and results of the public investment in a timely manner, and it is also conducive to timely adjusting the scale and structure of public investment, thereby improving the efficiency of the use of public investment.
This paper consists of six parts: The first part is the introduction of this paper,which is mainly the research significance, the background of the topic, the domestic and foreign literature, the research content of the article and the research methods used, the innovations and deficiencies of this paper; Part of the definition and basic theory of public investment performance evaluation in urbanization construction; the third part is a comprehensive analysis of the development status and performance evaluation of public investment in urbanization construction; the fourth part is based on the performance evaluation target and indicator system. The principle and screening method are used to construct the public investment performance evaluation index system in China's urbanization construction, and the public investment performance evaluation indicators in China's urbanization construction are divided into input and output indicators. Among them, the input indicators are divided into two categories: economic public investment and social public investment. The output indicators are subdivided into the following five types, namely, urbanization level,environmental resource utilization, economic development level, infrastructure construction, and basic public. The fifth part is the empirical analysis part. Firstly, the empirical analysis tool factor analysis and DEA model adopted in this paper are briefly introduced, then the performance evaluation indicators are used to calculate the urbanization construction data of the country, and the urbanization construction in the country is analyzed. The actual performance level of public investment in China,and found out the problems; the sixth part is the conclusion and researchrecommendations, summarize and summarize the content and viewpoint of the full text. This paper analyzes the empirical results. It can be seen that the overall technicalefficiency of urban public investment in the country shows an overall upward trend.Compared with pure technical efficiency, there is still much room for improvement in scale efficiency. The government should expand production scale. Increase the input of factors. And put forward the following research suggestions: (1) to maintain a reasonable scale of public investment (2) to improve the government's public investment decision-making mechanism (3) to improve the government's public investment decision-making mechanism (4) to strengthen public investment supervision and management work, etc.; A further outlook.
The main contributions of this paper are: from the perspective of research,combined with relevant literature at home and abroad, the public investment performance evaluation system in urbanization construction in line with China's national conditions is constructed. In the research method, the combination of factor analysis and DEA is used to evaluate urbanization construction. The performance of public investment.
Key Words: Urbanization Construction; Public Investment; Performance Appraisal。
1 绪论。
1.1 研究背景及意义。
1.1.1 研究背景。
随着经济和社会的发展，逐步实现城镇化是中国发展的必然趋势，也是社会进步的重要标志。在十九大报告中，***总书记提出中国在 2020-2035 年间，在积极建设小康社会的背景下，继续努力 15 年，基本上就可以全面进入现代化社会。而为了实现这一目标，就必须大力推进城镇化建设，进而拉动经济社会发展，使中国基本实现现代化。
进入 21 世纪的第二个十年，我国经历了两个重大变化，一个是 2017 年我国人均国民总收入为 8643 美元，已经变为“上中等收入”经济体。一个是我国城镇常住人口数量不断上升，在 2017 年城镇化率达到 58.52%。这两个重大变化对我国具有极其重要的意义，表明中国的经济社会和城镇化建设有了进一步的发展，也意味着我国正在大力推动乡村中国向城市中国转变的进程。2014 年我国进入新型城镇化建设时期，并于 3 月 16 日发布了由中共中央、国务院印发的《国家新型城镇化规划（2014—2020 年）》。印发通知指出，《规划》是今后一个时期指导全国城镇化健康发展的宏观性、战略性、基础性规划。要想实现社会现代化，就必须全力加快我国城镇化发展步伐，而这也是扩大国内投资消费需求，促进产业结构转型升级的重要战略。同时，新型城镇化建设也是处理农民、农业以及农村问题的有效渠道，能够促进我国各地经济共同发展。新型城镇化是一个有中国特色的方针政策，在以人为本的基础上，努力做到与工业化、信息化、农业现代化协同发展，将文化传承和生态文明作为重点建设对象，不断优化布局，向全面建成小康社会迈进，进而实现社会主义现代化。在党的十九大报告中，***总书记提出了乡村振兴战略。乡村振兴战略的重中之重是产业振兴，即要实现城市和乡村要素的自由流动。而新型城镇化建设中一个显着的作用就是可以促进城市和乡村间各产业的融合发展，进而实现各要素的自由流动，这也就推动了乡村振兴战略目标的实现。所以，新型城镇化建设和乡村振兴战略是相互支撑相互促进的关系。另外，在我国的全部从业人口中，农业人口占比高达 27.7%，而发达国家普遍低于 10%，这就需要通过建设新型城镇化来减少过剩的农业劳动力，以提高农业劳动生产率，并不断缩小其与非农产业劳动生产率之间的差距。因此，大力推动新型城镇化建设已经成为我国一项重要的战略举措。
公共投资在城镇化建设中发挥着重要的作用。公共投资绩效评估不仅仅是经济绩效，更多的需要考虑社会绩效，因此，公共投资绩效评估和一般的绩效评估有较大差异。近年来，公共投资绩效评估成为研究热点，但是并未形成统一的研究范式和研究框架。除此之外，公共投资还存在着很多的问题，如：公共投资主体单一、管理效率低下、官员贪腐等问题。而解决这些问题的关键就是构建城镇化建设中公共投资绩效评估指标体系，对公共投资的绩效进行评估。
1.1.2 研究意义。
（1）理论意义。
研究我国公共投资绩效是为了加强我国公共投资能力，找到适合于中国的公共投资绩效评估的方法，促进我国公共投资更好地发展。从理论上来说，有以下两方面的意义：
首先，有助于深化政府和人民对公共投资重要性的认识。由于市场失灵和经济活动的外部性，很多投资活动是私营企业不愿意或者没有能力承担的。这就要求政府通过公共投资来解决这一问题，为经济和社会发展提供良好的基础。公共投资项目的投资是以政府为基础，以人民需求为出发点，以建设和投资为手段，弥补市场失灵的不足以提供必要的公共产品和公共服务的过程。
其次，有利于提出合理的公共投资政策。按照我国实际国情，应循序渐进地促进城市化发展，遵守市场与政府同步驱动的原理，对公共投资给予高度关注并科学利用。同时，在我国的城镇化建设中，必须高度重视公共投资效率，因为这关乎城市化发展的成败和持续，应根据我国《国家新型城镇化规划（2014—2020年）》的整体目标，有规划地实施城镇化建设中公共投资效率评估并探讨其效率提升机制，为科学合理地设计新型城镇化建设中公共投资政策提供理论依据，具有较强的理论意义。
（2）实践意义。
《中国：推进高效、包容、可持续的城镇化》报告指出，2013 年至 2030 年间我国城镇化总成本包括所有城市基础设施、保障性住房和公共服务的年均成本约占 GDP 的 6.1%，其中近四分之三的成本由政府通过基础设施开发公司和融资平台公司支付。这项公共投资支出数额非常巨大，对各级政府而言均是巨大的压力和挑战，因此，探讨城镇化中影响公共投资效率的因素，设计合理的提升城镇化建设中公共投资效率的路径机制及政策，充分有效地利用稀缺的公共投资资源助推我国高效、包容、可持续的新型城镇化有序健康开展具有重要的实践意义。
第一，有利于《国家新型城镇化规划（2014—2020 年）》的如期执行，我国城镇化由以下四个维度，即资源环境、城镇化水平、基础设施以及基本设施提出了明确的目标，由于新型城镇化进程具有明显的外部性特征，其巨额建设成本私人资本不愿也无力投入，纯粹的市场机制存在失灵现象，必须依靠政府主导的公共投资制度去弥补市场机制的不足，公共投资的合理合法性及可持续性取决于其科学合理的效率评估与效率提升。因此，对本课题的深入研究有利于《国家新型城镇化规划（2014—2020 年）》的顺利贯彻实施。
第二，这一研究有助于公共投资管理体制的完善。通过对公共投资的绩效进行评估，能够及时高效地发现投资建设过程中存在的重大问题，分析其原因，找出其不足，并给出相应的解决措施，以达到预期的目标。
第三，有利于公共资源的合理使用。目前，地方政府多以国内生产总值作为衡量其政绩的单一指标，地方政府只追求短期目标，而忽视了长期目标，这是影响城镇化建设水平的一个重要问题。众所周知，在新型城镇化建设中，要更加关注社会公平等与人们生活息息相关的因素。构建符合中国国情的基于城镇化建设的公共投资绩效评估指标体系，有利于我国城镇化健康稳定的推进。
1.2 国内外文献综述。
1.2.1 国外文献综述。
第一，城镇化建设中公共投资的理论研究。Roger 和 Williamson（1982）认为公共投资既可以满足城市人口对基础设施以及公共服务的具体需求，又可以满足城市结构变化与商业发展的需求①。在对比了巴勒斯坦、孟加拉、印尼和埃及四个关键的发展中国家在建设城镇化成本后，Richardson(1987) 由各国的城镇化建设规模、用途以及经济来源等角度分析发现，尽管各国遇到的问题有所差异，但城镇化建设的进程都需要用到许多资金，不管是直接投入到教育、社保、医疗以及住房等各方面的资金，还是间接投入到农业、教育、能源供给或通讯业等各领域的资金，都会在一定程度上加快这四个国家的城镇化进程②。Hall（2011）发现公共投资促进了隐性知识的传播，推动了城市知识密集型产业的发展，提升了产业结构水平。
第二，城镇化建设中提高公共投资效率的理论研究。公共投资效率问题是城镇化建设中的核心问题。Cain 和 Rotella（1990）指出，阻碍公共投资效率提升的主要因素之一是腐败问题，腐败“鼓励”出台了许多大型的和不必要的公共基础设施投资项目，使得公共投资效率损失巨大。Gershanovich Elena A.（2004）指出在教育领域的公共投资所产生的效益高于投资实物资本所产生的效益；投资教育产生的效益中，对社会产生的效益要高于对私人产生的效益①。Falch Morten和 Henten Anders（2010）研究认为公共与私人资本相互合作可提高基础设施的供给效率，提高整体的社会福利水平②。Silva（2017）在深入分析了巴西各个区域的面板数据后指出，如果人口聚集无法为人们福利带来正向作用，则关键原因是城市公共产品供给面临紧缺，公共投资作为其他部门的内部杠杆，直接影响到城市人口的福利待遇，并认为在城镇化发展中政府应制定切实可行的公共投资政策，并加以落实。
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1.2.2 国内文献综述
1.2.3 文献综评
1.3 本文的主要内容和方法
1.4 贡献点与不足
1.4.1 贡献点
1.4.2 不足之处
2 概念界定与理论基础
2.1 概念界定
2.1.1 城镇化
2.1.2 公共投资
2.1.3 绩效评价
2.2 理论基础
2.2.1 公共经济理论
2.2.2 委托代理理论
2.2.3 新公共管理理论
2.2.4“3E”理论
3 我国城镇化建设中公共投资及其绩效评估的现状和问题
3.1 城镇化建设中公共投资现状及问题
3.1.1 城镇化建设中公共投资现状
3.1.2 城镇化建设中公共投资问题
3.2 城镇化建设中公共投资绩效评估的现状及问题
3.2.1 城镇化建设中公共投资绩效评估的现状
3.2.2 城镇化建设中公共投资绩效评估的问题
4 我国城镇化建设中公共投资绩效评估指标体系研究
4.1 绩效评估的目标
4.2 绩效评估指标体系设置的原则
4.3 绩效评估指标体系筛选的方法
4.4 指标体系
4.4.1 已有指标体系借鉴
4.4.2 绩效评估指标体系构建
5 我国城镇化建设中公共投资绩效评估的实证分析
5.1 实证分析模型
5.1.1 因子分析的基本理论及模型
5.1.2 数据包络分析的基本理论及模型
5.2 数据来源与处理
5.2.1 数据来源
5.2.2 数据处理
5.3 模型设定及实证结果
5.4 实证结论
5.4.1 因子分析实证结论分析
5.4.2DEA 实证结论分析
5.4.3 公共投资对城镇化建设效率影响分析
6 研究结论
本文在总结国内外学者对城镇化建设中公共投资绩效评估的研宄的基础上，学习了城镇化理论以及公共投资绩效评估的相关理论，构建了一个基于城镇化建设中公共投资绩效评估指标体系，该指标体系侧重于城镇化建设中所要求的全方位的发展，其中将投入指标分为经济型城镇公共投资和社会型城镇公共投资，将产出指标分为衡量城镇化水平、经济发展水平、基本公共服务水平、基础设施建设水平和环境资源利用水平五类指标。
在实证部分，先将数据通过因子分析进行降维处理，得到一个能够代表原始产出指标的城镇化公共投资产出因子，随后应用 DEA 模型，对综合技术效率、纯技术效率和规模效率进行测算。最后，运用方差分析法和基于最小二乘法的多元线性回归法，分析各类公共投资对我国城镇化建设中公共投资效率的影响。从实证研究的结果可以看出以上各实证方法能够适用于本文的研究要求，得到的实证结果有较高的可信度。
应用构建的城镇化建设中公共投资绩效评估指标体系对全国 31 个省（市）2003 年到 2016 年的公共投资效率进行 DEA 测算得出如下结论：
（1）从综合技术效率来看，全国城镇公共投资的综合技术效率整体上呈现上升的趋势，只在 2010 和 2011 年呈现小幅度下滑，但从 2014 年进入新型城镇化建设后，综合技术效率呈现稳步的上升，这表明新型城镇化建设的成效是显着的，用于新型城镇化建设的公共投资的综合技术效率在不断提升。
（2）从纯技术效率和规模效率来看，从 2003 年至 2016 年间，纯技术效率一直接近于 1，而规模效率有了较大幅度的提升，表明规模效率较大程度的影响了公共投资的综合技术效率，而规模效率并不能在短期内得到快速的改善，需要政府通过长期的公共投资投入规模的调整来改善。而城镇化建设中公共投资规模报酬长期处于递增状态，所以，政府对生产规模作进一步扩大，增加要素投入。
（3）随着经济型公共投资投入的增加，城镇化建设中公共投资的综合技术效率先上升后下降；而随着社会型公共投资投入的增加，城镇化建设中公共投资的综合技术效率先下降后上升。这说明增加经济型公共投资对效率的提高作用速度很快，但后劲不足；而增加社会型公共投资，虽然在短期内对效率的提高作用不大，但长期看对效率的提升将起到很大的推动作用。
参考文献
