预警监视体系建设风险和风险管理内涵和建议

　　现代高技术条件下战争的实质是武器装备体系之间的对抗，战争的胜负取决于所有参战武器形成的整体作战能力。预警监视体系是国家战略防御体系的基础，也是国家战略威慑的重要组成部分。随着预警监视体系内部结构复杂度和体系整体规模的日益增加，导致预警监视体系建设涉及范围广、建设周期长、建设成本高，在建设的整个过程中存在许多不能确定的内部和外部的影响因素，即预警监视体系建设风险。风险是体系建设的固有属性，风险的存在会降低体系整体效能的发挥，甚至引起体系建设的中断。

　　因此对预警监视体系建设风险实施全面管理具有重要的应用价值和现实意义。

　　根据我国武器装备体系建设和风险管理的研究状况，本文着重分析了预警监视体系建设风险和风险管理的概念和内涵，提出了加强体系建设风险管理的建议，并建立了三维风险管理体系框架。

　　1、预警监视体系建设风险管理的概念和内涵

　　1.1 预警监视体系建设风险的特点

　　预警监视体系建设立足现有预警探测网，为达到提高整体作战能力和优化体系结构的目的，不断补充完善现有预警装备，使之适应未来作战要求。

　　首先，预警监视体系建设风险继承了项目风险的特点:

　　1）风险存在的客观性和普遍性

　　预警监视体系建设风险是客观存在的，不以人们的意志为转移，在体系的整个生命周期内，风险无处不在，无时不有。人们只能在一定的时间和空间内改变风险存在和发生的条件，降低其发生的概率，减少损失程度，但不可能完全消除风险。

　　2）风险的不确定性和可识别性

　　风险是不确定因素，其不确定性主要体现在风险是否发生不确定，风险何时发生不确定，风险产生的结果，即损失程度也具有不确定性。风险是一种随机现象，虽然不可预知，但又呈现出明显的规律性，这种规律性又为我们提供了认识风险、评估风险和进行风险管理的方法，从而将风险造成的损失降到最低的可能性。

　　其次，从体系组织结构来看，预警监视体系建设风险来源于体系中的各个项目，但又区别于项目风险，即预警监视体系建设风险来源于多个相互影响的项目风险，但又具有更高层次的体系风险。因此，预警监视体系的建设发展过程与单一项目的建设过程不同，其建设风险也表现出一些自身的特点:

　　1）风险具有整体性

　　预警监视体系在构成上是由完成预警监视任务的多个系统组成的大系统，包括防空预警系统、反导预警系统、空间目标监视系统和信息传输与处理系统，体系中的每个系统又由一些子系统构成。体系中的每个部分都是为实现体系建设的总目标而设定的，单个系统的成功对体系而言是没有意义的，因此单一系统风险的高低不能决定体系风险的高低，只有体系总体建设目标的实现才能确保体系战斗力的生成。

　　2）风险具有多样性

　　预警监视体系建设具有涉及范围广、系统环节多、规模大、投入资金多、参与人员多、研制生产周期长、涉及新技术多、包含的未知因素多等特点。预警监视研制生产单位既有军方又有地方研究所，力量部署分散，因此建设过程中面临的风险因素多而繁杂，这些风险因素之间关系错综复杂，使风险呈现出多样性。

　　3）风险具有相关性

　　首先，从体系预警的整个流程来看，体系中的各项目都不是孤立存在的，项目之间相互影响、相互作用，在发展过程中存在交互相关的情况。其次，体系建设是分阶段进行的，可分为立项论证、研制生产、部署使用等阶段，各阶段的风险形成一个串联系统，每一阶段的风险对其后一阶段的风险具有滞后影响，从而影响整个体系建设的风险。

　　4）风险具有动态变化性

　　预警监视体系建设是渐进的过程，它是在现有预警探测技术基础上发展起来的，以现有的防空预警系统为基础，不断发展反导预警系统和空间目标监视系统，对当前预警探测技术存在依赖性。随着不同威胁目标的出现和预警目标重点的不同，其功能将不断拓展，系统构成、种类、数量、结构形式等状态也在不断演化。因此预警监视体系必须不断做出调整，实现滚动式发展，建设风险也将随着体系的不断演化，表现出明显的动态变化性。

　　1.2 预警监视体系建设风险管理及其特点

　　预警监视体系建设风险管理，是指运用系统工程的思想，对体系中装备研制、生产、使用乃至申请报废的全寿命过程进行系统分析，准确找出存在的问题和风险，采取有针对性的预防和应对措施，消除可能出现的问题，确保体系建设安全发展.风险管理是强化体系建设质量管理的重要内容，是落实现代质量观的有力措施，更是打赢高技术条件下战争的必然要求。

　　预警监视体系建设风险管理的特点包括：

　　1）一致性。风险管理的目标应该与预警监视体系建设的总目标相一致，确保预警监视体系建设风险管理能够涵盖体系建设的所有阶段的风险，保障体系建设顺利实施。

　　2）独立性。独立性的实质就是必须建立一个职责清晰的风险管理机制，确保风险管理体系有效运作，同时并不排斥体系建设各项目之间以及各项目和风险管理部门之间的交流与合作。

　　3）权威性。应确保风险管理机构具有高度的权威性，尽可能不受外部环境的干扰，有效行使机构职责，以保证其客观性和公正性。

　　4）系统性。要注重运用系统论的原理和方法，有一整套风险管理规划，有步骤、有计划地按照风险管理工作机制开展工作，使风险管理工作更加科学、系统、有效。

　　5）分散与集中相统一。预警监视体系包括多个子项目，每个子项目都是由多个单位共同协作完成的。为了提高风险管理的效率和水平，各子项目应成立独立的风险管理机构，负责本项目的风险管理工作，即对风险进行分散管理，有利于各子项目集中力量将本项目风险控制好。与此同时，不同项目的风险管理机构最终都应直接向高层的决策机构负责，即实现风险的集中管理，有利于从整体上把握体系面临的全部风险，从而将风险决策与体系建设的总体统一起来，实现分散与集中的有机统一。

　　6）持续性。风险存在于体系建设整个寿命周期内，因而风险管理是一个持续的动态过程，建立良好的风险管理机制以及基于风险的决策机制是体系建设成功的重要保证。

　　2、加强预警监视体系建设风险管理的建议

　　预警监视体系建设风险管理涉及新技术多，组织实施复杂，应结合预警监视体系自身特点，突出强化安全管理理念，不断提高预警监视体系建设风险管理水平。预警监视体系建设风险管理应遵循以下原则。

　　2.1 树立风险管理意识，权衡利弊

　　预警监视体系建设是提升军事能力和军事威慑力的过程，从风险管理的角度来说，也是逐步降低远期军事风险的过程。以增强军事实力为第一要务，把握风险防范与提高战斗力相统一的实质，最大限度地降低建设风险，尽快形成战斗力。因此，组织风险管理必须牢固树立安全发展理念，巩固和提高战斗力。一方面，要树立风险管理的意识，正视客观存在的风险，权衡利弊得失，加强制度建设，规范风险管理工作流程，防止因主观臆断、盲目蛮干而导致事故发生。另一方面，要理性看待风险，权衡安全与风险的关系，统一规划、统一部署、统一建设，确保预警监视体系能够在规定的时间内，真正形成军事能力，坚决防止以牺牲战斗力为代价消极保安全。

　　2.2 预防为主，持续改进

　　凡事预则立，不预则废。预警监视体系建设之初，应改变过去重结果轻过程的思维模式，变被动应对为主动预防，变事后处理为事前控制，居安思危，防患未然，增强风险超前意识和防范意识，切实做好风险管理工作，实现体系建设的安全发展。另外，预警监视体系建设是一个长期的过程，不可能一蹴而就，需要不断借鉴成功经验，吸取失败原因教训，将连续的风险管理和预警监视体系建设有机结合起来，对不断变化的军事需求做出及时反应，适时调整策略方针，坚持改革创新，注重持续改进，始终保持风险管理体系的生机和活力。

　　2.3 全程管控，协调发展

　　风险客观存在于预警监视体系建设的全过程之中，任一环节的疏忽都可能影响体系战斗力的整体提升。因此，应站在全局的高度，系统地对风险进行全程管控。同时要协调好当前体系建设和未来发展的关系，协调好影响全局性的关键系统和其他系统间的关系，注重资源在各系统间的分配，关注重点，区分轻重缓急，不断提高风险管理水平。

　　3、预警监视体系建设风险管理三维体系框架

　　预警监视体系建设是一个多阶段、多任务、多功能的复杂巨系统，因此应根据系统工程的思想和方法，把建设的要素如组织机制、生命周期、工作逻辑过程等纳入系统工程的研究框架，从全局出发，对体系建设风险进行全面综合管理。按照体系建设风险管理的原则，借鉴霍尔提出的三维结构，构造了预警监视体系建设风险管理体系，如图1所示。整个体系在风险管理组织机构的统一指导下，依据法规标准，对预警监视体系建设的整个生命周期进行全过程的风险管理。

　　图1

　　3.1 组织机制建立

　　风险管理组织机制，是树立风险意识，实行全面风险管理的基础和重要保障。预警监视体系因其复杂性，更需要自上而下地推动风险管理，健全风险管理组织机构，组织风险管理活动，制定相关规章制度和管理标准。一方面，要建立风险管理组织机构,解决“谁来管”的问题。预警监视体系建设风险管理组织机构是为实现风险管理目标而设置的内部管理层次和机构，主要研究预警监视体系建设风险管理组织机构设置、职责、任务、功能、与其他部门之间的关系，指导风险管理组织活动。另一方面，要完善规章制度和管理标准，解决“怎样管”的问题。

　　针对风险管理的任务、责任、过程、程序制定指导思想、方针政策、操作规程、监督检查等规章制度，设计管理原则，制定规范的管理流程和管理标准，建立一套风险管理体系，将风险管理贯穿到预警监视体系建设的整个过程，统一要求，落到实处，为风险管理的实施提供框架。

　　3.2 生命周期从体系建设

　　纵向来看，生命周期维表示体系建设从开始到结束的各个阶段和过程，对应预警监视体系建设的全寿命周期，即从立项论证阶段到研制生产、部署使用阶段均要进行风险管理，将风险管理贯穿于预警监视体系建设的全过程中。

　　3.3 逻辑过程

　　逻辑过程反映了体系建设整个生命周期内所要进行的工作内容和应该遵循的程序。预警监视体系建设风险管理包括风险识别、风险评估、风险处置和风险监控4个过程,其主要目的是鉴别体系建设过程中的风险，确定其大小和影响，以便对关键的风险加以控制。

　　风险管理的整个逻辑过程如图2所示。

　　图2

　　1）风险识别风险识别是风险管理的基础。预警监视体系建设面临的风险因素多，关系错综复杂，单一模型的分析和解释可能无法阐明大型复杂项目中风险的来源，等级全息建模法以全面和整体的方法论，能够展现复杂系统多视角、多维度、多层次的内在特征和本质。预警监视体系建设的等级全息建模（HHM）风险识别框架从体系结构、生命周期、人员、风险要素和建设结果5个不同方面刻画风险因素,如图3所示。其中，每一个主体代表了一类风险场景，并且可向下细分成树状结构，以便于更加精确、详细地描述风险。

　　图3

　　从体系结构的角度，风险来源于防空预警系统、反导预警系统、空间目标监视系统和信息传输与处置系统，后期根据需要可增加，不会影响模型的完备性。按生命周期划分主要是考虑在体系建设的不同阶段，风险表现出不同的形式，因而要在整个生命周期内，考虑不同建设阶段风险的差异性，针对各个阶段的特点，识别出关键风险。体系建设人员风险来自机关、研究所和部队。风险要素主要从体系建设风险来源的几个要素的角度考虑，主要包括需求风险、计划风险、技术风险和保障风险。建设结果视角主要从预警监视体系的技术性能、建设进度和建设费用3个方面考虑。

　　2）风险评估风险评估是在风险识别的基础上，通过定量或定性的方法，综合分析风险发生的概率以及对体系建设目标的影响程度，并进行风险排序，以明确特定风险的重要程度，从而指导风险应对计划的制定。对预警监视体系建设风险的综合评估应该依据体系层次，采取由下至上逐层聚合，综合考虑生命周期各个阶段面临的风险要素，直到最后确定整个体系的建设风险。

　　3）风险处置风险管理的目的在于对识别的风险采取处置措施控制风险，保证体系建设的顺利完成。风险处置是根据风险识别和评估结果，制定风险应对策略，采取针对性措施予以处置。风险管理的成效如何，取决于风险处置方法是否合适、风险处置措施是否落实。风险处置应坚持“先防范、后规避、再应对”的三步走原则。防范就是采取针对性措施防止风险发生；规避就是对于不能防范或防范无效的风险，力求避开；应对就是对于既不能防范（或防范无效）又不能规避（或规避无效）的风险，采取针对性措施，力求将风险造成的危害降至最低。

　　4）风险监控为保证风险处置措施落到实处、取得实效，必须加强风险监控。风险监控是对体系建设风险进行持续跟踪并监督控制的过程。通过建立风险监控机制，可以实现对风险的闭环管理，使风险管理成为一个系统的过程，实现风险的动态持续管理。

　　4、结束语

　　预警监视体系建设风险管理是一个理论性、方法性和实践性比较强的课题，本文从树立风险意识的角度，提出了建立风险管理组织机构，完善风险管理规章制度，解决“谁来管”和“怎样管”的问题；从体系建设的时间维，提出将风险管理贯穿于体系建设的整个生命周期，实现体系建设风险的全程管控和动态管理；从风险管理的逻辑过程，实现对风险的持续管理。并以此为基础构建预警监视体系建设风险管理的三维体系，规范了风险管理的基本流程，为风险管理工作的开展提供了借鉴。当然还有许多需要进一步完善的地方，如对逻辑过程的每个环节，应结合预警监视武器装备自身特点，采取理论分析与实证研究相结合的方法，不断完善风险管理过程，为预警监视体系建设提供一种持续动态风险管理机制,以及为体系建设的顺利实施提供保障。（图标略）