承包国际工程的风险与规避措施（本科论文）

　　摘要(详见正文)

　　一   中国与国际在工程管理方面的接轨现状

　　二    承包国际工程风险因素

　　2.1  政局风险

　　2.2. 市场风险

　　2.3  合同风险

　　2.4 承包商潜在自身局限因素

　　2.4.1  项目工期

　　2.4.2  技术力量风险

　　2.4.3 施工力量与装备风险

　　2.4.4   资金状况与项目资金运作经验风险

　　三   如何规避与降低风险的发生概率及产生的损失

　　3.1  回避风险大的项目,选择风险小的或适中的项目

　　3.2  采取最佳技术措施

　　3.3  组织措施要得当

　　3.4   进行工程保险

　　3.5   要求对方提供担保

　　3.6   考虑风险准备金

　　四   国际工程风险管理的探讨

　　五   总结

　　六   参考文献
 

以下是论文正文

 

　　[摘 要]   随着经济的全球化和科学技术的快速发展,国际工程项目数量增多,规模增大,综合性、复杂性和技术含量不断提高,加之项目与所在地的政治经济形势、政策法规、地理气候条件、规范技术要求,以及与当地政府部门的关系等诸多问题相关.项目的不同阶段会有不同的风险,且项目的各种风险将随着项目的进展而变化.本文对进行国际工程项目过程,对各种风险因素进行分析,提出相应的具体风险应对措施,以减少损失,增加收益.

　　[关键词]   国际工程  现状  风险分析  风险管理

　　一   中国与国际在工程管理方面的接轨现状

　　中国参与国际工程建设始于一批政府援助项目,到现在发展还是比较大.现有国际工程承包商数量众多,但与大型国际化工程承包商相比尚有很大差距,主要的差距反映在几个方面.

　　1.1   平均经营规模偏小,经济效益相对较差.

　　仅仅从尼日利亚市场上看,中国工程承包企业数量不算少.但与在尼的一些国际大公司来比,我们投标的单价低,成本管理水平不足,利润率不高.与D&S、STANDARD等公司还有很大差距.今年错失JIGAWA州200KM路项目就是一个很好教训.

　　本地化市场运营不足.

　　缺少本地化的运营是大多数中国公司面临的困境,即使有了本地化的公司因为缺少管理办法也会产生无法控制的问题.经营体制的惯性与管理水平的低下制约了中国公司本地化运作的发展.比如我在D&S公司在建项目KANO-HADEJIA路项目工地上见到的情况.一般情况下几乎看不到外方工程师在现场,而工程质量和设备利用十分合理有序;而我们公司在每一个工作面都有中国人具体管理实施.这就说明一个跨国公司本地化程度和管理水平的问题.

　　人才较缺乏.

　　由于国际工程承包业务是以项目方式执行,又是在国外执行,所以我们的企业需要懂项目管理、懂语言、懂当地文化、懂当地法律、懂财务控制、懂客户管理的复合型人才,但这种人才不但难以培育也更容易流失.而我们企业的人才现状是专业人才充足,复合能力人才严重缺乏.

　　行业技术水平不足.

　　许多中国海外施工企业在海外经营项目范围已经超过了过去国内施工范围.换句话说就是工作范围做的太散.有些领域并不是其所擅长的.这就可能导致一些问题:投资面太广,不利于集中优势项目进一步高层次的发展;施工技术水平低,出现质量问题,影响公司形象.

　　二    承包国际工程风险因素

　　2.1  政局风险

　　政局风险是从事海外工程承包中可能遇到的最大的一个风险.目前中国的工程承包企业承接的海外工程项目仍然主要集中于发展中国家,如东南亚、非洲、中东等,其中很多国家政局很不稳定,政府更迭、内外战争、恐怖活动等都会对项目的实施造成很大影响.典型的例子如曾经的伊拉克项目,而现在如巴基斯坦、泰国等都存在很大的风险,而前段时间基地组织宣布要对阿尔及利亚和沙特的华人实施报复,也对项目实施造成了很大的影响.

　　2.2. 市场风险

　　市场风险涉及的方面很多,有的国家建筑市场比较混乱,工程的发包、承包不规范,大量的企业不规范竞争,对于大型的声誉良好的承包商,在这样的市场中承建项目存在极大的风险.这类情况在一些刚刚开始发展的非洲国家比较明显,如安哥拉的建筑承包市场就比较混乱.还有一类情况是有一些国家的建筑市场发展非常迅速,大量项目开工,但是相应的专业分包、材料供应商都比较缺乏,造成了这类分包或者材料的卖方市场,给中国的建筑承包企业在这些国家承建项目造成了极大的制约.

　　2.3  合同风险

　　相比以上提到的各种情况,海外工程项目中的合同风险是影响最大的一类风险.众所周知,相比于国内的工程项目,大部分国际工程项目的合同管理要更加严格,涉及的程序和文件都比国内的项目繁复的多,而国内的承包商大多数还缺乏国际工程管理方面的知识,尤其是合同管理方面的知识,而业主方面往往是聘请专业的项目管理公司,一般都擅长合同管理操作,致使国内承包商在项目实施过程中由于未能合同要求的程序进行,从而丧失本来应该取得的利益.如在中东地区,大部分项目都采用FIDIC条款,但是经常处于自身的利益考虑,对一些关键的条款进行修改,如前面提到的中东某项目业主对暂停施工条款进行修改,致使在业主在拖延付款时,承包商不能暂停施工,而只能诉诸当地法庭,使承包商蒙受损失.

　　2.4 承包商潜在自身局限因素

　　在经济全球一体化的今天,国际工程承包市场的总态势与世界经济发展的态势紧密相关,由于国际工程承受外部环境及行业内部局限因素的制约,承包人面临的风险贯穿于项目的始终存在在国际工程项目的实施过程中,如果对这些潜在的自身风险因素不能够正确辨识和分析研究并提出相应的应对措施,将对整个项目的顺利实施造成严重后果.

　　2.4.1  项目工期

　　工期直接影响着成本,也影响预期经济目标.在实践中,经验丰富的业主为减少承包商的索赔,或者为提前应对承包商将来的索赔,在确定项目工期条件时人为缩短项目工期.另外,合同规定承包商延误交工的违约责任.在这种情况下,承包商或者按照正常程序执行项目而承担延期交工违约责任,以及工期延误所发生的额外费用;或者承担额外的赶工费,以实现按期交工的目标.面对上述2种情况,承包商都将蒙受经济损失.

　　2.4.2  技术力量风险

　　目前,我国工程技术人员的数量多、技术水平高.但是,由于我国在有些工程技术标准方面还没有完全与国际接轨,加上工程技术人员语言方面的障碍,使其对国际技术标准规范难以真正地理解和掌握.这些因素都不同程度地影响工程执行,影响预期经济目标.

　　2.4.3 施工力量与装备风险

　　承包商施工力量和施工装备条件在很大程度上影响着工程项目的顺利执行,特别是在项目施工阶段.施工力量与施工装备条件主要是指施工作业人员和管理人员的专业素质和施工装备质量以及操作所适应的环境条件.在人员力量方面,表现为施工专业技术人员对国际标准规范的掌握程度、对项目技术的认知程度以及类似项目施工经验等.施工装备条件表现为施工机具设备是否落后,以及因地区差异和工程当地气候环境而影响先进施工机具设备的操作.为弥补施工人员或专业技术人员的不足,不得不雇佣当地人力.一方面,文化背景和价值观念差异,造成管理上的困难;另一方面,当地工人的使用将受当地人力市场行情的限制.同样,如果施工机具设备不足要依靠从当地租赁,也受制于当地市场行情.

　　2.4.4   资金状况与项目资金运作经验风险

　　如果项目规模大,所需的资金量和资金流量都将很大,在执行中承包商需要的自有资金也会相应较多,然而,业主支付的工程进度款一般具有一定的滞后性.如果承包商自有资金不足或者项目资金运作不科学,将在不同程度上影响工程预期经济目标,甚至影响项目进展.

　　三   如何规避与降低风险的发生概率及产生的损失

　　风险对策的目标在于以最低成本的处置步骤,将风险所带来的威胁降到最低,以获取最大的效益.

　　3.1  回避风险大的项目,选择风险小的或适中的项目.

　　这在项目决策时要注意,放弃明显导致亏损的项目.对于风险超过自己的承受能力、成功把握不大项目,不参与投标,不参与合资.甚至有时在工程进行到一半时,预测后期风险很大,必然有更大的亏损.不得不采取中断项目的措施.

　　3.2  采取最佳技术措施.

　　如选择有弹性的,抗风险能力强的技术方案,而不用新的未经过工程实践的不成熟的施工方案;对地理、地质情况进行详细勘察或鉴定,预选进行技术试验、模拟,准备多套备选的方案,采用各种保护措施和安全保障措施.

　　3.3  组织措施要得当.

　　对于风险很大的项目加强计划工作,选派最得力的技术和管理人员,特别是项目经理;将风险责任落实到各个组织单元中,使用权大家有风险意识;在资金、材料、设备、人力上对风险的工程予保证,在同期项目中提高它优先级别,在实施过程中严密地控制.

　　3.4   进行工程保险.

　　对于一些无法排除的风险可以通过购买保险的办法解决.

　　3.5   要求对方提供担保.

　　这主要是针对合作伙伴的资信风险.例如由银行出具投标保函、预付款保函、履约保函等.

　　3.6   考虑风险准备金.

　　风险准备金是从财务的角度为风险做准备.在计划(或合同报价)中额外增加一笔不可预见风险费.当然风险越大,则风险准备金越高.如果风险准备金高,报价竞争力降低,中标的可能性很小,即不中标的风险大.

　　四   国际工程风险管理的探讨

　　工程项目管理原理只是近年来学术界所提出的问题,究竟什么是工程项目管理原理还有待与于深入研究,从目前的研究成果看,我们认为"原理"不仅对项目的成败是极为重要,它对风险管理有着重要的指导作用.

　　工程项目管理原理是工程项目与管理活动中存在的规律和最基本的规则.工程项目原理一般具备以下特点:它能对一些基本概念给出定义,诸如质量等级(Quality)、成功项目(Project Success)和项目联盟(Project Community)等等;它是工程项目与管理活动中一般性的规律,而不是具体的对策、过程和治理行为;它能解释各变量之间的关系,可以被描述,并能够解释工程项目活动现象;它也包含着价值判断,它根据一些价值标准(如效益、速度等),指出人们应当做什么和不做什么;作为支持项目活动的基础,它可以通过研究、分析和实验对其进行检验;它能为项目管理研究和实践提供支持.

　　工程项目管理原理对风险管理具有的意义在于,坚持这些原理可以大大降低组织管理和文化差异方面的风险:承诺原理(Commitment Principle),即一个平等的、产生于项目主体产生于项目之前的相互承诺是督促和保证各方履行各自职责的关键.相互接受的"承诺"体现在协议之中,各方对协议所涉及的项目目标、范围、质量等级、完成工期和最终成本都有明确、一致的理解.坚持承诺原理就可以避免由于某一方不履行职责而给项目造成的风险.

　　五   总结

　　国际工程承包作为一项跨国进行的综合性商业活功,它涉及到两个或两个以上的国家,这就必然受到多个外部客观因素的制约.同时承包商的自身竞争能力、经营水平、施工管理水平及相关工作经验等自身局限因素也影响国际工程的盈利水平.风险和利润是并存的,在一定条件下他们是可以互相转化的.国际工程承包成败的关键在于如何正确地看待风险、分析和预测风险,并懂得采取积极的防范和利用风险的措施.对于由于自身局限因素而引起的潜在风险,承包商减轻风险损失的重要工作是努力提高经营管理水平、优化工程管理、严密施工组织、严格规章制度和抓住时机进行合理应对.国际工程的特点决定了其在执行过程中各种不可预见因素存在的必然性,只要能认真分析自身因素的潜在风险,并积极应对防范,一定能将风险损失控制在最低限度.

　　六   参考文献

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　　2.张水波  何伯森:FIDIC新版合同条件导读与解析,中国建筑工业出版社,2003

　　3.陈勇强,项目采购,机械工业出版社,2002

　　4.唐坤:建筑工程项目风险与全面风险管理[J].建筑经济,2004

　　5.朱珊:国际工程承包中的项目风险管理[J].建筑经济, 2004

　　6.汤礼智.国际工程承包总论[m].北京:中国建设工业出版社,2000.

　　7.梁鉴 国际工程施工索赔,北京:中国建筑工业出版社,1996

　　8.雷胜强,国际工程风险管理与保险,北京:中国建筑工业出版社,1996

　　9.石玉川,国际贸易理论与实物,北京,中国建筑工业出版社,1996

　　10.FIDIC,施工合同条件(1999年第一版),北京,机械工业出版社.2002

　　11.刘纾年,国际工程融资与外汇,北京,中国建筑工业出版社,1997

　　12.刘尔烈,工程项目招标投标实务,北京,人民交通出版社,2000

　　13.FIDIC,生产设备和设计-施工合同条件(1999年第一版),北京,机械工业出版社,2002

　　14.吕文学. 《国际工程合同管理》化学工业出版社 2006