0 引言
现阶段，我国国防型号研制项目集群内含项目个体众多，具有多专业涵盖、多项目任务并行、多项目资源共享、多项目行为相关等显着特性。在项目集群风险管理过程中，除了传统的单项目风险因素外，同时存在于多项目或影响多项目的关联性风险引发了越来越多的关注。单项目的风险因素，不仅会给自身带来不利影响，也可能给其他项目带来影响，甚至风险相互影响形成风险链。若无法有效识别风险的这种 “关联性”，将对国防型号研制项目的成功率带来极大的挑战。
本文主要对型号研制项目集群风险因素 “关联性”的形成机理与识别机制展开研究，以期为提升国防科研院所风险管理能力，促进我国国防科研实力发展做出应有的贡献。
1 项目集群关联性风险研究综述
何鹏等认为项目群风险因素通过项目群内部交流机制在项目群间传播，因此项目群风险预防的重点在于项目群内部协同合作、共享信息。杜先进等引入模糊熵作为 R＆D 项目组合风险测度，构建了考虑风险因素的 R＆D 项目组合选择优化模型。殷波等将风险排序理论应用至项目群风险管理中，最终达到了合理控制项目群风险的目的。石玉英建立了企业集成风险评估的两种并行方法: 基于卷积理论和基于模糊层次理论的多风险综合评估法。马彦等提出了风险链的概念，认为针对不同的风险链，应采取不同的应对策略。郭鹏等将种群生态学理论引入项目组合风险管理，构建了竞争型项目组合风险管理( CPPRM) 决策模型，分析了其稳定性条件及风险应对策略。陈剑溪采用蒙特卡洛分析法来估计城市交通工程项目群风险因素间的相 关关系。
综上可以看出，国内外主要的研究成果仍集中在项目组合投资决策风险分析与单项目风险分析方面，马彦等虽看到了风险链背后的风险 “关联性”，却并未深入挖掘项目集群风险 “关联性”的形成原因与识别机制。因此，对相关问题的进一步探索具有重要的理论意义和实践意义。
2 关联性风险概念与分类
2. 1 关联性风险的概念
关联性风险是集群内部各构成要素由于风险源的作用及其某方面的关联关系而引发的风险。按照关联性风险关联作用方式可以将关联性风险分为因果性关联与迁移性关联。因果性关联是指风险因素间的关联性具有单向性与变异性，即某风险因素由其他风险因素触发，但具有其自身的独特特点。迁移性关联是指风险因素间的关联性具有移植性与同质性，即某风险的表现特征与其他风险因素相同，具有同类性。
2. 2 关联性风险分类
按照关联性风险作用载体可以将关联性风险分为目标、资源和任务三类关联性风险。
( 1) 目标关联性风险，是指各项目/项目集/项目组合的目标之间存在因果关系或迁移性关联，包括成果性目标关联性风险和约束性目标关联性风险。成果性目标是项目集群必须实现的系统性能，而费用、进度、资源、范围等约束性目标则是项目集群管理者努力的方向。同时，目标关联性风险还体现在不同的项目/项目集/项目组合在战略目标、长期性目标和阶段性目标等方面存在的关联所导致的不确定性。例如项目 A 的核心成果是某型号有源相控阵雷达，而其与项目 B 的成果共同支撑某防御系统的整体目标，则两者存在目标关联。
( 2) 资源关联性风险，是指由于各项目/项目集/项目组合所使用的资源相同或相关所导致的风险，包括人力、物力、财力和技术资源的关联性风险。各项目/项目集/项目组合在资源方面存在因果性或迁移性关联，导致潜在不确定性，是项目集群风险管理的重中之重。
( 3) 任务关联性风险，是指各项目/项目集/项目组合为实现目标所进行的一系列活动具有相关性所导致的风险，这些相关的活动包括用户需求分析、系统设计、可靠性设计、安全性设计、硬件设计、软件设计、实验验证、地面设备、AIT 实施、项目管理等。各项目 / 项目集 / 项目组合在执行过程中均会涉及上述活动，而各种活动在流程、资源、方法、环境、绩效衡量等方面的关联会显着影响项目集群管理。
2. 3 国防型号研制项目集群风险分解结构
从风险来源角度，国防型号研制项目集群风险可以分为内部风险、外部风险和关联性风险，其风险分解结构见图 1。
3 国防型号研制项目集群关联性风险识别机制
3. 1 “关联性风险 “形成机理
关联性风险间存在因果性与迁移性关联，也就意味着关联性风险形成了多个风险在时空内聚集的风险网络。通过构建风险网络可以将关联性风险的形成路径显化，进而进行深入分析与应对。
根据系统理论，组织环境中存在着数个相互独立的风险源。每个风险源均具有自身的势能场，各势能场间保持相对稳定的平衡状态。当某个风险源自身的势能场无法束缚某一因素变化产生的动能时，该因素便脱离该风险源的势能场，形成风险事件。该风险事件的出现不但会影响自身风险源的势能场，也会破坏组织环境中其他风险源的势能场，从而破坏系统整体的平衡。对该风险事件的管理就是寻求系统整体的再次平衡。
该风险事件能够对组织系统产生影响的前提是组织系统与其所处的风险环境具有某种程度的耦合，也就是说只有这个风险事件作用到某个对象时，才具有实际意义。因此，可以认为，风险事件是由独立的风险源直接或间接作用至特定对象产生的具体表现。
风险事件不但会给组织带来直接的影响，还可能通过诱发新的风险事件，对组织产生间接的影响。当某个风险事件在对组织作用时，如果受到其他环境变量的约束时，就有可能诱发新的风险事件，从而形成风险链条，乃至风险网络。
综上所述，风险的产生与相互影响机理见图 2。其中风险源用 Ｒ 表示，风险事件用 r 表示，风险事件发生的概率及其产生的影响由 P 和 I 表示。θ 用于表示不同系统间的关联程度。在风险管理中既存在风险环境和组织系统的耦合，也存在组织子系统之间的耦合。
本文将项目集群子系统间的关联关系定义为关联程度 θ，并以项目集 ( 大型计划，Programme)为例，解释 θ 的概念。
θ 是一个多属性的概念，可以用一元数组形式表示
θ =［Value，Type，AΨB］
式中，Value∈［－1，0，1］; Type∈ ［关联要素分解结构］; AΨB∈ ［A→B，A B］。
Value 是指项目集中项目间关联强度和关联方向，其取值范围为［－1，0，1］，设子系统和自身之间的关联强度为 0。关联强度是指两个项目在某个要素维度的关联程度。关联方向是两个项目之间关联关系的性质，由于项目间关联形态的差异，由同一种关联要素引发风险事件对不同项目造成的影响是不同的。例如，竞争型的项目形态中，某个风险对一个项目造成消极影响，对另一个竞争型项目的影响可能是积极的; 共享型项目形态中，某个风险对一个项目造成消极影响，对另一个项目也会造成消极影响。Value 为0表示两个项目在某个要素维度不相关，是关联关系的临界状态之一。
Type 是指项目集中普遍存在的项目间的关联类型，例如有的项目之间存在资源上的共享关系，有的项目之间存在目标上的支持关系，这种不同的关联类型导致管理策略上会有所不同。
AΨB 是项目间关联类型的另一个属性，项目间关联类型有迁移性关联 ( “AB”) 和因果性关联 (“A→B”) 。
3. 2 “关联性”风险识别机制模型
本文提出以关注关联性风险识别为特色，强调常规识别与事件触发双管齐下的国防型号研制项目集群关联性风险识别机制，见图 3。
( 1) 形成关联因素初始集合。关联因素初始集合是指管理人员观察风险来源的不同视角形成的初始信息。项目集群风险管理小组应依据项目集群分解结构、型号分解结构、项目约束条件、项目风险识别表、风险管理策划书、集群风险分解结构、关联因素知识库、集群风险全息模型等工具或知识，通过专家评判、头脑风暴等方法形成分析项目集群关联的关联因素分解结构。
( 2) 确定关联因素类型 ( Type，AΨB) 。
( 3) 计算因素关联矩阵。关联矩阵表示了项目集群内部所有子系统在某一个关联要素上的关联强度 ( Value) 。Value 是 θ 中用于描述两个项目间关联程度的数值。
( 4) 形成关联因素集并形成关联性风险识别表。在分析两个项目关联程度 θ 之后，结合风险分解结构来识别潜在的关联风险，进而形成关联性风险识别表。关联性风险识别表的内容除了描述风险的一般字段外，还应加入风险关联矩阵项。
4 结语
本文在探讨多项目风险管理研究的基础上，对国防型号研制背景下的多项目关联性风险的概念与分类进行界定，并基于风险网络理论与系统势能场提出了关联性风险形成机理，最后基于多项目组织形态提出了关联性风险识别机制。本文的研究对于丰富多项目风险管理研究具有一定意义，但在关联性风险形成机理建模中缺乏严格的数理逻辑推演，同时如何计算关联性风险的关联强度 Value 值也是后续研究的重点。
参考文献
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［2］ 杜先进，孙树栋，欧立雄． 不确定条件下 Ｒ＆D 项目组合风险测度及选择优化［J］. 预测，2007，26 ( 2) :68-71．
［3］ 殷波，王顺洪． 基于风险排序的项目群风险管理研究［J］． 工程项目管理，2007: 90-93．
［4］ 石玉英． 企业集成风险管理研究［D］． 合肥: 中国科学技术大学，2005．
［5］ 马彦，王海龙，曹文娟． 项目群风险链管理技术研究［J］． 航天制造技术，2007，12 ( 6) : 35-37．
［6］ 郭鹏，曹朝喜，杨娅芳． 基于种群生态学的竞争项目组合风险决策模型［J］. 工业工程，2006，9 ( 6) : 70-75．
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