摘 要
PPP 项目管理模式是当今世界上被广为应用的一种多元资本混合，由政府主导，社会资本参与合作，共同对项目进行投资、建设、运营的优秀商业管理模式。PPP模式能够在一定程度上解决大型基础设施与公共服务设施建设需要大量资金与政府财政资金短缺之间的矛盾，并带来管理的高效；但 PPP 项目面临着周期长、投资高、参与者多、运营风险复杂等多种不确定因素，所涉及的风险较多，不同的PPP 项目对应的风险类型也很不一样。本文通过运用定性分析法、案例分析法和文献研究法，对其实施过程的风险管理展开全面的研究。
作为经典案例，新疆 HT 地区绿色生态脱贫产业园 PPP 建设项目是国家级重点项目，在推动当地社会经济发展、精准扶贫脱贫，最终实现全地区社会维稳的长远目标具有重要的意义。因此，如何保障本项目的顺利推进，防范项目实施风险显得尤为必要。通过本文研究发现，针对该项目在实施过程的风险管理，首先是必须做好全面的风险识别，并结合本项目风险管理及应对措施当前存在的不足，对症下药，系统解决。其主要表现在以下几个方面：（1）尚未构建完善的风险分担机制，风险应对能力较弱；（2）项目管理体系不完善，危机预警机制未建立，项目实施风险较大；（3）项目风险管控信息化应用程度低；（4）员工风险管理意识较弱。
为了进一步提升本项目的风险管理及应对能力，本文从四个主要方面出发进行了深入研究，具体包括：（1）构建科学和完善的风险评估与评价体系；（2）构建风险应对措施和实施方案；（3）构建标准化的项目管理体制；（4）加强项目风险管理信息化应用。同时，为了巩固本项目风险管理体系的实施效果，我们提出了三大保障体系，即观念保障，提升员工风险管理意识，加强风险管理教育；人才保障，加强项目风险管理的人才培养与管理；文化保障，建立健全工程项目风险管理体系和良好的项目管理文化。
本文的研究进一步提升和优化了新疆 HT 地区绿色生态脱贫产业园 PPP 项目的风险管理水平，同时也丰富了 PPP 项目风险管理的经验和例证，为同行业 PPP 项目风险管理提供了及其宝贵的借鉴价值。
关键字： 扶贫；PPP 项目；风险管理 。
Abstract
The PPP project model can solve the contradiction between large-scale infrastructure and public service facilities that require large amounts of funds andfinancial funds to a certain extent, and can bring about efficient management. However, PPP projects face many uncertain factors such as long cycle, high investment, many participants, and operational risks. The number of risks involved is large, and the types of risks involved in different PPP projects are also very different. This paper conducts research through the use of qualitative analysis, case analysis and literature research. The PPP project of the Green Ecological Poverty Alleviation Industrial Park in Xinjiang HT area is a key project, which is of great significance in promoting local social and economic development. Therefore, how to ensure the smooth progress of this project to prevent project implementation risks is particularly necessary. Through the research of this paper, it is found that the risk management of the project is still insufficient in the implementation process, which is mainly reflected in the following aspects: (1) The risk allocation mechanism has not been established yet, and the risk response capability is weak; (2) The project management system is imperfect. The project implementation risk is relatively high; (3) the project risk management and control information application level is low; (4) the employee risk managementawareness is weak.
In order to further improve the risk management ability of this project, this paper starts from four aspects: (1) constructing a scientific and perfect risk assessment and evaluation system; (2) constructing a risk assessment mechanism to clarify risk response measures; (3) constructing standardized Project management mechanism to prevent project risks; (4) Strengthen the application of project risk management information. At the same time, in order to ensure the smooth progress of the risk management system of the project, three guarantee systems were proposed, namely, concept guarantee, enhance employee risk management awareness, strengthen risk management education; talent guarantee, strengthen personnel training and management of project risk management; cultural guarantee Establish and improve the project project risk management system and a good project management culture.
This paper further enhances and optimizes the risk management capability of PPP projects in the green ecological poverty alleviation industrial park in Xinjiang HT area. At the same time, it further enriches the risk management research of PPP projects and provides reference for the risk management of PPP projects in the same industry.
Keywords: poverty alleviation; PPP project; risk management。
1、绪论
1.1、研究背景与意义。
随着我国社会经济的不断发展，我国城镇化水平和人民的生活水平不断提升，城镇化进程的加快对我国城市建设能力提出了更高的要求。为了进一步发挥各方力量推动城市建设，PPP 模式应运而生。从 PPP 应用实践看，其主要运用于国家大型基础设施建设，并在推动国家基础设施建设的过程中发挥着重要的作用。回顾我国“十三五”规划，其中由政府主导的基础设施建设项目主要经营模式不少采用了 PPP 模式，其主要有两方面的原因：（1）园区基础设施项目投资金额大，投资时间长，依托 PPP 模式可以有效解决项目建设的资金难题，同时，能够有效整合社会力量，推动我国园区基础设施项目的建设；（2）为优秀的大批社会企业提供进入行业的机会。由此可知，PPP 模式既有利于集中利用社会资源，发挥社会资源推动基础设施建设，同时，也为私营企业提供了更广阔的投资渠道和空间。
尽管 PPP 项目对国家和社会发展具有较大的意义，但 PPP 项目在实施过程中仍然面临诸多的风险，如外部法律政策风险、融资风险、运营风险等。如何有效管控 PPP 项目实施过程中的风险，已成为了国家和企业开展 PPP 项目合作必须研究的重要内容①。本文立足于 PPP 模式的特点，并以园区项目为研究对象，通过全面识别园区项目实施过程的风险，并制定 PPP 项目实施风险管控措施，以防范项目实施风险的产生。
目前，随着我国扶贫工作的不断推进，扶贫逐渐成为党中央以及国务院当前重要的工作。尤其对于新疆扶贫工作，不仅事关新疆各族人民的福祉，也是关乎维护新疆社会安定、国家长治久安的战略选择。“十三五”期间，国家相继出台了《国务院关于印发“十三五”脱贫攻坚规划的通知》（国发〔2016〕64 号），《国家发展改革委关于印发全国“十三五” 易地扶贫搬迁规划的通知》（发改地区〔2016〕2022 号）等重要文件，针对扶贫工作面临的新形式、新问题，提出了通过易地安置等专项行动，推动贫困地区脱贫，同时在资金、土地、金融等方面给予政策支持。为了推动新疆 HT 地区发展和解决扶贫脱困，构建绿色生态脱贫产业园成为当前重要的推进举措。
本文以新疆 HT 地区绿色生态脱贫产业园项目为研究对象，通过深入分析本项目在实施开发过程中的风险，并通过制定全面的风险应对举措提高风险管控能力。
从本文研究的意义来讲，其主要体现在理论意义与实践意义两个方面。首先，从理论意义上来看，国内学者对于园区建设领域的 PPP 项目研究，主要集中在 PPP项目的理论基础、PPP 模式的可行性研究以及政府责任研究等，而对园区建设 PPP项目的风险管理研究十分缺乏。本文的理论研究有利于确定 HT 绿色生态脱贫产业园区建设 PPP 项目中公私双方风险主体的最优风险管理方案，从理论研究角度为增强园区建设 PPP 项目的成功概率提供有益的借鉴。
从现实意义上来看，PPP 项目通过引入民间资本，积极提高民间资本的参与度，并逐步发挥民间资本在园区开发项目中的作用。从我国 PPP 实践经验来看，我国现阶段 PPP 项目已失败的案例超过 100 多个，这也表明尽管推行 PPP 项目能够有效发挥不同主体的价值，但同时也面临诸多的风险，需要通过系统的设计与规划构建完善的风险管理体系。为推动我国园区 PPP 项目建设的顺利开展，必须加强PPP 项目的风险管理。有鉴于此，本文拟通过对基础设施 PPP 项目的风险识别、评估全过程进行系统的分析，将风险管理的相关理论运用到 HT 地区绿色生态脱贫产业园 PPP 项目中，并与实践相结合，使项目的风险管理过程更具条理性，风险应对措施也更具备客观性和可操作性，同时也达到了丰富风险管理理论实践的目的。
本研究将有助于 HT 地区绿色生态脱贫产业园的风险管理方法的选择与规划，具有很强的现实意义。
1.2、国内外相关研究文献综述。
1.2.1、国外相关研究文献概述。
国外关于园区项目风险管理的研究主要体现在以下几个方面：
（1）关于园区建设 PPP 项目风险识别的研究 。
关于 PPP 项目风险识别的研究主要表现在以下几个方面：（1）按照风险的性质进行识别与分类，如 Tam（2014）、Niangua（2016）将 PPP 项目风险划分为融资风险、技术风险与外部政治风险三大风险①；（2）按照风险的来源进行识别与分类，其主要包含政府风险、供应商风险、项目施工方风险等，比如国外专家 Bernoulli（2000）将 PPP 项目风险类别分为政府风险、项目施工方风险、供应商风险等②。
（2）关于园区建设 PPP 项目风险评估的研究 。
园区建设 PPP 项目风险评价的方法众多，具体而言，主要以定量分析法、层次分析法、和综合分析法为主，例如模糊评价分析法、层次分析法、影响因子分析法等方法。Martin Loose more(2017)运用层次分析法对德国 PPP 园区建设项目进行了全面评价，通过评价发现发现金融风险是影响 PPP 园区项目风险的重要因素，因此，PPP 项目承接方在推进项目建设的过程中，需要加强对金融风险的控制。
（3）关于园区建设 PPP 项目风险管理控制的研究 。
PPP 项目风险管理的目标在于如何控制项目实施风险，在项目风险管控方面，国外学者的主要研究方向在于如何构建良好的风险分担体系，其中主要以问卷调查的方法进行风险控制。其中 Li（2018）运用问卷调研的方法对 PPP 项目专家开展了详细的问卷调研，通过问卷调研发现 PPP 项目在实施风险承担的过程中需要明确私人部门、公共部门之间的风险承担边界①。
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1.2.2 国内相关研究文献概述
1.3 研究思路与方法
2 基本概念与相关理论基础
2.1 PPP模式的概念与特点
2.1.1 PPP模式的概念
2.12 PPP模式的特点
2.2 PPP项目风险管理特点、识别、评估与应对策略
2.2.1 PPP项目风险管理的内涵与特点
2.2.2 PPP项目风险的管理、识别与评估
2.23 PPP项目风险应对解决策略
2.3 coso风险控制管理体系
3 新疆HT绿色生态脱贫产业园PPP项目风险管理现状
3.1 新疆HT绿色生态脱贫产业园PPP项目概述.
3.1.1 新疆HT绿色生态脱贫产业园PPP项目背景
3.1.2 新疆HT绿色生态脱贫产业园PPP项目的内容及概况
3.1.3 新疆HT绿色生态脱贫产业园PPP项目建设的必要性
3.1.4 新疆HT绿色生态脱贫产业园项目建设的意义.
3.2 本产业园PPP项目实施可能存在的主要风险识别
3.2.1 政策和时间风险
3.2.2 园区劳动力稳定性风险
3.2.3 融资风险
3.2.4 不可抗力风险
3.2.5 项目收入风险.
3.2.6 项目运营费用超支或亏损的风险
3.2.7 项目主体存续和履约风险.
3.2.8 政府协作及履的风险
3.2.9 建设管理风险
3.2.10 项目运营管理维护的风险.
3.3 本产业园PPP项目风险管理的成效及目前存在的问题
3.3.1 尚未构建完善的风险分担机制，风险应对能力弱
3.3.2 项目管理体系不完善，危机预警机制未建立，项目实施风险较大
3.3.3 项目风险管控信息化应用程度低.
3.3.4 员工风险管理意识较弱
4 新疆HT绿色生态脱贫产业园PPP项目风险管理优化措施
4.1 总体思想及基本原则
4.2 本项目风险管理优化的主要措施
4.2.1 构建科学而完善的风险评估与评价体系.
4.2.2 构建风险应对措施和实施方案，
4.2.3 构建标准化的项目管理体系
4.2.4 加强项目风险管理信息化应用.
4.3 确保风险管理对策有效实施的建议
4.3.1 提升员工风险管理意识，加强风险管理教育
4.3.2 加强项目风险管理人才的培养与管理
4.3.3 建立健全工程项目风险管理文化.
5 结语
PPP 项目模式能够一定程度上解决大型基础设施与公共服务设施需要大量资金与政府财政资金短缺之间的矛盾，能够带来管理的高效。但 PPP 项目面临着周期长、投资高、参与者多、运营风险高等不确定因素多，所涉及的风险数量众多，不同的 PPP 项目含有风险类型也很不一样。针对相关的风险管理课题，本文通过运用定性分析法、案例分析法和文献研究法进行了深入的研究。
本文具体分析了新疆 HT 绿色生态脱贫产业园 PPP 项目的风险管理，通过研究，确定了该 PPP 模式中可能面临的各项风险要素；同时，本文还从理论上对 PPP 项目实施过程中存在的风险进行了评估，并提出了针对性的防控管理措施。针对 HT绿色生态脱贫产业园区 PPP 项目的管理风险，主要包括政策风险、外部协作条件风险、建设管理风险、不可抗力风险和融资风险等。为了应对 PPP 项目风险，本文提出需构建完善的政府与社会资本之间的风险分配机制，并构建标准化的项目管理体系，防范项目风险；同时，为了保障风险管理的顺利推进，需从观念方面、人才方面和文化方面大力加强建设。
通过研究发现，新疆 HT 绿色生态脱贫产业园 PPP 项目风险管理目前仍存在“尚未构建完善的风险分担机制，风险应对能力弱”、“项目管理体系不完善，未建立风险预警机制，项目实施风险较大”、“项目风险管控信息化应用程度低”、“员工风险管理意识薄弱”等基本问题。为了进一步提升本项目的风险管理及应对能力，本文从四个主要方面出发进行了深入研究，并提供了系统解决方案，具体包括：（1）构建科学和完善的风险评估与评价体系；（2）构建风险应对措施和实施方案；（3）构建标准化的项目管理体制；（4）加强项目风险管理信息化应用。
目前，PPP 模式发展前景尽管很好，但是现实实施中还存在不少制约因素需要解决，关键是 PPP 模式的相关法律法规仍需要进一步完善和加强，从 PPP 模式以通知、意见等形式规定的政策性管理办法上升为权威性的法律制度，以法律法规形式对 PPP 项目进行界定和保护，吸引更多的民营资本的积极参与，减少社会资本因担心政策变化而导致信心不足。在此，我衷心相信，不久的将来必将迎来更为众多的社会资本踊跃投入到社会公共基础设施建设中来，不断为我国公共基础设施的建设事业做出巨大贡献，振兴祖国，谢谢！
参考文献
