吉林梦溪公司监理业务执行风险识别与评估

　　第 4 章 吉林梦溪公司监理业务执行风险识别与评估

　　4.1 吉林梦溪公司监理业务执行风险因素识别
　　
　　在进行监理业务执行险识别的时候，综合运用核查表法和专家调查法。在查阅大量文献、通过与专业人士面谈以及结合多年的工作经验，归纳出较为常见的风险因素，并将归纳出的风险因素，形成核查表，并运用德尔菲法和核查表法相结合的方法，将自己归纳的风险因素请专家进行识别确认的基础上，再由专家进行完善补充，最终形成较为完善的并切合监理业务执行工作实际的风险因素清单。

　　由于吉林梦溪公司具有多年的工程建设管理经验，具有总监级以上管理人员120 多人，此次调查从中选取了 20 人作为此次调查对象。在受调查者中，其中有10 年以上从业经验的人数比例高达 90%，有 15 年以上从业经验的高达 75%。本科以上学历高达 75%，大专学历占 20%，硕士学历 5%。分别如图 4.1、4.2 所示。从这些数据可以看出，参加本次调查的监理人员具有良好的工作经验及个人素质，调查结果具有代表性。【1】

　　
　　风险识别主要从参与工程建设的主要参与主体、监理项目的工程环境、技术管理、组织管理等多方面因素综合考虑进行识别，主要包括组织风险、经济与管理风险、技术风险、工程环境风险等方面识别出所有的风险因素，并对每一项风险来源进一步细化，形成风险因素清单。

　　4.1.1 组织风险识别

　　组织风险是指组织机构建立并启动以后，在其运行过程中因为组织的决策、组织、协调和实施等行为失当及偏误所造成的经营风险。组织行为风险包括决策风险、组织管理风险和协调风险等。其中决策风险是核心。

　　工程项目部管理人员的能力；监理工程师、工程设计师的能力；承包商项目部人员和一般技工的能力；施工机械操作人员的能力和经验；损失控制和安全管理人员的资质和能力等也都对项目的组织管理产生一定的风险，从而带来吉林梦溪监理业务执行的风险。组织风险因素清单如表 4.1 所示。【2】

　　
　　4.1.2 经济与管理风险识别

　　经济风险是指因经济前景的不确定性，各经济实体在从事正常的经济活动时，蒙受经济损失的可能性。有些经济风险是社会性的，对各个行业都有影响；有些经济风险的影响范围限于建筑行业内的企业；还有一些经济风险是随着工程承包活动而产生的，它仅仅影响到具体施工企业，比如业主的履约能力和支付能力等。

　　作为监理企业在项目执行过程中也受到相关方的影响，一是业主在经济方面的问题，二是相关单位的干扰等造成监理单位的经济风险，因此监理业务执行过程中也存在着经济风险，必须正视。

　　管理风险通常是由于管理失误造成的，例如：由于缺乏经验和尝试，没有签订对承包商有约束力的合同等。经济与管理风险因素清单如表 4.2 所示。【3】

　　
　　4.1.3 技术风险识别

　　技术风险是指在生产和基本建设过程中，伴随着技术实施过程中发生的风险，技术风险的种类很多，其主要类型是技术不足风险、技术开发风险、技术保护风险、技术使用风险、技术取得和转让风险。

　　然而在基本建设项目建设过程中，设计风险也是技术风险中典型的一种。如：设计内容不全，错误和遗漏，规范不恰当，未考虑施工可能性，未考虑地质条件等。还有工艺设计未达到先进性指标，未考虑操作安全性，工艺流程不合理等。

　　此外施工及监理人员对新方法、新技术、新材料等的掌握，对施工方案的编制及实施等也属于技术风险范畴。技术风险因素清单如表 4.3 所示。【4】

　　
　　4.1.4 工程环境风险识别

　　工程环境风险主要包括自然灾害；岩石土质条件和水文地质条件；气象条件；引起火灾和爆炸的因素等。

　　自然灾害风险包括天气状况以及像滑坡、海啸和地震等自然现象所带来的风险。自然环境可能对工程建设过程产生显着影响。虽然自然环境是不可控制的，但通常可以通过识别其带来的风险来进一步采取措施以减轻风险的影响。工程环境风险因素清单如表 4.4 所示。【5】

　　
　　4.2 吉林梦溪公司监理业务执行风险因素评估

　　4.2.1 吉林梦溪公司监理业务执行风险因素估计

　　风险的大小由两方面决定：一是风险发生的可能性，另一个是风险发生后对项目目标造成的危害程度，对这两方面我们可以做一些定性的描述，如“很低、低、中、高、很高”等，针对监理项目的四大控制目标，对其发生的可能性和危害程度的定性和定量估计如表 4.5、表 4.6 所示。【6】

　　
　　就 4.1.1 节识别出的风险因素清单进行修改补充，将风险发生的可能性和影响程度这两项指标列入清单中，再开展新一轮的德尔菲问卷调查，由专家进行打分，通过对 20 位调查者的问卷进行梳理、汇总，在分析汇总时按大多数专家的意见进行整理，得到吉林梦溪公司监理业务执行风险因素发生可能性与危害程度调查表，调查结果如表 4.7、表 4.8、表 4.9、表 4.10 所示，从中可以看出发生概率较高的风险因素可能对吉林梦溪公司监理业务执行风险目标影响较小，而对风险目标影响较大的风险因素发生的概率比较小。
　　
　　4.2.2 吉林梦溪公司监理业务执行风险因素评价

　　结合论文研究内容实际，综合考虑吉林梦溪公司监理业务执行实际，主要采用层次分析法来进行吉林梦溪公司监理业务执行风险评价。对已识别出的监理业务执行风险因素进行排序，并确定各风险的权重。

　　（1）构建监理业务执行风险评价指标体系。针对吉林梦溪公司监理业务执行的特点，影响吉林梦溪公司监理业务执行的风险主要有组织风险、经济与管理风险、技术风险和工程环境风险，而上述风险的主要来源是业主单位、勘察设计单位、施工单位和监理单位等建设主体，因而根据上述内容构建出的递阶层次结构模型如图 4.3 所示。