专利文献检索中联合专利分类体系的运用

　　摘    要：　联合专利分类体系（CPC）是由欧洲专利局和美国专利商标局共同主持开发的新的专利分类体系，其主要特点就是提供了更加细分的技术主题，同时融入了许多新技术所对应的技术主题。本文首先从分类标准、层级设置以及分类号的组成方式三个方面介绍了CPC分类体系；其次针对信息检索、数据库结构及文件系统结构技术主题下的CPC分类体系进行了研究；最后结合实际案例介绍了如何利用CPC分类号进行专利文献的检索。

　　关键词 ：    CPC分类体系，专利文献检索

　　近年来，伴随着信息技术的快速发展，信息量呈现爆发式的增长。人们迫切的需要从海量信息中找到自己需要的信息，信息检索是人们获取需要信息的重要手段，数据库是存储信息的重要载体，因此涉及信息检索、数据库结构及文件系统结构领域的专利申请量保持了高速的增长。联合专利分类体系（CPC）是由欧洲专利局和美国专利商标局共同主持开发的，目的旨在进一步提升专利文献的检索效率，在CPC分类体系中，技术主题涉及信息检索、数据库结构及文件系统结构领域的专利文献被归类到大组G06F16/00中。本文将基于G06F16/00下面CPC技术主题分类结构的特点，结合实际案例对上述领域中的专利文献检索进行探讨。

　　CPC分类体系

　　2010年10月25日，欧洲专利局和美国专利商标局签署了共同创建和实施联合专利分类（CPC）的合作文件。2012年10月1日发布了CPC的试用版本。2013年1月1日，欧洲专利局和美国专利商标局正式启用CPC分类体系，并于当年4月发布了第一版CPC。IPC一年仅修订一次，由世界知识产权组织维护，而CPC则会根据需要，一年修订数次，由欧洲专利局和美国专利商标局共同维护。CPC分类体系与IPC分类体系在分类标准、层级设置、分类号的组成方式上基本一致，并融合了欧（ECLA）、美（UC）分类体系各自的优点，CPC的主分类号直接来自ECLA或者来自一些原ECLA的引得码（ICO），可见CPC的主分类号部分比ECLA更加细分，内容更加丰富，因为主分类号实际上包含了发明信息+部分附加信息，同时CPC设置了更多的分类信息以便于审查员进行检索。

　　（一）分类标准

　　CPC共分为9个部类，包括A-H、Y部，其中A-H部类的类名在内容上延续了IPC的部类名，即A类对应：人类生活必需、B类对应：作业；运输、C类对应：化学；冶金、D类对应：纺织；造纸、E类对应：固定结构、F类对应：机械工程；照明；加热；武器；爆破、G类对应：物理、H类对应：电学。

　　与IPC相比，CPC增加了Y部，前身为USPC码，对应于新技术发展、涉及IPC多个部的代表性技术的通用标签等。例如Y04对应信息和通信技术在其他技术领域产生影响。

　　（二）层级设置

　　CPC在层级设置上也延续了IPC的方式，采用垂直分级的方式，共分为五级，从上往下依次是：部、大类、小类、大组、小组。CPC是通过小组类名前面的圆点数来决定小组间的层级关系的，例如具有三个圆点数的小组是具有两个圆点数小组的细分，以G06F16/00为例，具体参见图1。

　　（三）分类号的组成方式

　　CPC的分类号采用完全的数字化编排方式，每个完整的CPC分类号包括：部+大类+小类+大组，或者部+大类+小类+小组。部、大类、小类与大组或小组自由组合。其中“部”采用一个字母的表示形式。“大类”采用两位数字的表示形式。“小类”采用一个字母的表示形式。“大组”和“小组”均采用数字+“/”的表现形式，并且小组根据圆点数又可以细分为二点小组、三点小组等等，具体参见图2。

　　图1 G06F16/00的层级设置示例

　　图2 CPC完整的分类符号构成

　　信息检索、数据库结构及文件系统结构技术主题下的CPC分类体系研究

　　笔者以2020.02版CPC分类版本为基础，对大组G06F16/00下的技术主题进行了分析，发现主要呈现以下几方面的特点：

　　（一）技术主题分类细分化

　　信息检索、数据库结构及文件系统结构均涉及计算机高科技领域，该领域技术更新比较快。CPC为了应对上述领域中技术发展过快、文献数量巨大的事实，对该领域中的技术主题给出了进一步细分的分类位置。CPC中，在大组G06F16/00下面，共包含九个小组，每个小组下面又有细分的二点小组、三点小组、四点小组等等，其中涉及检索对象方面的小组共有七个。CPC按照检索对象类型的不同，将检索对象划分为：结构化、半结构化数据检索、文本数据检索、多媒体数据检索、图像数据检索、音频数据检索、视频数据检索。其中不同的检索对象对应不同的小组，每个小组下面又有细分的下位点小组，具体参见表1。

　　表1 G06F16/00下按检索对象类型不同的技术主题分类

　　（二）技术主题分类交叉化

　　G06F16/2428、G06F16/7335分别是G06F16/20、G06F16/70下面的四点小组，且其技术主题均涉及图形用户界面。而在IPC中，G06F3/048的技术主题为基于图形用户界面的交互技术，因此在IPC中，主题涉及计算机界面的专利文献一般分在G06F3/048下，但在CPC中，又多了两个分类位置：G06F16/2428、G06F16/7335。因此技术主题分类呈现了交叉化的特点，具体参见图3。

　　（三）技术主题分类动态化

　　信息检索、数据库结构及文件系统结构领域是计算机技术发展较快的一个分支，CPC考虑到了该领域技术发展过快的特点，特地对每个技术主题的细分进行了预留。在修订更新的过程中，CPC会陆续增加涉及新技术的技术主题，同时也会对原有的技术主题进行再细分，从而实现了技术主题分类的动态化。

　　CPC的检索应用

　　从上述的分析可知：CPC在IPC的基础上，对原有IPC条目涉及的技术主题进行了再细分，同时条目中也增加了许多IPC中没有提及的新技术所涉及的技术主题，因此，CPC较IPC而言，具有无可比拟的优势，选择正确的CPC分类号进行专利文献的检索，可以达到事半功倍的效果，下面结合具体案例进行详细的说明。

　　图3 技术主题分类呈现交叉化

　　案例

　　权利要求：一种界面显示方法，其特征在于，包括：终端接收用户的选择输入；响应于所述选择输入，播放与所述选择输入对应的多媒体文件；获取所述多媒体文件的元数据信息，基于所述元数据信息，向用户推荐目标文件，其中所述目标文件与所述多媒体文件相关联。

　　案情分析：权利要求的主题涉及显示界面，因此首先联想到G06F3/048，因此使用IPC分类号加关键词在CNABS数据库中进行检索，浏览检索结果后未发现合适的对比文件。再次阅读权利要求可以发现，发明点在于使用多媒体数据的属性数据（元数据）进行相关内容的检索推荐，属于信息检索、数据库结构及文件系统结构领域（G06F16/00）。通过查阅CPC分类表可知：G06F16/40涉及多媒体数据的检索，同时根据说明书公开的内容可知：其是以音频数据为具体实施例来实现的，因此查阅G06F16/40下面的细分组，发现G06F16/433所对应的技术主题恰好为使用音频数据检索，因此尝试使用CPC分类号G06F16/433进行检索。

　　选择CNABS数据库，检索过程如下：

　　浏览上述检索结果，得到对比文件1:CN110489573A，其不但公开了本申请的发明构思，还公开了权利要求所限定的技术特征。因此用对比文件1可以评述本权利要求的新颖性。

　　总结：准确、快速的定位待检索的专利文献所涉及的技术主题的分类号是利用CPC进行文献检索的基本条件，审查员应该对自己审查领域下的各个技术主题进行归纳、总结以便熟知各个技术主题的分类号；同时若确定下位点组能够更好的表示专利文献所涉及的技术主题，则应将该专利文献分类到该下位点组。

　　结语

　　分类号是专利文献检索的重要组成部分，准确的使用分类号会大大提高检索的效率。CPC分类体系是在IPC分类体系的基础上发展起来的新的专利分类体系，其融合了ECLA和UC分类体系各自的优点，对原有IPC所涉及的技术主题进行了再细分，同时也增加了许多新技术所对应的技术主题。信息检索、数据库结构及文件系统结构领域是信息技术的一个重要领域，技术发展非常快，原有的IPC分类体系已经无法与该领域的快速发展相匹配，审查员应重视CPC分类体系，并充分利用CPC分类体系进行专利文献的检索，其必然会提升检索的效率。