非专利文献检索方法

　　引言

　　随着科学技术的发展以及专利制度的普及，越来越多的企业和个人希望通过申请专利来保护自己的发明创造，以保障企业获得生产优势或获取经济利益。其中，专利制度为了保护专利权人的合法权益，鼓励发明创造，推动发明创造的应用，在专利文献中详细记载了申请人/发明人在生产实践中为解决某些技术问题所作出的改进技术方案或发明，极大地提高了生产效率，推进了社会进步。然而，为了防止申请人将已有的技术方案申请专利并获得授权，进而损害社会公众的利益，《专利法》规定： 授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。其中检索就是保障授权专利具备新颖性和创造性的有效手段。

　　在专利审查和专利分析过程中，检索是其中最重要的组成部分，主要包括专利文献检索和非专利文献检索，其中专利文献由于有规范的着录格式，形式相对单一，检索相对容易[1]; 而非专利文献则形式多样，虽然部分图书和期刊具有固定的形式特征，但不如专利文献严格和规范，且分布范围较广，检索难度更大。本文将对非专利文献的检索方法作一个初步的介绍，并提出个人的一些想法和建议。

　　1 非专利文献检索方法

　　1） 非专利文献检索按类别主要可以分为追踪检索[2]与关键词检索[3].对于追踪检索而言，主要包括发明人/申请人追踪，关联人/关联企业的追踪，以及参考文献/引用文献的追踪。发明人/申请人追踪主要是以作者及作者单位为入口进行检索，关联人/关联企业主要从发明人/申请人出发，挖掘发明人/申请人的社会关系，检索与发明直接相关的合作者、竞争者，常用的合作关系主要关注导师、同学、课题组、项目组、毕业院校等，竞争关系主要关注前企业、对手企业等。一般来说，发明人/申请人可直接进行检索，而关联人/关联企业则是在发明人/申请人检索的过程中不断进行积累发现的。其次，在发明人/申请人追踪过程中还应关注发明人/申请人的个人主页介绍。

　　2） 参考文献 / 引用文献追踪与发明人 / 申请人追踪略有不同，参考文献/引用文献主要是从申请文件的技术内容入手，根据申请文件记载的内容，查找背景技术或技术方案中参考文献的出处，检索得到被引用文献，并在分析被引用文献技术内容的基础上，进一步检索被引用文献中与发明技术主题相关的参考文献/引用文献，直至检索终止。一般来说，参考文献/引用文献追踪贯穿于整个检索过程，是在检索阅读的过程中不断发现提取出来的。

　　相对追踪检索而言，关键词检索更为复杂，所使用的频率也更高。关键词的检索主要包括关键词的提取、选择、表达、扩展，以及关键词的组合及数据库、字段的选择。在关键词检索过程中，首要的是对技术方案的理解。对发明实质的准确把握有助于关键词的提取与检索要素的确定。一般来说，关键词可以从以下四个方面进行提取： 发明所属的技术领域、发明所采用的技术手段，发明所解决的技术问题以及发明所取得的技术效果。在关键词的选择上，一般原则是先准后全，选择最能够体现发明技术构思、技术贡献的关键词，然后再进行表达、扩展。在关键词的表达/扩展上，要关注技术方案所属领域通常的表达形式以及考虑发明人/申请人所属的国度及语言习惯，综合提炼得到初步检索的关键词。除此之外，关键词的组合亦是决定检索结果好坏的重要影响因素。一般来说，属于不同检索要素的关键词采用“与”方式进行检索，属于同一检索要素的关键词采用“或”方式进行检索。然而，在实际检索过程中，选择哪几个关键词的组合则主要是根据对发明技术方案的理解和检索结果进行调整取舍的。此外，检索数据库、字段的选择也一定程度上影响着检索结果的好坏。在此方面，需要结合发明所属技术领域选择恰当的数据库，结合数据库的特点选择具体在哪一个字段上进行关键词的检索。

　　在实际的检索过程中，上述方法通常不是孤立使用的，通常是多种方法的组合。在发明人/申请人追踪的过程中，需要结合关键词限定检索的范围，在关键词检索的过程中，需要时刻关注与发明相关的关联人/关联企业和参考文献，在浏览参考文献的过程中，不断地提取更为准确的关键词。

　　2 结语

　　本文对现有的几种非专利文献检索方法作了简要介绍，并提出了在检索过程中需要注意的一些事项和检索建议。值得注意的是，非专利文献检索与专利文献检索并不是孤立的，在检索过程中，要根据发明技术方案的特点和检索结果，不断调整检索策略，选择合适的检索平台，方能提高检索效率和避免漏检。

　　参考文献：

　　[1] 周胜生。 关键词在专利文献检索中的应用[J]. 情报理论与实践，2010（ 5） .
　　[2] 赵慧，杜秋雨。 参考文献/引用文献的追踪检索策略研究[J]. 中国发明与专利，2015（ 2） .
　　[3] 覃冬梅，丁君军。 专利检索中的关键词扩展研究[J]. 中国科技信息，2013（ 14） .