地方高校廉政风险防治机制建设研究

　　“建设廉洁政治”首次在十八大报告中提出，对党员干部廉洁从政提出“新”的内容，对于新时期反腐倡廉工作的开展具有及其重要的意义。胡锦涛同志在报告中提出了四个工作要点:一是要继续走中国特色的反腐败路子;二是要加快加大反腐败教育和政治廉洁的思想文化建构;三是要严肃构建权力的使用范围;四是要严厉实行廉政建设责任负责制。***同志在党的十八届一中全会上的重要讲话中对广大党员干部党风廉政建设问题做出重要指示，新的时期下壮大和增进党的事业建设面临“四大考验”、“四种危险”，连续提升我党的防腐自洁和抵抗各类诱惑能力，比过去任何时期都更加重大和迫切。

　　一、廉政风险防控机制的概念

　　通常所说的风险是指在某一活动或事件中，由于一些非确定因素造成的损失和可能出现的机会成本。目前，有学者对廉政风险的概念做了相关阐述，是指党员干部在执行公务或进行非公务活动所发生的贪污行为的可能性。包括两种情况:(1)由于外部条件诱惑而产生的风险;二是因为干部缺乏自律而产生的风险。

　　(一)地方高校潜在廉政风险的风险内容之“一级风险点”

　　1．决策安全风险

　　重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等较易发生贪腐行为的风险内容及表现形式，在运行、管控等管家环节极易出现误判失察、暗箱操作、以公谋私和违背操作程序的风险。

　　2．基建工程风险

　　随着教育事业的发展，国家对地方高校投入逐渐增加，地方高校对基础设施建设投入加大，随着在基建工程监督管控中项目方案的选定、使用材料的选取、基建施工及安装工序、新增之工程联系单(高额会签单)、工程验收、资金拨付等方面都会存在“吃、拿、卡、要”甚至贪污受贿等潜在风险。

　　3．采购招标风险

　　进行籍物料的采购和基建的采购招标时，在购买方式、预算编制、制定标书、合同签订以及物料的验收方面，极易发生风险现象，由于关键职位的管理人员采取擅自改动采购方式，违法泄露预算、采购物品时以次充好的不良行为，获取私利。

　　4．科研学术风险

　　科研项目的申报、立项、经费报销等方面的不规范行为等都容易越界产生犯罪行为。

　　5．招生录取风险

　　招生考试中的弄虚作假，私下联合中介机构的活动等暗箱操作中存在的廉政风险既影响了高校的形象，又严重损害了考生的利益。

　　6．财务审计风险

　　高校财务是廉政风险点的聚集点，拥有最集中、数量最多、风险度最高、危险性最大的廉政风险点。在高校新区开工建设期间，项目多、资金进出大、流转快，容易在资金资产管理、票据审核以及会计核算方面出现疏漏，导致公款私用等风险的发生。

　　7．后勤产业风险

　　在高校后勤集团的食堂管理、设备维修、能源管理、绿化管护、临街的门店出租等方面，易在计量审核、质量把关、违约处理等环节出现风险。

　　(二)“二级风险点”主要表现为以下几个方面

　　1．系、部、处、室管理的二级预算经费风险。由于各系、部直接参与具体事务安排，同时又具有一定自主性，因此容易造成监管缺失，产生廉政风险。

　　2．经费相对独立管理的部门(如附属中学、继续教育或成教等)二级经费风险。

　　3．各种培训、等级考试、成人教育管理经费风险。

　　(三)“三级风险点”主要表现为个人思想道德风险、岗位职责风险等

　　二、地方高校廉政风险防控机制建设的措施和要求

　　为认真贯彻落实党的十八大精神，从更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的要求出发，提出了如下措施:

　　(一)借助现代管理理念，以风险管理理论为基础

　　用自上而下和自下而上的方式按照岗位、部门、单位三个层面从思想道德素质、岗位责任、业务流程、制度建设以及外部空间等可能存在廉政风险的方面，逐一排查廉政风险点，并结合高校教育管理的特点按照风险发生的几率和危害损失程度，将风险点从高到低依次划分为1级(较高)、2级(一般)、3级(较低)三个等级，实现对腐败风险的有序、规范管理。

　　(二)防控措施分层管理、分级防控

　　分层管理即岗位风险由部门负责人直接管理和负责;部门风险在部门负责人直接管理的基础上，由学校分管领导负责;学校风险在学校分管领导直接管理的基础上由学校党政主要领导负责。分级防控就是对风险系数较高的1级廉政风险点，实行重点管理实时掌控;对风险系数一般的2级廉政风险点，实行强化管理，定期检查;对风险系数较低的3级廉政风险点由专人负责，责任到人。由以往的纪委主抓转变为全员参与，被动监督转变成了主动预防。

　　(三)利用督促检查保证措施的贯彻落实

　　1、要将廉政风险防控机制的建立纳入高校反腐败建设的工作重点，校领导应统一思想真抓实干，使其作为深入学习贯彻党的十八大精神，进而加强和改进本校党的建设的重大举措。在日常实际工作中，需要坚持正面引导的方式，反复强调事情的严重性，将党风廉政建设落实到底，明确岗位责任的主体从校领导、中层干部拓展至全体基层骨干人员。2、要将廉政风险防控机制建设发展到各部门的具体工作之中。各职能部门、基层单位应明确自身工作实际和职能范围，制定的廉政风险控制并非仅针对个人。控制针对的是岗位，而非个人。进而有效地组织发动和促进全员教职工从各个不同角度，如自身道德修养、岗位职责、工作流程以及外部环境等，排除一切有可能出现的廉政风险问题，处理好制度存在的漏洞，针对性地制定预防措施，实施有效的前期预警，中期监控以及后期补救的方式，形成规范的廉政风险管控实施制度，严格执行，落实责任，明确到个人。

　　(四)坚持全体参与，突出重点的结合

　　在建设廉政风险防控机制时，实行试点先行，分布推进的方式，加强宣传，使全体成员对自身廉政责任更加明确，对本岗位的廉政风险意识更加深刻，意识到自身有责任和义务推动廉政风险机制的建设。尤其在关键岗位上，需要重点查处重大决策易发生腐败行为的廉政风险;在学校内设置专门管理机构，主要进行对履行岗位职责，执行制度的情况，以及行使管理权的方面有可能存在的风险。

　　(五)要坚持规范性与灵活性相结合

　　学校一般规定各部门必须有排查确定风险点、制定防控措施、加强监督管理、督促检查效果、完善控制机制五个方面，在排查方式方面不需统一规定，有助于各单位根据实际情况进行创新，提高排查的效率。

　　例如，在风险排查环节，对其分类排查可将排查范围具体化，可分为制度性风险，岗位职能风险，具体业务操作风险等，全方位排查，明确各个排查点，构建权力运行风险库，使全体人员树立起“知风险、不冒险;防风险、不走险;化风险、求保险”的意识原则。

　　三、地方高校廉政风险防控机制建的不足

　　(一)任何机制在草创之初，都是缺少经验，难免会有疏漏。地方高校廉政风险防控机制的建设目前也尚在探索阶段，防控的水平不高。

　　(二)廉政风险防控机制缺乏刚性，柔性太多。在相关法律体系中主要是以惩罚为主，而忽略了预防，适用于地方高校的预防性规定或相应的配套规定更少，廉政风险防控机制操作性比较差。

　　(三)廉政风险信息的获取不全面。目前高校廉政风险信息取得渠道完全依靠信访和个体重要事项报告。举报人对国家法律和相关政策认知程度的不均衡或个人对重大事项报告表述不准确，会使学校纪委监察部门误判方向，错过发现倾向性、苗头性问题的最佳时机。

　　(四)监管实效不明显、校务不透明都会导致群众监督缺位，会影响廉政风险防控机制的有效运行。

　　四、有效开展廉政风险防控机制建设的建议

　　(一)加强宣传，提高认识

　　各个地方高校的纪检监察机构通过编着《廉政风险管控实施意见》等基础性工作进行广泛而深入的宣传，使党员干部意识到开展廉政风险防控机制的重要意义，是进行加强管理，和廉政队伍建设的有效措施，进一步深化党员干部的职责意识，严于律己。同时使高校各级领导和教职工认识到高校廉政风险防控的重要性，做到权责明确，严格按规章制度办事。

　　(二)融合五个强化，构建防控体系

　　1．强化岗位职责

　　从管控领导手中掌握的权力着手，完善权力边界和职责边界，进行科学合理的查找贪腐风险点，确保全体人员对防控腐败的目的更加明确，确保“双保险”，即确保工作方面有效履职，廉政问题不出现。预防的基础是以开展廉政风险防控机制建设，明确廉政风险点，各高校在确定岗位职责的基础上，以规范管理为目标，围着权力运行，紧紧盯着重要领域和关键职位，进一步将廉政风险防范纳入到招生录取，基建招标以及国资采购方面，着眼于工作流程，制度机制和外部条件的各个方面，一旦发现问题就必须及时处理，避免出现廉政建设与实际工作的脱节现象。

　　2．强化制度建设

　　防腐倡廉的重点在与制度建设，在高校内建立起切实可行，并不断自我完善的配套机制，对于形成以制度作为行政标准，按规章办事，按规定管理的机只具有重要意义。设置廉政风险控制制度阶段对于推进高校防止与惩治的机制建设也是十分重要的过程。制度作用的有效发挥不仅在与对制度的完善，还在于有效的实施;不仅需要注重业务的要求，还需要注重程序规范;不仅注重行政要求，还需注意事后责任追溯。

　　3．强化网络监控

　　高校纪检监察机构要重视发挥“科技防腐”的作用，通过建立完善网络举报平台和信息反馈处理平台来规范程序和仔细甄别网络信息，充分利用网络平台，使之成为广大党员群众，教师学生共同关心，全员参与和廉政风险控制工作的新领域，新渠道。将风险防范管理的条例列入网络体系当中，晒出权力家底，加强网络监管力度，提高行政能力的规范化，实现政务公开，以及相关人员的自我防控，甘愿受群众监督。

　　4．强化部门衔接

　　校内各部门结合本部门工作实际，整合有利资源，针对本部门岗位职责的廉政风险制定出相应的防控方案，包括事前预防，事中控制以及事后补救等三个方面，避免各部门之间单独行事，防止出现漏洞和断层。要求部门联合治理，及时有效堵住廉政漏洞，实现从源头反腐。

　　5．强化廉政意识

　　进行漏洞的排查和制定防控措施的过程中，进行廉政教育可增强党员干部的风险意识，深化廉政宣传，同时也是贯彻《党员领导干部廉政准则》的过程。应结合本部门的规章制度，网络平台的信息以及制度建设，进一步加强廉政教育的有效性和针对性，将廉政意识深入到每位干部，使其自觉接受相关部门的监督，并主动参与监督，降低贪腐行为。

　　6．强化细节教育

　　加强高校全体教职工的细节教育，从点点滴滴要求党员干部注重自身品德修养。所谓“堤溃蚁穴，气泄针芒”，很多贪官的教训也时刻提醒党员干部引以为戒。

　　(三)完善四重保障，拓展长效机制

　　有效的保障措施是促进廉政风险防控机制有效落实的重要方式，是有效长期进行这项工作和实现自我提升的关键。

　　一要加强监督。依据分层管理原则，分别建立起各层监督机制，要求各部门坚持实行自查和自纠的相互交叉的监督方式，在检查中发现问题并逐一纠正;纪检监督部门在这过程起到首要作用，应按照相关制度进行监督工作。

　　二需将考核评估落实到位。严格制定符合实际的卡和指标和方案。将廉政风险防控工作纳入单位绩效考核，并将其作为评优评先的重要依据，调动全体教职工的积极性。

　　三要及时纠错修正。根据检查评估结果，在制度建立、项目执行、预防奖惩等方面，及时查找原因，纠正错误，总结经验。

　　四要严格追溯责任。详细排查后发现相关问题后对有关部门和领导按要求追究责任，包括领导责任，部门责任和直接责任，以此形成管理得当、程序公开透明、责任明确的工作环境。

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