生态创新专利测度的内容、流程与测评

　　随着生态创新 (eco － innovation) 的兴起与发展，欧美国家将生态创新作为其经济社会发展的一项重大战略。欧盟委员会 (European Commission) 、经济合作与发展组织 (OECD) 亦资助了许多研究机构和人员进行生态创新相关研究。在 OECD 对生态创新的定义基础之上，Rene Kemp 和 Peter Pearson认为，生态创新是一种产品的引进、开发和生产以及在这个过程中采用有别于现有组织的新的流程、服务、管理或业务方法，使得在产品生命周期中获得比其他方案更有效的控制环境风险，减少污染和其他资源使用所带来的负面影响。为了实现我国转型阶段经济社会循环发展，我国也相继提出了“生态文明、绿色发展、循环发展、低碳发展”和“建设美丽中国”的发展战略。

　　伴随着生态创新理论与实践的发展，二十世纪九十年代以来，国外已有学者对生态创新测度进行了相关研究。根据生态创新测度所要达到目的，可将生态创新测度定义为通过一定的方式、方法或程序，对各种生态创新活动进行界定并在此基础上对生态创新水平进行横向和纵向衡量和比较，使有关决策者根据测度结果，结合发展战略规划，制定出适宜的政策措施，以便促进人类社会与自然界和谐、可持续发展。根据生态创新测度的定义，发现开展生态创新测度有如下意义: (1) 界定生态创新。发明创造、技术创新、生态创新等存在许多相同点，同时也有本质的区别。根据人们活动的动机及其结果，通过测度，便可以界定出生态创新。 (2) 衡量和比较生态创新水平。生态创新测度通过定量分析，可以得出生态创新水平，同时也可以根据需要进行横向或纵向的比较，发现生态创新的发展规律。(3) 提供制定生态创新政策、措施的依据。国外的生态创新测度方法中，专利测度是一种较为常用的定量分析方法。专利测度特指通过查询专利数据库获得生态创新有关的数据和信息，以此来界定技术创新活动是否是生态创新以及衡量生态创新水平，进而对相关政策制定者提供决策信息和依据的生态创新测度方法。

　　1、 生态创新专利测度的可行性

　　专利测度是建立在专利信息基础之上的一种测度方法。专利的特性及生态创新测度的有关要求，决定了专利测度作为一种生态创新测度方法的可行性，具体表现在以下方面:

　　从专利保存期限看，专利是受法律规范保护的发明创造，它指一项发明创造向国家审批机关提出专利申请，经依法审查合格后向专利申请人授予的在规定时间内对该项发明创造享有的专有权。尽管各国对专利保护期年限存在差别，但这种 “规定时间”一般都相对较长。以发明专利权期限为例，我国法律规定为二十年; 欧洲各国多为十七年或二十年; 日本为二十年; 美国为二十年。根据专利这一特性，我们可以在相当长的时间内统计收集生态创新的专利信息，使生态创新的测度成为可能。

　　从专利文件涵盖的内容看，专利申请文件一般都依照专利法规中关于充分公开的要求，对发明创造的技术方案进行完整而详尽的描述，并且参照现有技术指明其发明点所在，说明具体实施方式，并给出有益效果。一方面，详细的信息使我们能很好的分辨该专利是否涉及生态创新。如一种发明专利可以帮助企业减少二氧化硫、二氧化氮等大气污染物，我们就应该认定它是一种生态创新专利。另一方面，详尽的专利信息，可以放宽 “甄别者”的专业限制，一般的工作人员便可以从详细的描述和有益的效果中识别生态创新，从而使这种方法有更广阔的运用范围，也可以节约测度经费。

　　从专利数量及其内容看，根据国内外发明专利授权状况，自 1985 年至 2012 年初，国内外累积已授权的发明专利达到近百万件。同时，数量巨大的专利所涉及的领域也相当广泛，不仅涉及日常生活，而且涉及生产等方面，从我国 2012 年的专利申请分类统计中便可以窥见一斑。数量如此巨大且内容涉及宽广领域的专利为人们提供一个广阔的平台来分析和衡量生态创新水平。

　　从专利具的分类体系、格式及规范程度看，生态创新测度离不开收集有价值的信息，并在此基础上进行分析和衡量。但这并不表明测度工作不考虑成本和效率。一种方法的成本过大则会降低其现实可行性。目前，世界各国都是按照国际专利分类法(IPC) 将专利分为: A—人类生活必需，B—作业、运输，C—化学、冶金，D—纺织、造纸，E—固定建筑物，F—机械工程、照明、加热、武器、爆破，G—物理，H—电学。同时，专利申请文件对发明创造的技术方案进行了完整而详尽的描述; 专利说明书不仅包括专利的技术领域、背景技术、发明内容还含有实施例等信息。专利的统一管理、格式高度标准化以及统一的分类体系，大大减少了人们收集信息的时间，提高了生态创新测度的效率，从而降低测度成本。

　　从专利测度适用范围看，Rene Kemp 和 PeterPearson 认为生态创新可以分为 4 类: (1) 环境创新技术，包含污染控制技术、环境清洁技术、清洁工艺技术、绿色能源技术等; (2) 组织创新，包含污染防治技术、环境管理与监控体系等; (3) 产品和服务创新，如以环保材料为原料的产品、环保方面的服务等。(4) 绿色体系创新。如改变原有的生产和消费体系等。根据专利申请书的规定内容和生态创新的主要类型可知，专利测度对环境创新技术及产品、服务创新方面的创新比较容易测度。

　　2、 生态创新专利测度内容

　　鉴于专利涵盖丰富的内容，通过对专利详细信息的统计和分析，可以测定生态创新 6 个方面内容。

　　(1) 可以界定技术创新是否为生态创新。专利申请书是申请专利的必要文件，国际上对申请书的要求都比较标准、统一。根据中华人民共和国国家知识产权局的解释: “专利申请中的说明书是清楚完整地描述发明创造技术内容的文件部分，附图则用于对说明书文字部分的补充。各国对说明书中发明描述的规定大体相同，以中国专利说明书为例，说明书部分包括: 技术领域，背景技术，发明内容，附图说明，实施例等，有些机构出版的专利说明书还附有检索报告。”由此，可以根据申请书中的详细内容界定该技术创新是否为生态创新。

　　(2) 可以衡量一个国家、地区或组织的生态创新水平。专利作为创新活动的一种产出，可以衡量发明创造活动的水平，同时许多发明创新活动本身也是生态创新，因此专利测度也可以衡量生态创新活动的水平。早在 1996 年 Lanjouw 与 Mody 就发现专利与研究创新活动在美国的新能源领域存在很强的正相关关系。根据创新活动与生态创新活动这种关系，创新活动增多必然导致发明创新专利增加，进而或多或少的增加生态创新方面的专利数量。因此，专利测度可以分析一个国家、地区或组织的生态创新水平。同时专利是创新活动的一种产出，创造的专利越多就需要越多的创新活动支撑，进而就需要巨大的研究经费支持。因此，可以通过研究经费与专利的这种投入—产出关系来比较不同国家、地区或组织的生态创新效率。

　　(3) 可以了解生态创新的类型及分布情况。按照国际上现行的规则，创新专利是根据国际专利分类法 (IPC) 进行分类，这种分类将整个生态创新领域分为若干类型。由此，专利测度可以使人们了解国家、地区或组织生态创新的类型及在整个生态创新领域的分布情况，同时这些信息也便于进行横向或纵向的比较。

　　(4) 可以度量国家、地区或组织的竞争力。Re-ne Kemp 与 Jens Horbach 在 《生态创新的竞争力测度》一文中提出 “一个公司 (组织) 的竞争力能够被广泛的定义为其在国际及国内市场销售产品或服务的能力。一个国家或地区所有公司 (组织) 的竞争力的总和便是这个国家或地区的竞争力。生态创新通过两种重要方式来提升竞争力，一种是通过降低资源成本来帮助公司或产业降低生产成本，另一种是创造出更加适合世界市场的产品”。目前，各国民众普遍认识到，人与自然可持续发展的重要性，越来越多的消费者更加青睐生态友好型的产品或服务，谁能在生态创新领域占据先机，将决定其在“将来”获得核心竞争力，得到更加丰厚的利润。

　　因此，专利测度能够衡量一个国家、地区或组织的竞争力状况。

　　(5) 可以分析出生态创新的主体。专利文献包含了丰富的信息，我们可以通过它知道谁是专利的创造者、申请者或拥有者，还可以知道这种发明创造是个人、组织、学校、研究所还是不同组织合作的成果。更进一步，我们可以找出公共组织、私人组织或公私合作组织在不同生态创新领域分布的一些情况或规律。根据欧盟统计局的统计资料，欧洲专利局 (EPO) 申请的专利中商业企业部门占84. 2% ，政府部门占 13. 8% ， 高等教育部门占1. 9% ，其他占 1. 9% 。虽然具体到不同时期、不同的国家或地区的情况会有所差别，但是我们可以通过专利测度分析出生态创新的来源情况。

　　(6) 可以间接测度生态创新技术在全世界的扩散情况。现行的专利保护体系，只在该专利授予的地域范围有效，如果要使该项专利在多国得到保护，必须要在相应的国家申请专利。欧洲专利有三种类型: 国内专利 (National patents) ，欧盟专利 (Euro-pean patents) ，国际专利 (International patents) 。不论哪种类型，在其创造者已申请专利的国家 (地区) 范围内这些专利都将受到保护。通常申请专利存在一定的申请成本，到国外申请专利的成本相比较而言就更高，人们之所以到多国申请某项专利，主要原因是该项专利可以为其所有者带来的收益大于其在他国申请专利所花费的成本。因此目前大多数的专利是一种 “国内”专利，成为 “国际”专利的数量相对较少。然而， “国际”专利为人们测度生态创新技术在全世界的扩散提供了依据。

　　3、 生态创新专利测度流程

　　为了提高专利测度的效率，保障测度结果的准确度，达到预期的测度目标，同时降低测度成本，专利测度必须按照一定的流程来实施。生态创新的专利测度主要分为三个阶段，即专利测度的准备阶段、实施阶段和分析阶段，各个阶段又包含若干方面的内容，详见图 1。

　　3. 1 专利测度的准备阶段

　　专利测度的准备阶段主要包括: 测度小组的组建、人员的培训、专利数据库的访问申请、相关硬件的准备等等。

　　测度小组通常由测度负责人，两至四名生态环境技术方面的专家，一般工作人员若干 (人员的具体数量根据测度工作量及要求的时间长短确定) ，小组人员的主要职责详见表 1。决定实施生态测度的组织或研究机构组建测度小组，同时将测度的具体目标及要求告知测度小组，并给予小组必要的支持。

　　人员的培训的目的是实现小组成员明晰各自分工，熟悉测度各个阶段及操作流程，了解测度过程中常见的问题及偶发问题的解决机制。若测度小组是临时组建而成，成员之间彼此不熟悉，将不利于测度工作的顺利开展，因此在人员培训过程中也需要加强成员间的沟通和了解。

　　专利测度需要掌握专利的详细信息，以便保证测度的准确性。一般来说，要进入专利管理部门数据库搜寻所需的信息，获得专利的完整信息就需要向专利管理部门申请。因此，获得专利数据库的访问权限是进行专利测度的前提条件，也是保障专利测度准确性的基础。这项工作通常由测度发起的组织或研究机构向专利管理当局申请。如我国一般向国家知识产权局申请、美国需向美国专利与商标局申请，欧洲除了各国管理专利的机构外，还可以向欧洲专利局 (EPO) 申请。测度的硬件主要包含计算机、网络、输入输出设备、通讯工具、存储设备及其他测度所需的设备。

　　其他方面包含但不限于根据测度具体目标编制的各种表格。主要方便专利实施阶段对专利进行有效的分类，为分析阶段提供信息统计表格等。

　　3. 2 专利测度的实施阶段

　　这个阶段既是专利测度的基础，又是专利测度分析阶段的核心。通过这个阶段的测度，人们要采集到与生态创新有关的数据，以便完整地反映生态创新的各种信息。该阶段主要包括: 专利测度范围的选定、专利检索关键词的确定、专利检索、专利归类及复核、测度结果的保存等。

　　专利测度范围需根据测度的具体目标进行选择，若要进行横向比较，通常可以选择不同地区、国家;若进行纵向比较，则根据比较的需要选择该地区不同时间段的生态创新情况。

　　专利检索关键词主要用于检索专利数据库，搜索出所需的专利信息。如有关减少二氧化硫排放的专利可以通过 “二氧化硫”这个检索关键词在专利数据库中进行检索。关于检索关键字，可以根据常见的污染物来具体确定。如常见的十二种大气污染物、固体废物及水污染物等等。此外，为了使检索关键词更加准确有效，检索关键词需要由学识丰富的生态技术专家确定。

　　专利检索是测度阶段的关键，主要是根据测度关键字在专利数据库中搜寻生态创新方面的专利。检索出来的专利通常与环境保护有关，这些专利都是通过一些措施或者装置减少污染环境的物质。检索出来的专利还必须通过阅读其 《专利说明书》来确定是否符合检索关键词所指向的目标。在检索过程中，对于阅读 《专利说明书》后无法确定的专利，汇总后交由测度小组的专家来判定。

　　专利归类指在原有国际专利分类法 (IPC) 的基础上，根据测度的要求和具体目标，将检索出来的专利在 A—H 分类的基础上进一步细分为若干小类，或者打破原有的国际专利分类，将所有检索出的专利按照测度具体目标重新划分为若干类。复核主要是对已分类的专利是否符合测度具体目标分类以及在专利测度时那些由专家界定的专利进行归类的过程，复核一般由专家来完成。为了减少复核的工作量，在进行专利检索和测度结果保存的过程中信息既要全面，又要精炼。复核会影响到最终的测度结果，因此需要由不同的专家来进行，以便得到预期的结果。

　　测度结果的保存就是将检索过程中收集到的专利信息进行存放的过程。它一般分为两个阶段: 第一阶段主要涉及专利检索出的专利信息存放，存放时既要存放专利的详细信息，又要给分类的专利编号以及编制专利分类目录，以便专家进行复核。第二阶段是存放经过专家最终复核的专利检索结果，并在最终结果的基础上根据测度目标制作测度结果的简缩信息列表或目录。测度结果的存放一方面要保证信息的正确、完整，另一方面也要简练、易查。

　　3. 3 专利测度的分析阶段

　　专利测度阶段只获得简约化、类型化的专利信息。为了找出生态创新在专利领域的规律，我们必须在测度结果的基础上进行统计分析，实现去粗取精，去伪存真，由此及彼，由表及里的目标。分析阶段涉及到统计信息、绘制图表、撰写报告几个主要方面。

　　统计专利信息是根据事先设计的表格统计相关专利的数量，并对生态测度进行量化统计分析。统计结果是绘制图表和撰写报告的基础，因此统计信息时要保证统计结果的准确性，在根据设计的表格统计数据时，遇到问题要及时和其他成员沟通或报告测度小组负责人进行协调处理。

　　绘制图表就是将统计信息表中的信息通过一定的方法以更为直观或醒目的方式来展示专利测度的结果。绘制图表时要严格根据统计结果来进行，不要为达到 “美观”的目的而篡改事实。常见的图表有柱状图、折线图、饼图、条形图、面积图、散点图等等，至于选取哪一种，可根据 “阅读者”的具体情况来决定。

　　撰写报告就是通过文字说明，辅助以绘制的图表，给相关信息使用者更加全面、完整的展示测度结果。撰写报告是专利测度的最后一个步骤，报告的撰写也体现着测度工作的各个方面。报告中除了客观陈述测度结果之外，还必须解释这种结果所代表的含义、产生这个结果的原因以及怎么做以便达到一个未来目标。在撰写报告时，也需要结合其他数据阐明现实问题，给报告使用者提供生态创新的重要信息，为其决策提供事实和理论依据等。

　　4、 简评

　　专利测度作为一种生态创新的测度方法，与其他生态创新测度方法相比，有自身的优势，同时也有其局限。下面将对专利测度法进行简要的评述:

　　(1) 专利测度方法是一种可以量化的测度方法，不但可以获得丰富的生态创新资料，而且可以通过统计生态创新专利的数量，结合其他数据反映生态创新的相对水平。

　　(2) 专利测度适用于那些申请专利的生态创新技术，而对于没有申请专利的便不能进行测度，如管理手段创新、组织创新及生产过程改进方面的创新就不能通过该方法测度。

　　(3) 专利测度方便快捷、可以节约大量的生态测度时间和成本。同时可以让研究者更好的收集、使用详细的专利信息进行生态创新方面的研究。

　　(4) 专利技术的 “价值”存在分歧。专利的价值大小一般根据其有用性来判定，但是目前也存在一些争议，一方面，还未能广泛运用的专利技术，是否真的 “无用”。另一面，给不同价值的专利技术赋予恰当的权重系数存在分歧。这些分歧也将影响生态创新测度的最终结果。

　　总的来说，专利测度方法不仅能够界定生态创新活动，而且可以测度国家、地区、组织的生态创新情况及相对水平，同时它能够提供定量分析及低廉的测度成本。因此专利测度方法具有很高的理论价值及实践意义。