专利分析方法的发展与分类

　　第 2 章 相关理论和方法

　　2.1 概念界定。

　　⑴疫苗疫苗是指为了预防、控制传染病的发生、流行，用于人体预防接种的疫苗类预防性生物制品。主要来源包括：经过人工减毒、灭活或利用基因工程等方法制成的微生物及其代谢产物；人或动物的血清、细胞等制备的具有预防、诊断和治疗作用的生物制剂，如抗毒素、人免疫球蛋白制剂、细胞因子制剂、单克隆抗体制剂。新型的疫苗包括亚单位疫苗、结合疫苗、合成肽疫苗及基因工程疫苗[54].在我国，疫苗分为一类疫苗和二类疫苗。

　　一类疫苗，是指政府免费向公民提供，公民应当依照政府的规定受种的疫苗，包括国家免疫规划确定的疫苗，省、自治区、直辖市人民政府在执行国家免疫规划时增加的疫苗，以及县级以上人民政府或者其卫生主管部门组织的应急接种或者群体性预防接种所使用的疫苗。

　　二类疫苗，是指由公民自费并且自愿受种的其他疫苗。目前推荐使用的二类疫苗有：甲型肝炎疫苗，水痘疫苗，b型流感嗜血杆菌疫苗，流行性感冒疫苗，口服轮状病毒活疫苗，肺炎球菌结合疫苗，23价肺炎球菌多糖疫苗，狂犬病疫苗，乙肝疫苗，狂犬病免疫球蛋白，乙肝免疫球蛋白等。

　　⑵专利信息分析专利信息分析（以下简称专利分析）是指对来自专利文献中大量或个别的专利信息进行加工及组合，并利用统计方法或数据处理手段使这些信息具有纵览全局及预测的功能，并通过专利分析使它们由普通的信息上升为企业经营活动中有价值的情报[59].其下位概念有专利导航、专利分析评议、专利预警分析、行业专利趋势分析等。

　　2.2 专利分析方法的发展。

　　专利分析方法主要可以划分为3个发展阶段：概念形成阶段、学术研究阶段和工具实现阶段。

　　⑴概念形成阶段Seidel于1949年第一个系统地提出专利引文分析的概念，同时还提出了高被引专利的技术相对重要的设想。而ByungunY,Yongtae P这些学者则侧重于专利信息内部的深层次挖掘和分析结果客观、准确的研究[60].

　　⑵学术研究阶段20世纪90年代后，随着信息技术、网络技术和专利数据库的发展、完善，专利分析法开始应用于企业战略与竞争分析中[61].此外，各种分析体系也开始不断的建立和完善。国外许多知识产权咨询机构都定义了不同的专利分析指标，比如美国摩根研究与分析协会、汤森路透等。

　　⑶工具实现阶段随着时间的推移，专利文献的数量十分巨大，得益于信息技术的发展和计算机的普及，人们寻求专利分析方法的自动化、智能化、网络化和可视化。催生出了各种各样的专利分析工具，如TI（Thomson Innovation）、Innography、WPIS等。

　　2.3 专利分析方法的分类。

　　常见的一个分类是根据分析对象的可分析程度，将专利分析方法分为定性分析、定量分析、拟定量分析等类型[62].

　　⑴定性分析定性分析是指将专利文献信息的内部特征（如说明书、权利要求书等内容）运用数据挖掘等手段进行归纳和整理，然后运用专业技术进行解读、分析的方法。

　　常见的分析手段有技术功效矩阵分析、核心专利分析、权利要求分析、技术发展路线分析等。

　　⑵定量分析定量分析是利用数理统计、科学计量等方法对专利文献及其相关信息进行加工整理和统计分析。主要是通过专利文献上固有的著录项目来识别相关文献，并对相关指标进行统计分析。常见的分析手段有技术生命周期分析、分类号/关键词等技术主题的聚类分析、时间序列分析、地域分布和技术构成分析、技术实施情况统计分析等。

　　⑶拟定量分析专利拟定量分析是定量分析和定性分析相结合的分析方法，通常从数理统计入手，然后进行全面、系统的技术分类和比较研究，最后进行有针对性的量化分析。常用的分析手段有专利文本数据挖掘、专利价值评估分析、专利引文分析等。

　　另外有学者如郭婕婷、肖沪卫等从分析维度的角度出发，提出了"点"、"线"、"面"和"立体"四个层次的专利情报分析方法[63, 64].但是学者马天旗认为上述这些分类方法相对于整个分析体系来说过于笼统，没有体现专利分析的主体内容和过程实质，他认为应根据专利分析的目的、内容、深入程度等分为数据层面、技术层面、战略层面和系统应用四个层面，并将专利分析方法分为数据分析方法、技术分析方法、战略分析方法和应用分析方法四类[59].

　　2.4 专利分析工具。

　　随着科技创新进程的加快，面对越来越多的专利文献资源，如何合理的选择分析工具并进行高效的分析工作，是摆在科研工作者面前的一项挑战。为应对社会需求，国内外均开发了很多专利分析工具，根据数据源和功能的不同大致可分为四大类：专利采集加工工具、文本挖掘与可视化工具、专利检索分析工具和计算机辅助创新工具[65].本文仅针对常用的几个分析工具做简要介绍。详见表2.1,研究人员可以综合考虑选择适当的分析工具进行分析。