监狱理性管理的基本路径与基本框架

　　监狱管理是国家管理的重要组成部分，攸关社会秩序的稳定和公民基本权利的保障。引入现代理念，倡导监狱实行理性管理，是在我国全面推进依法治国背景下的解决监狱领域相关问题的重要举措。只有通过理性管理，将法治的精神和要求融入到监狱日常运行中，监狱法治的命题才能顺利证成。

　　一、监狱理性管理释义

　　对于理性，经济学、社会学、法学、政治学等多个学科都对其有定义。而西方的理性主义运动和理性启蒙在历史现实中确实曾经并且仍然发挥在着不可低估的作用。不过，就理性的基本含义我们基本能够达成共识，即理性意味着:

　　社会的每个成员都控制着一定的资源，并且在需求最小化和供给最大化的时候达到最大的自我满足; 个体持续计算着每个特定行动的成本收益关系; 人们处于一种稳定的预期和相对不变的需求状况中……［1］具体而言，理性管理主要概括了以下几个层面的管理内容:

　　( 一) 在合理协调监狱现有人力、物力和财力等所有资源的基础上，有效且高效地实现监狱目标。监狱管理是一个涉及诸多层面、诸多内容和诸多人员的复杂活动，必须采用科学系统的方法进行合理协调，才能确保各个层面监狱目标的实现。不同于以营利为目的的企业，监狱在保持自身稳定运行和有效运作的同时，承担着执行刑罚、惩罚和改造罪犯的法定任务。一定的物质基础、制度环境和人力资源是实现监狱目标的基本条件。只有按照组织运行规律和监狱发展规律协调各种关系，优化利用各种资源，方能实现监狱目标。

　　( 二) 在职权范围内，合理利用监狱自身的各种职能。这是理性管理在制度层面的基本含义。依据法律明文规定和各种授权，每一个监狱都具备了目标制度、计划、聚集资源、组织、控制和协调等多种类型的职权和职能。这些权能是监狱各种活动和行为的源泉和基础。只有将各项职能进行合理配置，清晰定义每一项职能的范围和程序，并保证协调运行、界限明确，监狱运行才能高效合理。理性管理所包含就是这样一种制度层面和职能层面的合理性和理性化。没有职能配置和协调的理性化，监狱管理将很难达到理性管理的层次。

　　( 三) 创造能实现个人目标和集体目标的组织氛围。监狱不是一般的社会组织，其内部管理事项繁杂，形式多样，政治属性明显。因此，恰当合理地协调组织成员的个人目标和监狱目标，创造良好的工作氛围和监狱文化，是监狱持续健康发展的前提。监狱理性管理既要着眼于短期目标的实现和监狱整体的发展，又要着眼于监狱每一个工作人员的健康成长。只有在尊重监狱工作人员个人发展的基础上，一个监狱才能保持持久的战斗力，在内部形成一股积极向上、关注监狱发展的氛围，保证矫正罪犯目标的更好实现。

　　二、科学: 监狱理性管理的基本路径

　　科学管理，“是指监狱应当以科学理论为指导，遵循罪犯思想转化的客观规律，采用先进的管理制度，运用科学文明的管理手段和现代化的监管设施，对罪犯实施监禁和管理。”［2］规范化、标准化、程序化的管理方式，是监狱理性管理在科学理念指导下的科学路径。

　　( 一) 规范化。规范化是指监狱管理的一切活动和行为，不是随意和无序的，而必须符合监狱法律法规和规章制度的要求。规范化对于监狱管理行为的制度化程度提出了要求。虽然各个层次的监狱管理内容不同，但其都是直接或间接围绕罪犯展开的，管理行为和管理活动的确定性和连贯性直接关系到监管秩序的稳定程度。因此，任何管理行为和管理活动，必须纳入制度建设的轨道，实现规范化运作。规范化的真正要义就是建立适合监狱各种工作场景的、具有特定价值导向的制度流程，从而为管理行为提供指针和方向。

　　( 二) 标准化。与规范化不同，标准化强调的是监狱管理行为的统一性。但二者并不矛盾。规范化是对于管理行为提出了抽象的模式要求，这里面蕴含有很强的倾向性。比如要求罪犯改造必须达到特定的质量水平，这个要求的内容不仅意味着管理行为必须向该水平靠拢，而且意味着该要求的内容是监狱或者国家所赞同的。因而规范化里面包含着一定的裁量性。而标准化关注的是管理行为技术层面的要求。无论是监狱生产项目的管理，还是罪犯改造的管理，每一项管理活动在技术上都必须设置一定的标准。然后将该标准推广下去，以此要求和指导每一个民警的执法行为和管理活动。标准化的科学性体现在其严格性方面。即一旦监狱经过调研论证，就某个事项制定了标准。每一个具体管理者都必须以此为工作任务和工作目标。

　　( 三) 程序化。程序是做一件事情的步骤、方法和过程。监狱理性管理的重要路径就在于实现管理行为的程序化。程序化管理强调的是将每一个管理环节按照先后顺序进行固定，经过实践检验，形成具有合理性的管理流程。程序化之所以重要，在于与我们利用程序可以简化搜寻和选择过程。每一个个体的行为，都是对于环境刺激的反应。这种反应表现为当刺激要素出现时，个体会立即搜寻自己可以选择的备选方案，以应对环境变化。比如当监狱出现突发事件之时，即使没有任何可依据的处理规则，管理者也会依据自己经验和认知做出处理。但是这种自发的、完全依赖个人判断的处理往往难以预测且风险较大。如果将监狱突发事件处理程序化，制订出突发事件处理流程，那么在突发事件发生后，管理者便可以迅速按照程序步骤进行应急处理。这样就保证了应急处置的规范化，而且也减少了应急处理的随意性。

　　三、法治: 监狱理性管理的基本框架

　　法治是现代文明的基础和基本价值基础。监狱理性管理的框架和运行程序必须在法治基础上展开。法治本身即蕴含有管理特定事项的含义。监狱理性管理必须将法治作为框架和基础，方能坚实稳固，扎实推进。

　　( 一) 法治是理性管理的基础。理性管理追求的是监狱管理的合理性和发展性。法治是监狱各项行为追求的制度轨道。当今世界，将一切行为纳入到法治轨道已经基本成为共识。法治在为监狱活动提供制度平台和制度约束的同时，也构成了监狱理性管理的基础。如果没有法治框架的完善，监狱理性管理的可行性必将大打折扣。监狱是一个充满了各种权利与权力作用的地方，法治的推行程度直接决定了监狱理性管理的进展。如果一些问题在法治背景中都没有得到解决，或者说根本没有纳入到法律轨道，理性管理将无从谈起。

　　( 二) 理性管理是推进法治的重要步骤。理性管理为监狱法治的规范化维度注入了活力。监狱活动纷繁复杂，既包括行刑过程，也包括行政管理和企业运行。监狱法治是实现监狱活动民主化、合理化和规范化的重要战略方向。它包含了若干层次的内容。比如对于监狱行政权、行刑权等公权力的规制、对于罪犯权利的肯定、对于监狱行为的要求等等。理性管理强调的是监狱各项计划协调活动的合理性和妥当性。理性管理追求的是管理目标和管理价值的统一，为了实现特定的管理目标，必须将体现价值内涵的要素融入到管理行为，为组织协调行为提供坚实的支持。因此，监狱理性管理对于监狱制度化和规范化具有内在的诉求。

　　四、公平正义: 监狱理性管理的基本取向

　　公平正义是衡量一个国家或社会文明发展的标准，也是我国构建社会主义和谐社会的重要特征之一。作为刑罚执行机关，公平正义为监狱理性管理提供了重要的活动依据，构成了监狱理性管理的基本取向和理念指针。不过，公平和正义对于监狱管理具有不同的价值指导意义。

　　( 一) 公平为监狱管理确立了关系层面的价值标准。一般来说，公平是指处理事情合情合理，不偏袒某一方或某一个人，即参与社会合作的每个人承担着他应承担的责任，得到他应得的利益。公平侧重的是分配意义上的合理性，强调的是所有参与者在各项属性上的比例恰当。公平的这种分配意义是监狱管理中必不可少的价值参照。

　　监狱管理意味着抽象的决策过程和具体的实践过程的统一。在决策过程中，要对特定情境下的资源配置和行为指导做出计划和目标设定，并制定详细的方案。管理者就必须按照各个要素的现实情况对其进行公平配置，达到一种理性合理的状态。这种合理状态的出现依赖于管理者对于各个要素关系的适当均衡和协调。按照公平理念和公平原则，进行系统分析决策所形成的结论才比较适度妥当。

　　而在具体实践过程中，罪犯情况千变万化，民警个人情况和应对能力也各不相同，公平原则是指导处理具体事件的指导性标准。也就是说，在类似情况出现时，进行类似处理，而不能偏离一定的范围。这其实是在协调不同事件处理结果的关系。按照公平的价值指向，管理者在管理过程中才可以合理地协调各个具体情形的处理结果。可见，公平为管理者在具体的管理活动中如何协调要素之间的关系以及事件处理之间的关系提供了有益的价值参照，确保了监狱管理的合理性和科学性。

　　( 二) 正义为监狱管理确立了理由层面的价值标准。正义是人类社会普遍认为的崇高的价值，是指具有公正性、合理性的观点、行为、活动、思想和制度等。正义是一个相对的概念，不同的社会、不同的阶级有不同的正义观。衡量正义的客观标准是这种正义的观点、行为、思想是否促进社会进步，是否符合社会发展的规律，是否满足社会中绝大多数人最大利益的需要。可见，正义一般意味着具有正当的依据和理由。正义最低的内容是，正义要求分配社会利益和承担社会义务不是任意的，要遵循一定的规范和标准。监狱管理是一种复杂的人类活动，其作用依据必须有正义基础。监狱管理过程必须在正义的根基上进行，否则将会失去其基本的理性因子和价值支撑。

　　［ 参 考 文 献 ］

　　［1］［澳］马尔科姆． 现代社会学理论［M］． 杨善华等译． 北京: 华夏出版社，2000:64．

　　［2］杨殿升． 监狱法学［M］． 北京: 北京大学出版社，2001:85．