工程管理高水平期刊中风险管理相关文献综述

　　由于具有工期长、工艺复杂、资金紧张、环境不确定、参与方众多等特点，工程项目面临着大量的风险[1~3].这些风险往往造成工程项目成本超支、工期拖延，甚至导致项目失败[4].项目管理知识体系指南将风险定义为：一个不确定的事件或条件，该事件或条件一旦发生或出现，则至少对项目的一个目标产生影响[5].面对风险和不确定性，需要加强风险管理，以保证项目目标的顺利实现。风险管理是一个标准且有序的流程，通过对项目风险进行系统的识别、评估和应对，使风险保持在可接受的控制范围以内[6].因此，提高项目风险管理效率和效果，对于保证工程项目成功实施具有重要意义。

　　工程项目风险管理的相关研究一直保持着递增趋势[7,8],学者对风险管理过程的各个环节都进行了大量研究，坚实的基础性理论和规范的研究方法对推动工程管理研究不断深入发展具有至关重要的作用[9].因此，通过回顾 2009~2014 年间 6 种工程管理高水平期刊中关于风险管理的 294 篇文献，在总结当前风险管理研究热点的基础上，进一步从基础性理论和研究方法两方面讨论风险管理的研究现状，以指出目前风险管理研究的不足和未来发展趋势。

　　1 研究步骤

　　Kwak 等[10]筛选了 18 种高水平管理类期刊，从中分析工程管理的研究热点和趋势。Hong 等[11]使用 T/A/K（题目/摘要/关键词）分析方法，统计了不同学者、研究机构、期刊对伙伴关系研究的贡献程度。Ahlemann 等[9]从基础性理论、研究方法等方面分析了工程管理研究的现状和不足。本文结合已有的文献综述研究方法，设计了工程项目风险管理综述的研究步骤，如图 1 所示。

　　对工程管理的期刊进行了筛选，过程如下：

　　（1）Chau[12]通过问卷调查，收集了来自于 13个国家共 65 位学者对工程管理期刊水平的评价数据，并基于问卷数据对工程管理领域 22 个期刊进行了排名。依据此排名，有学者选择排名靠前 5 种高水平期刊为分析样本，对工程管理研究进行综述分析[8].

　　（2）一些优秀的期刊并未包含在 Chau[12]的排名中，通过文献回顾发现，IEEE Transactions onEngineering Management 在风险管理领域发表了很多引用率相当高的文献。通过与其他学者的讨论，得到了引入该期刊作为分析样本的进一步支持。综合以上两方面的考虑，将分析范围锁定为以下 6 种期刊：Construction Management and Economics;Journal of Construction Engineering and Management;Engineering,Construction and Architectural Management;Journal of Management in Engineering ; InternationalJournal of Project Management;IEEE Transactions onEngineering Management.

　　以 Scopus 数据库作为数据来源，借鉴 Hong 等[11]文献综述使用的 T/A/K 检索方法（题目/摘要/关键词检索），以 Risk 为关键词，文献类型限定为Article 和 Review,文献语言为英语，时间范围选择2009~2014 年，对 6 种工程管理期刊的文献进行检索，初步检索获得文献共 496 篇。尽管很多文献满足上述检索条件，但主要研究内容并不是风险管理，通过对文献摘要和内容进一步分析，剔除其中的 202 篇，最终保留 294 篇文献作为研究样本。在文献整理和分析的整个过程中，每篇文献至少由两个学者单独进行分析，并对比分析结果的一致性，有效地降低了主观判断偏差对分析结果影响[13].

　　2 研究现状

　　通过 Scopus 数据库的导出功能，将 294 篇文献的题目、摘要、关键词等信息以 Excel 格式导出，作为 T/A/K 编码分析的文本资料。通过讨论初步确定了编码方案，从 T/A/K 信息中提取每篇文献的研究热点、研究对象、基础性理论和研究方法。为了确认编码矩阵的可靠性和实用性，首先随机抽取了50 篇文献并进行了试编码分析，最终保留了研究热点、基础性理论、研究方法三方面的内容。然后，对 294 篇文献进行了编码分析。

　　2.1 研究热点

　　通过编码分析和整理，风险管理各个研究热点的统计结果如表 1 所示。在 294 篇文献中，分别有17、74、93、42 和 17 篇文献单独研究了风险识别、评估、应对、感知/态度的一个模块。此外，很多文献的研究内容同时包括了风险识别、评估或应对，体现了风险管理研究从单一模块向整个风险管理体系转变的趋势，其中有 4 篇文献研究了风险识别、评估和应对的系统过程。按照研究数量排序，共有165、120、49、17 篇文献研究了风险应对、风险评估、风险识别和风险感知/态度，反映了不同研究热点受关注的程度。

　　风险识别和评估可以帮助风险管理者有效地预测风险损失最小化。风险识别的文献所占比例相对较少，近年来的研究集中在具体情境下的项目风险识别，如地铁项目风险、油气项目事故风险、高速公路项目延期风险等。关于中国情境下风险因素识别的文献有所增加，如针对中国 PPP 项目、地铁项目、施工安全、监理责任等风险的识别。