工程变更的内涵、类型及其管理程序

　　由于施工条件、工程技术和外部环境的复杂性,工程项目施工过程中广泛存在的工程变更对施工合同的履行行为及过程、合同目标及当事人的权利义务会造成广泛和深入的影响,因此,准确理解工程变更并能对其进行规范有效的管理,是负责监督实施工程、管理合同履行项目监理的基本要求和义务.

　　1 理解合同变更与工程变更的内涵及关系

　　合同变更在合同法中是指狭义的在合同成立后至未完全履行前,当事人经过协议对合同内容进行的修改和补充;是指合同内容的局部变化,是在保持原合同效力基础上形成新的合同关系.合同当事人均无权单方面地进行合同变更.作为业主委托的项目管理者,项目监理无权变更当事人承担地合同义务、权利、责任与风险.

　　工程变更是依据承包合同规定对工程实施状态所进行的调整、修改与补充.因此当施工合同文件所定义的合同基准状态(工程内容、施工条件、履约过程、行为要求等)因合同履行需要而作出的任何改变,均可理解为工程变更.接受工程变更指令是承包人的合同义务.

　　合同变更是当事人双方的合同意思一致的体现;工程变更只能根据合同规定作出,其变更范围和适用条件由合同约定;合同变更与工程变更是不同条件和层次中的变更;若工程变更范围把握不当也可导致合同变更,因此项目监理应理解工程变更的内涵并严格按合同文件的规定管理工程变更.

　　2 把握工程变更范畴和类型

　　由工程项目特点和影响项目建设的自然、经济、社会等不确定性因素可知,工程变更范畴非常广泛.它包括但不限于以下方面:合同目标调整、施工图纸修改、施工方案改变、清单工程量增减、工程环境变化、工程技术规范修改、合同条件修改等.

　　工程变更依据其性质和对工程项目的影响程度,可分为重大工程变更、较大工程变更、一般工程变更和常规设计变更4种类型.若发生涉及工程总体规模、总体布置、设备选择、总体目标改变的工程变更,视为重大工程变更;若仅涉及单位或分部工程的局部布置、结构形式或施工方案改变的,视为较大工程变更;若仅涉及分部分项工程细部结构、局部布置或施工方案改变的,归于一般工程变更;若因设计条件或设计方案不适应工程施工实际情况或设计文件本身的错误或为优化设计目的所提出的对工程设计的调整与修改,则属于常规设计变更.

　　项目监理应准确把握工程变更的类型和范畴,并依照相应的管理权限和程序进行合理规范的变更管理.

　　3 通晓工程变更管理程序

　　程序化管理是项目管理工作规范化制度化的要求,工程变更程序通常包括:提出工程变更、审查和批准工程变更、制作变更文件、签发和执行工程变更等过程.

　　3.1 提出工程变更

　　在承包合同实施中,业主或监理可依据工程现场条件、施工进展和合同文件有关规定发出工程变更指令;设计人可依据业主或监理的意见、或有关法规或合同文件规定,提出对工程设计文件的修改通知;承包人也可依据监理的指示或施工进展提出对工程施工的变更建议.

　　工程变更指令、通知与建议,均应在可能实施变更的时间之前提出,并考虑留有程序中进行审批及承包人能进行必须施工准备的合理时间.

　　3.2 审查和批准工程变更

　　项目监理审查工程变更,主要是确认工程变更是否符合施工合同的规定,即确认工程变更是否成立.批准工程变更,是基于变更动因成立条件下,项目监理依管理权限和项目建设的需要同意变更的表示;它是执行工程变更的前提.

　　3.3 制作工程变更文件

　　工程变更文件通常由项目监理提供的格式文件(工程变更令和相关变更令附件)构成.工程变更文件的内容详实具体可操作,一般应包括:变更令编号和签发日期;项目名称及合同编号;变更动因及变更内容说明;变更对合同价款的影响(变更单价、合同变更费用的流水统计);变更对合同履行的影响及处理;当事人各方的名称及授权代表签字及日期;以及可能的变更令附件(变更工作的工程量价表、图纸和与变更工作有关的文件、纪要)等.

　　3.4 签发工程变更令执行工程变更

　　工程变更令的签发,是把变更工作纳入施工合同并具有约束力的文件,由具有权限的项目监理签发,是执行工程变更的指令.执行工程变更,如同执行合同约定工作,承包人按照工程变更令的要求,完成相应变更工作,项目监理将承包人完成变更工作的费用调整到合同价款中,并按施工合同条款给予支付.

　　3.5 实际工作中也有非常情形下的工程变更

　　项目监理采用先指令实施变更、后补制变更文件的做法,这种较特殊的变更,很难从时间上遵守上述程序,也易对合同履行过程造成较复杂的影响,应严格按照合同精神处理.

　　4 严格按合同约定管理工程变更

　　4.1 熟悉工程变更审批的业主授权及原则

　　工程变更通常会调整合同当事人的权利义务关系,工程变更指令权是业主通过监理合同和施工承包合同授予项目监理的重要监理权限,所以项目监理一定要在授权权限内行使变更管理职能.通常业主对工程变更的审批授权如下:重大工程变更,由业主组织审查和批准;较大工程变更,由业主组织审批或由业主授权监理组织进行审查后报业主批准;一般工程变更和常规设计变更或费用限额内工程变更,由业主授权监理组织进行审查和批准.监理的审查与批准不影响当事人的合同义务、责任与风险.

　　项目监理审查工程变更时,应与当事人进行沟通,且应遵守如下基本原则:工程变更不能降低工程使用标准;变更工作在技术上可行可靠;工程变更的费用及工期是经济合理可承受的,工程变更要有利于合同目标实现且应使其对合同工程实施的影响保持在可控范围内.

　　4.2 严格控制工程变更范围

　　项目监理管理的是施工合同的履约行为及过程.管理工程变更范围应控制在合同基准状态确定的工程范围及其所包含的施工条件内;即工程变更如不符合合同文件规定、或超出合同工程项目或工作项目范围、或超过承包人的施工手段和能力,则将导致合同变更.另外,变更新增合同工作,应符合合同约定即为实现合同目标或(在特殊情况下)为实现业主项目建设目标所必须;变更取消合同工作,要符合合同规定或为业主在承包人提交最终报表前暂不实施的清单工作.

　　4.3 全面分析和评价工程变更

　　工程变更分析和评价是审查和批准的前提,主要分析和评价:工程变更工作的合同范围约束性;实施工程变更的技术要求与施工合同文件规定的承包人应有的施工技术和施工条件的兼容性;业主可以或应该提供相应变更的协作配套工作及条件;工程变更引起当事人合同责任或风险责任的分担;变更工作对合同履行状态的影响程度和调整方案;工程变更的费用关系调整;工程变更对合同目标影响的可控性和调整等.

　　4.4 合理确定工程变更价款

　　发生工程变更,需要确定工程变更价款(或单价)的前提:承包人向项目监理对变更工作要求额外支付的意向通知或项目监理将其修改变更项目的费率和价格的意图通知承包人.确定变更单价的方法,首先应按照施工合同的相关约定进行;在缺乏操作规定的情况下也可参照下述规则:?施工合同中有合适或参照项目的费率和单价的,优先采用或参照进行变更工作估价,但当物价波幅或数量变更巨大时,应对变更单价进行协商调整;?新增项目价款可按照施工合同价格的费用构成比例作为变更估价的基础,由承包人做预算,项目监理审核确定;或采用计日工方式处理,即按照施工合同中计日工的单价和费率确定.

　　在管理工程变更时如何公平合理地处理工程变更单价和费用,维护当事人的正当合法权益,显得尤其重要.

　　4.5 做好变更文件管理

　　工程变更工作是监理工程师经常性的合同管理工作,要求规范做好相应的文件及文档管理.项目监理首先应在监理细则中规范和统一工程变更建议书、工程变更审查和批准文件、工程变更令等文件的格式和内容;其次在相关当事人提出工程变更后,应做好工程变更文档的分类及编码工作,并收集整理相关变更工作的基础文件、资料;第三牢记工程变更必须采用书面文件形式,即承包人只执行书面指令或先口头变更事后补发指令或追认变更;可以例外的仅为合同清单分项工程数量的简单增减.

　　5 总  结

　　工程变更管理是项目监理重要的管理工作之一,项目监理应准确把握合同内容,以合同目标管理为根本,规范地处理工程变更中的各种问题,提高监理的执业水平.

　　参考文献:
　　[1] 中国三峡总公司培训中心.三峡工程建设监理概述[M].湖北宜昌:2001.
　　[2] 国际咨询工程师联合会.FIDIC土木工程施工合同条件(第四版修订)[S].北京:航空工业出版社,1992.
　　[3] 王祖志.工程变更合理性及有效性研究[J].水运工程,2003,3.