开放获取视角下期刊版权协议形式调查与分析

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【题目】人文社科类核心期刊版权协议调查研究 
【第一章】开放获取背景下期刊版权协议的发展研究绪论 
【第二章】版权协议基本概念及其理论基础 
【3.1  3.2】人文社科核心期刊版权协议主题点调查与分析 
【3.3  3.4】开放获取视角下期刊版权协议形式调查与分析 
【第四章】开放获取视角下人文社科核心期刊版权协议发展建议 
【结论/参考文献】核心期刊开放获取下版权协议问题研究结论与参考文献

　　3.3 开放获取视角下人文社科核心期刊版权协议形式调查与分析

　　期刊版权协议的表现形式是我们了解期刊版权协议状况的基础，本节将从期刊版权协议表现形式和签署形式两方面进行调查和分析。

　　3.3.1 期刊版权协议表现形式调查与分析

　　作者通过对 75 种期刊的官方网站及相关开放获取平台进行访问，重点查找期刊的版权协议的表现形式，并按照“是否具有开放获取协议”的标准对调查结果进行一级分类，并对一级分类结果进行二次调查，相关调查指标如下：

　　调查结果显示：42 家期刊拥有开放获取协议，其中，33 种期刊的开放版权协议嵌入在开放获取平台中，9 种期刊的版权协议在期刊自身的官方网站即可查询到。在没有开放获取协议的 33 种期刊里，支持全文下载的期刊有 24 种，支持免费阅读的有 38 种，同时支持免费在线阅读和全文下载的期刊有 20 种。见图 1:

　　由图可见，在 75 种核心期刊中，约有 44%的期刊并未建立开放获取协议，在我国人文社科类期刊中开放获取协议尚未收到充分重视，而拥有开放获取协议的期刊中，有73.8%的期刊的开放获取协议嵌入到开放获取平台中，而在自身网站公布的仅有 8 家。

　　进而作者得出以下结论：

　　（1）无开放获取协议的期刊开放程度高

　　根据期刊的开放模式，可将期刊划分为开放出版（金色 OA）和开放存储（绿色 OA），开放出版是指期刊论文发表后通过互联网立即可实现免费阅读，期刊开放出版后，用户可以实现对论文的免费阅读和获取。而开放存储是指作者根据期刊的开放政策，将预印本或发表后的论文存储到作者所在单位机构库或期刊指定机构库，立即或延迟一段时间（一般为 6 到 12 个月）后开放发布的模式[31].

　　通过对无开放获取协议期刊的二级指标调查结果来看，有 55%的期刊支持全文免费下载，80%支持免费在线阅读，同时支持两者的占 50%.一方面，此类期刊拥有自己的官方网站，实现了网络出版，另一方面，此类期刊能支持用户的免费阅读和免费全文下载，这已经说明此类期刊已经在很大程度上实现了开放出版（金色 OA）或者说已经具备了实现开放获取的条件。

　　（2）期刊自身网站开放协议建设不完善

　　上述调查显示，拥有开放协议的期刊中，半数以上将协议嵌入在平台中，此类期刊一旦被平台收录，必须遵循平台有关开放获取的协议规定，如：COAJ 在“收录须知”

　　栏目中明确表示被收录期刊在出版前后需按各自的“开放政策”将论文全文电子版上传至期刊官方网站供读者免费阅读。另外，要求期刊与作者签订着作权转让协议中，需明确要求作者授权将其论文全文在 COAJ 上开放获取。但被收录的开放期刊在其自身官方网站中并未建立相关的版权协议或版权声明以告知用户可以免费阅读或下载。这说明：平台对收录期刊开放获取的约束力有待加强，期刊自身的开放获取协议建设不够完善。

　　总的来说，期刊已经具备了发展开放获取的条件，但在自身版权协议建设上仍有欠缺。究其原因，一方面，期刊一味的依靠开放获取平台，而对自身开放获取协议的建设不够重视，另一方面，也与开放获取平台的约束政策有关，开放获取平台应添加与期刊的约束政策，要求被收录期刊在自身网站制定不与开放获取平台相违背的开放获取协议，且应制定相关的惩处措施，以保证政策的合理实施。

　　3.3.2 期刊版权协议签署形式调查与分析

　　从期刊网站关于版权协议签署形式的调查发现：版权协议签署形式分为两种，即电子版和纸质版。有关不同类型的期刊版权协议签署形式统计见附录四。

　　所谓的电子版即通过电子化的方式签署版权协议书，电子化的版权协议签署方式多种多样，如：通过投稿系统签订；要求作者签字后扫描为电子文本发回；还有期刊社将协议文本发送至作者的邮箱，由作者单击“同意”按钮后自动发回投稿系统等等，这些版权协议的形式在国际上的运用已经颇为广泛[32].在所调查的 75 种核心期刊版权协议或版权声明中，作者对采用电子版或扫描版和采用纸质版（即要求版权所有人下载期刊社官网上的版权协议书，通过亲笔签名的方式承认版权协议的有效性，而后将版权协议邮寄到期刊社）的核心期刊数量做了进一步的调查。统计结果见附录二。

　　调查结果显示：86.4%期刊采用电子版版权协议签署形式（其中采用投稿系统嵌入形式占 97.4%,采用电子扫描形式的占 2.6%），有 13.6%期刊采用纸质版版权协议签署形式。调查还发现，75 种期刊中存在两种形式并存的局面，如《国际贸易问题》[33]和《国际商务--对外经济贸易大学学报》[34],即同时支持电子版和纸质版的版权协议签署方式。

　　通过上述调查可知 75 种核心期刊在签署形式上多采用电子版（包括投稿系统嵌入和电子扫描件）版权协议签署形式。究其原因有以下几点：

　　（1）投稿系统嵌入型是最简单的形式

　　这种形式，其一，降低了纸质来往所消耗的时间和人力成本，缩短了纸质方式的版权确认周期。其二，有利于期刊社的存档和整理。总的来看，电子版版权协议签署形式广泛采用已经适应了开放获取的发展环境，虽然在具体版权政策实施上还有些欠缺，但在开放获取的大环境下，人文社科核心期刊走出了有力的一步。

　　（2）电子版签署形式已经成为一种发展潮流

　　目前，通过作者签字后扫描为电子文档发回或期刊以邮箱作为媒介等电子化方式的版权协议签署形式受到国外许多期刊出版商的支持。此种方式能够实现世界各地的作者与期刊即时签订，加快了期刊的出版周期。总的来说，网络化、电子版的版权协议形式对开放获取的进一步发展有积极的意义。开放出版模式摒除了传统下的纸质出版，而是通过网络出版，实现开放的即时性和学术成果的免费传播，因而在不影响法律效率的前提下，网络形式的版权协议表现形式是受欢迎的。协议文本型的表现形式虽然需要协议双方签字确认，看起来不如网络嵌入型便捷，但随着互联网的迅速发展，双方的签字过程也逐渐通过扫描件、邮箱发送等网络形式实现。

　　3.4 小结

　　本章从开放获取的视角下，制订了一系列版权协议内容调查点设计。从期刊态度、版权归属、开放模式、开放程度、开放时间等开放获取视角做了相关调查和分析，另对开放获取视角下期刊版权协议形式进行调查，发现电子版已经成为期刊广泛采用的形式。进而得出以下结论：

　　3.4.1 期刊已具备实施开放获取的条件

　　从对主题点内容的调查来看，尽管期刊的开放态度不够明确，但并未表示不支持开放获取，并且期刊在开放程度上，实现全文获取的数量也不在少数，不仅包括全文在线阅读和全文免费下载，同时支持摘要、图表等的开放获取。另外从协议形式上来看，期刊也多倾向于电子化的表现形式和签署形式，基本上已经适应国际上电子化版权协议形式的发展潮流。由此可见，部分期刊已经走在开放获取的发展道路上了，虽然还未形成强势的发展劲头，但是已经具备了实施开放获取的发展条件。

　　3.4.2 期刊开放获取态度模糊

　　在期刊已具备实施开放获取的条件下，态度模糊性是影响其发展的最大因素，从期刊态度、开放程度、开放模式到对开放时间的具体规定，都透露出期刊的模糊性。对于开放获取仍然持有保守的态度，此种态度表现在其本身已具备开放获取的发展条件，甚至有些期刊已经走在开放获取发展的路上了，但期刊却未在版权协议中或网站栏目中对开放政策做出明确的说明。尽管已经有期刊在进行开放获取出版的尝试，但从版权协议的内容反映看来，此种形势还未在人文社科期刊中发展起来，模糊的态度仍是开放获取发展中的重要表现形式。从法律角度来看，期刊版权态度模糊表现在版权协议中的规定不够明确，容易引起版权纠纷和争议，但从开放获取的角度来看，态度模糊性在一定程度上是有益于开放获取的，如对图、表的模糊性，从另一个侧面是支持用户的免费获取的。此种模糊性带给期刊、图书馆和用户不同的影响程度：

　　（1）期刊态度模糊实际上默许了开放获取

　　从 3.2 的调查来看，期刊态度的模糊性一定程度上反映了期刊对开放获取的默许，表现在这些期刊没有开放的版权协议，也并未加入任何开放获取的平台，但是在其网站上可以提供部分目录或摘要的开放阅读，或者支持图、表的免费获取。或者期刊本身遵循开放平台的相关开放政策，但在自己官方网站上并未做出任何表示。这也说明了，期刊的模糊性是在默认开放获取。从另一方面来看，期刊既然默认开放获取，但并未持明确的态度表示，说明期刊在发展开放获取的道路上仍有一定的困难没有克服，包括经费问题、出版模式等，而首要解决的就是期刊自身网站的建设问题，只有良好的期刊出版平台才能实现一系列的开放获取发展，期刊可以从尝试部分资源开放入手，合理探索适合自身发展的道路。

　　（2）有利于图书馆在购买学术信息时，充足开放获取馆藏资源

　　开放获取运动的蓬勃发展，学术信息交流的各个环节均产生了影响，作为提供学术信息服务的图书馆，也不可避免的受到其影响。传统情况下，图书馆付费购买出版商的学术信息资源，以供服务用户的使用，与此类付费阅读的期刊数量相比，开放的期刊论文所占的数量很少，但开放文献出版快、内容新、免费使用和方便获取的特点受到广大用户的欢迎，因而开放获取资源也成为图书馆馆藏建设的重要组成部分。随着开放获取的不断发展，图书馆也需要向用户提供相应的开放获取信息和服务，来发挥其中介作用。开放信息的来源不仅要靠图书馆在网站上抓取有用的信息，链接相关开放获取期刊网站，更重要的是图书馆在购买出版商的学术信息时，应适当了解其开放获取政策。此种情况下，期刊对版权协议态度的模糊性，有利于图书馆在获得付费信息的同时，及时获得期刊社态度模糊的开放获取信息，用以充足开放获取馆藏资源。

　　（3）用户可充分利用期刊态度的模糊性，加大对未明确版权学术信息的使用

　　一般来说，用户使用期刊出版的学术论文或相关资料，应遵循期刊的相应版权政策，明确期刊对各类信息的开放程度，在不违背作者和期刊版权的情况下，合理使用规定范围内的信息资源。而通过调查发现，期刊对开放获取呈现一种模糊性，即期刊并未明确表明支持开放获取，也未明确表示不支持，从调查情况来看，期刊甚至已经实现了全文的免费获取，此种模糊态度扩大了作者合理使用学术信息的范围。作者可以在不违背作者和期刊社相关权利的前提下，充分利用期刊已经开放或半开放的如摘要、图表等具有学术价值的资源。因而对于作者来说，这种模糊性受欢迎的，并且在一定程度上是有助于开放获取的开展。