国际贸易对区域绿色技术创新的作用机制探析

　　摘要

　　在资源与环境约束日渐趋紧的背景下,转变经济发展方式,推动工业绿色转型,是我国实现可持续发展的必然选择.绿色技术创新将技术创新与生态系统融合成一个整体,具有知识溢出与环境保护的双重外部性,在创造经济效益的同时,也带来了巨大的环境效益和社会效益.但同西方发达国家相比,我国的绿色技术起步较晚,发展相对缓慢,因此有效利用国际技术溢出是提升我国绿色技术创新能力的重要途径之一.对我国这样一个贸易大国来说,在扩大对外开放的新时期,探究国际贸易与绿色技术创新之间的关系以充分利用贸易绿色技术溢出,对推动我国的绿色技术进步具有重要意义.

　　因此,本文基于进口贸易、出口贸易两个角度,贸易规模、贸易结构、贸易方式三个维度,全面考察国际贸易对我国区域绿色技术创新的影响机制及其作用,通过构建知识生产函数,利用 2008-2017 年的省际面板数据,实证检验国际贸易对全国及各区域绿色技术创新的影响,并利用动态面板估计方法进行稳健性检验.本文研究发现:国际贸易对绿色技术创新的影响与贸易规模、贸易结构、贸易方式密切相关,并呈现出显着的区域差异性.从全国层面来看,进出口贸易规模均显着促进绿色技术创新,出口贸易结构同样发挥正向促进作用,加工贸易出口方式则显着抑制绿色技术创新.地区层面来看,贸易规模仅能促进中西部地区的绿色技术创新;贸易结构方面,进出口结构对东部的绿色技术创新均表现出显着促进作用,而在中西部地区却只有出口贸易结构起促进作用;贸易方式方面,加工贸易出口方式的抑制作用在东部及中西地区均有体现,而加工贸易进口的作用则均不显着.最后,根据实证结论,提出针对性建议,以期对提升我国的绿色技术创新能力,推动制造业绿色低碳转型,实现经济高质量发展提供帮助.

　　关键词:国际贸易,绿色技术溢出,绿色技术创新,贸易结构,贸易方式

　　Abstract

　　Against the background of increasingly tight constraints on resources and theenvironment, it is an inevitable choice for China to achieve sustainable developmentby changing the mode of economic development and promoting the greentransformation of industry. Green technological innovation integrates technologicalinnovation and ecosystem as a whole, and has the dual externalities of knowledgespillover and environmental protection. In addition to creating economic benefits, italso brings huge environmental and social benefits. However, compared with westerndeveloped countries, China's green technology got off to a late start and itsdevelopment is relatively slow. Therefore, making effective use of internationaltechnology spillovers is one of the important ways to improve China's greentechnology innovation ability. In the new era of opening wider to the outside world, itis in the interest of a big trading power to explore the relationship betweeninternational trade and green technology innovation, which is helpful to make full useof trade green technology spillovers and has great significance on promoting China'sgreen technology progress.

　　Therefore, this article comprehensively examines the impact mechanism and roleof international trade on China's regional green technology innovation, which is basedon two perspectives of import trade and export trade, three dimensions of trade scale,trade mode, and trade mode. By constructing the knowledge production function, thispaper uses the inter-provincial panel data from 2008 to 2017 to empirically test theimpact of international trade on green technology innovation in the country andregions, and finally uses the dynamic panel estimation method to perform robustnesstesting. The main conclusions are following: the impact of international trade on greentechnological innovation is closely related to trade scale, trade structure, and trademethods, and presents significant regional differences. At the national level, the scaleof import and export trade has significantly promoted green technological innovation,and the export trade structure has also played a positive role, while the export of processing trade has significantly inhibited green technological innovation. At theregional level, the scale of trade can only promote green technological innovation inthe central and western regions; in terms of trade structure, the import and exportstructure has significantly promoted green technological innovation in the east, whilein the central and western regions, only the export trade structure plays a promotingrole; in terms of trade methods, processing trade export suppress green technologicalinnovation in the east and Midwest regions, while the import of processing trade isnot significant. Finally, according to the empirical conclusions of this paper, thisarticle put forward some corresponding suggestions, which is hopeful to provideassistance to improve China's green technology innovation capabilities, promotegreen and low-carbon transformation of the manufacturing industry, and build abeautiful China.

　　Keywords: international trade, green technology spillovers, green technologyinnovation, trade structure, trade methods

　　目 录

　　摘要 ..................................................... I

　　Abstract ................................................ II

　　1.引言 ................................................... 1

　　1.1 研究背景与意义 .................................... 1

　　1.1.1 研究背景 ..................................... 1

　　1.1.2 研究意义 ..................................... 2

　　1.2 研究内容、方法及框架结构 .......................... 3

　　1.2.1 研究内容 ..................................... 3

　　1.2.2 研究方法 ..................................... 4

　　1.2.3 框架结构 ..................................... 4

　　1.3 创新点及不足 ...................................... 5

　　1.3.1 可能的创新点 ................................. 5

　　1.3.2 存在的不足 ................................... 6

　　2.文献综述 ............................................... 7

　　2.1 绿色技术创新的相关研究 ............................ 7

　　2.1.1 绿色技术创新的内涵界定 ....................... 7

　　2.1.2 绿色技术创新影响因素的相关研究 ............... 9

　　2.2 国际贸易对绿色技术创新的影响研究 ................. 11

　　2.2.1 基于国际贸易技术溢出的研究 .................. 11

　　2.2.2 基于国际贸易环境效应的研究 .................. 12

　　3.国际贸易对我国绿色技术创新的影响机制分析 .............. 14

　　3.1 贸易规模对绿色技术创新的影响机制分析 ............. 14

　　3.2 贸易结构对绿色技术创新的影响机制分析 ............. 15

　　3.3 贸易方式对绿色技术创新的影响机制分析 ............. 17

　　4.国际贸易与我国绿色技术创新的现状分析 .................. 19

　　4.1 绿色技术创新现状分析 ............................. 19

　　4.2 我国对外贸易现状分析 ............................. 21

　　4.2.1 贸易规模现状 ................................ 21

　　4.2.2 贸易结构现状 ................................ 23

　　4.2.3 贸易方式现状 ................................ 25

　　5.国际贸易影响绿色技术创新的实证检验 .................... 27

　　5.1 模型设定与变量选取 ............................... 28

　　5.1.1 模型设定 .................................... 28

　　5.1.2 变量选取 .................................... 29

　　5.2 数据的基本处理 ................................... 31

　　5.2.1 数据来源及描述性统计 ........................ 31

　　5.2.2 平稳性检验 .................................. 32

　　5.3 实证结果及分析 ................................... 33

　　5.3.1 贸易规模对绿色技术创新的影响 ................ 34

　　5.3.2 贸易结构对绿色技术创新的影响 ................ 37

　　5.3.3 贸易方式对绿色技术创新的影响 ................ 39

　　5.4 稳健性检验 .................................... 40

　　6.结论及政策建议 ........................................ 43

　　6.1 主要结论 ......................................... 43

　　6.2 政策建议 ......................................... 43

　　参考文献 ................................................ 46

　　攻读学位期间科研成果 .................................... 54

　　致谢 .................................................... 55

　　1 引言

　　1.1 研究背景与意义

　　1.1.1 研究背景

　　改革开放 40 年来,我国经济以年均 9%左右的速度高速增长,成为世界第二大经济体、制造业第一大国,创造了人类经济史上的奇迹.但在经济高速增长的同时,环境问题日益突出,以高投入、高耗能、高排放为特征的粗放型发展方式造成了严重的环境污染和资源消耗,资源环境问题已成为制约我国经济社会可持续发展的瓶颈.2018 年的《全球环境绩效指数(EPI)评估报告》显示,2018年中国的 EPI 得分仅为 50.74,在 180 个国家和地区中排名相对靠后,仅位居第120 位.在此背景下,转变经济发展方式,走绿色发展之路成为我国实现可持续发展、缓解资源环境压力的内在要求.毫无疑问,实现经济高质量发展、绿色发展离不开绿色技术创新.创新是推动经济增长的根本动力,更是大国竞争的实质.党的十八大报告明确指出实施创新驱动发展战略,是加快转变发展方式、提高我国综合实力和国际竞争力的必然要求和战略举措.十八届五中全会更是首次提出"创新"、"绿色"等五大发展理念,逐渐关注绿色创新的重要作用.随后十三五规划提出"绿色发展"的核心目标,着重强调政府要大力支持绿色清洁生产方式,积极改造传统产业,发展新兴低碳产业,实现经济发展由要素驱动、投资驱动向创新驱动转变,这使得绿色技术创新的重要作用进一步突显.十九大报告进一步强调发展绿色经济,加快绿色经济技术创新,是经济转型的必由之路.由此可见,绿色技术创新体现了可持续发展的先进理念,符合我国目前的基本国情和经济高质量发展的要求,是破解资源与环境难题的关键.

　　开放经济条件下,一个国家或地区技术创新能力的提升除了依靠自主研发外,还可以通过吸收国际技术溢出来实现.随着经济全球化的不断深入,国际贸易极大地促进了先进技术在全球范围内的扩散和传播.特别是贸易的技术溢出对促进一国或地区的技术进步产生重要影响,为推动经济的长期增长提供动力.大量研究表明,国际贸易的技术溢出效果既与一国的贸易总量密不可分,又常受到贸易结构、贸易方式的影响.自加入 WTO 以来,我国的对外贸易快速发展,取得了令人瞩目的成绩.2009 年,我国成为全球第一大货物贸易出口国,截止到 2017年年底,已连续 9 年保持全球货物贸易出口第一大国的地位.2008 至 2017 十年间,我国的进出口贸易总额由 25616 亿美元增至 277923 亿美元,增长了 10 倍有余,其中高新技术产品由 7575 亿美元增长为 84651 亿美元,加工贸易的比重由41.1%下降至 28.9%,一般贸易的比重由 48.2%上升至 56.4%.对我国这样一个贸易大国来说,如何最大限度地发挥贸易的绿色技术溢出作用,进而推动我国的绿色技术进步,以使绿色技术创新成为经济增长的新动力,是值得深思的问题.

　　特别是在经济转型的新时期,利用国际贸易这一知识溢出渠道,加快提升我国的绿色技术创新能力具有重要意义.故本文选取 2008-2017 年全国 30 个省市的面板数据,基于进口贸易、出口贸易两个角度,贸易规模、贸易结构、贸易方式三个维度,全面考察国际贸易对我国区域绿色技术创新的影响作用,以期为推动我国绿色技术进步,破解资源与环境困境,实现经济高质量发展提供理论和经验依据.

　　1.1.2 研究意义

　　(1)理论意义

　　目前国内关于绿色技术创新的研究主要集中在绿色技术创新效率的测度及评价指标构建上,只有部分学者从技术溢出视角,探究国际技术溢出对我国绿色技术创新的影响.但大多数研究主要从 FDI、OFDI 两个渠道考察国际技术溢出对我国绿色技术创新的影响,鲜有学者从国际贸易渠道探究贸易技术溢出与国内绿色技术创新之间的关系.同时,针对绿色技术而言,部分学者仅从贸易规模视角探究贸易与绿色技术创新的关系,尚未关注贸易结构、贸易方式的影响作用.因此,本文梳理相关文献的基础上,从进口贸易、出口贸易两个渠道,贸易总量、贸易结构、贸易方式三个维度,探究国际贸易与我国绿色技术创新之间的作用机制,全面考察贸易对我国不同区域绿色技术创新的影响,一定程度上填补了这方面的空白,丰富了绿色技术创新的考察视角和国际贸易对绿色技术创新影响的研究成果,具有一定的理论创新意义.

　　(2)现实意义

　　在资源与环境约束日渐趋紧的背景下,转变经济发展方式,推动工业绿色转型,是我国实现可持续发展的必然选择.特别是目前我国已经进入经济高质量发展阶段,人口红利逐渐消失,依靠物质资源消耗为主的传统发展模式已不能适应经济发展的要求,迫切需要转变经济发展动力,实现从要素驱动、资源驱动向创新驱动转变.而绿色技术创新正是推动经济绿色转型,实现经济高质量发展的重要驱动力量.但我国绿色技术起步较晚,发展水平有限,同国外发达国家存在一定的差距.因此,在扩大对外开放的新时期,中国应更加注重学习国外先进的绿色技术,重视国际知识溢出的作用.故本文以绿色技术创新为切入点,从不同维度探究国际贸易对我国绿色技术创新的影响及其作用机制,对促进我国绿色技术进步,提升对外贸易质量,实现经济高质量发展具有重要意义.

　　1.2 研究内容、方法及框架结构

　　1.2.1 研究内容

　　围绕国际贸易对绿色技术创新的影响这一主题,本文的研究主要包括以下六部分,具体内容如下:

　　第一章,引言.首先阐述本文的研究背景及选题意义,提出相应的研究主题;其次,阐明本文的研究内容与研究方法、结构安排、创新与不足之处.

　　第二章,文献综述.在回顾相关文献的基础上,对绿色技术创新的研究脉络有了整体把握,并总结了绿色技术创新影响因素的相关研究.其次,从贸易技术溢出和贸易环境效应两个视角出发,对国际贸易与绿色技术创新之间的相关研究进行梳理.最后,进行简要评述,为本文提供研究思路.

　　第三章,影响机制分析.在梳理相关文献的基础上,本章分别从贸易规模、贸易结构、贸易方式三个维度,深入探讨国际贸易与绿色技术创新之间的作用机制,以理清两者间的逻辑关系,为下文实证奠定基础.

　　第四章,现状分析.本章分别对我国的绿色技术创新现状和国际贸易现状进行了分析.主要从绿色创新成果数量等方面对绿色技术创新现状展开分析,同时从贸易规模、贸易结构、贸易方式三个方面对贸易现状展开分析,以期整体把握两者的发展情况.

　　第五章,实证分析.本章在模型构建、指标选取的基础上,利用 2008-2017年 30 个省市的面板数据,从进口、出口两个角度,贸易规模、贸易结构、贸易方式三个维度进行实证分析,检验不同区域下国际贸易对绿色技术创新的影响,并利用系统 GMM 方法对基础回归模型进行稳健性检验.

　　第六章,结论及政策建议.根据第五章的实证结果,对研究结论进行概括总结,并提出针对性的政策建议.

　　1.2.2 研究方法

　　第一,文献分析法.本文在梳理国内外相关文献的基础上,总结了绿色技术创新发展脉络、绿色技术创新影响因素、国际贸易技术溢出问题及贸易溢出对绿色技术创新影响等方面的研究成果,对国际贸易与绿色技术创新两者间的关系形成了相对全面的认识,并针对已有文献在研究角度、理论分析、模型构建等方面的不足,进一步改进,以期有所创新.

　　第二,定性分析与定量分析相结合.在梳理相关文献和理论的基础上,从贸易规模、贸易结构、贸易方式三个层面分析国际贸易影响绿色技术创新的内在机制,奠定理论基础,并进一步分析了我国绿色技术创新和国际贸易的现状.在定性分析的基础上,从区域异质性视角出发,利用中国 2008-2017 年的面板数据,实证检验国际贸易对绿色技术创新的影响,同时利用系统 GMM 估计方法对回归结果进行稳健性检验.

　　第三,比较分析法.本文从贸易的不同维度探讨国际贸易对绿色技术创新的影响,对比分析贸易规模、贸易结构、贸易方式对绿色技术创新的影响,有助于提升贸易质量,推动贸易结构升级,以便更好地发挥贸易绿色技术溢出作用.同时考虑到我国的区域发展呈现出明显的不平衡性,本文通过对比分析重点关注贸易绿色技术溢出在不同区域的差异,有助于避免相对落后的中西部地区重复"先污染后治理"的老路,对促进区域经济的绿色增长具有重要作用.

　　1.2.3 框架结构

　　1.3 创新点及不足

　　1.3.1 可能的创新点

　　第一,研究视角的拓展.通过梳理相关文献发现,现有文献主要从 FDI、OFDI的视角研究国际绿色技术溢出对绿色技术创新的影响,鲜有文章从贸易视角考察国际技术溢出对绿色技术创新的影响,同时大多数研究并未对国际贸易与绿色技术创新两者间的作用机制进行深入分析.故本文基于对外贸易的视角考察贸易绿色技术溢出对国内绿色技术创新的影响,并从贸易总量、贸易结构、贸易方式三个维度,深入探究国际贸易对绿色技术创新的影响机制及作用.

　　第二,现有涉及国际贸易与绿色技术创新的相关研究,主要从贸易总量、贸易规模方面考察国际贸易对绿色技术创新的影响,尚未充分关注贸易结构、贸易方式的影响作用.故本文在考察贸易规模的同时,重点关注贸易结构、贸易方式如何影响绿色技术创新,并对比分析三者的作用关系.另外,涉及贸易结构、贸易方式与技术创新的相关研究,大多使用时间序列进行实证检验,本文利用面板数据进行考察.

　　1.3.2 存在的不足

　　第一,理论研究方面,由于自身在知识积累等方面的欠缺,在文献梳理过程中,对相关理论的理解及现有研究脉络的把握还不够深入,在文献综述和机制分析方面可能存在不当之处.

　　第二,实证研究方面,由于部分数据暂未更新,所以本文没有使用 2018 年的最新数据,研究区间仅为 2008-2017 年,在数据时效方面存在一定不足.同时,以各地区的加工贸易占比衡量贸易方式这一变量,但在数据收集过程中,存在数据缺失.尽管已经合理利用相关方法予以补全,但仍可能对本文的实证结果造成影响.
 

…………由于本文篇幅较长,部分内容省略,详细全文见文末附件

　　6 结论及政策建议

　　6.1 主要结论

　　本文围绕国际贸易对绿色技术创新的影响进行了深入研究.在梳理相关文献的基础上,从进口、出口两个角度,贸易规模、贸易结构、贸易方式三个维度探讨了国际贸易对绿色技术创新的作用机制,并对我国目前的绿色技术创新与国际贸易现状进行了整体把握.同时,利用我国 2008-2017 年的省际面板数据进行实证检验,并对实证结果进行相应的稳健性检验,主要结论如下:

　　第一,国际贸易对绿色技术创新的影响与贸易规模、贸易结构、贸易方式密切相关,并存在显着的区域差异性.全国层面来看,进出口贸易规模均显着促进我国整体的绿色技术创新;出口贸易结构对绿色技术创新表现出显着的促进作用,进口贸易结构作用不明显;加工贸易出口方式显着抑制绿色技术创新,加工贸易进口方式影响不显着.

　　第二,地区层面来看,就贸易规模而言,进出口贸易规模对东部地区的绿色技术创新作用均不明显,对中西地区的绿色技术创新具有显着促进作用;贸易结构方面,进出口贸易结构对东部地区的绿色技术创新均表现出显着的促进作用,但在中西部地区,只有出口贸易结构对绿色技术创新起促进作用,而进口贸易结构则发挥抑制作用;贸易方式方面,加工贸易出口方式对绿色技术创新的抑制作用在东部及中西地区均有体现,而加工贸易进口的作用则均不显着.

　　第三,控制变量方面,研发投入、知识产权保护水平对提升全国整体及不同区域的绿色技术创新能力均发挥正向促进作用;环境规制对在全国及不同区域的绿色技术创新均表现出抑制作用;市场化水平显着促进全国及东部地区的绿色技术创新,在中西部地区影响基本不显着;产业结构负向影响全国及中西部的绿色技术创新,在东部地区作用不明显;财政节能环保支出在全国层面及中西部地区抑制绿色技术创新,在东部地区则发挥正向作用.

　　6.2 政策建议

　　第一,进一步扩大贸易规模,不断优化贸易结构.毫不动摇地坚持"引进来"与"走出去"战略,在扩大对外开放的基础上,着重提升我国的对外贸易质量.加快转变传统的低附加值、低水平的贸易扩张方式,积极推动出口贸易由"量"到"质"的转变,逐渐减少出口贸易对高污染、高能耗、低技术行业的依赖.通过发展高附加值、低污染的现代服务及高技术产品贸易,优化出口商品结构.同时,借助严格的环境与能耗标准倒逼出口贸易结构升级,转变传统的外贸发展方式.另一方面,大力增加高技术含量的机器设备及中间品的进口力度,不断加强国内外研发与绿色清洁技术的交流合作,利用后发优势模仿、吸收国外先进的绿色技术,在充分利用国际绿色技术溢出的基础上,积极引导国内的绿色技术创新,推动国内绿色技术进步,进而有效遏制以牺牲环境为代价的国际竞争,以贸易的高质量发展推动经济转型升级.

　　第二,积极调整加工贸易政策,逐步提高我国企业在全球价值链中的分工地位及嵌入位置.长期以来,我国主要通过加工贸易方式参与全球价值链分工,在成为"世界工厂"的同时,也面临着"生产在国内,利润在国外"的困境,对国内的生态环境和经济的可持续增长造成了不良影响.因此,要积极提高我国在价值链体系中的分工地位,逐步实现向全球价值链的中高端环节攀升,通过嵌入环节不断升级的方式减少国内的资源消耗和环境污染,并获得更多的绿色技术溢出,增强国内企业的自主创新能力.积极引导加工贸易企业向研发设计、品牌营销及中高技术产品生产等方面延伸,逐步实现出口市场多元化,突破全球价值链的低端锁定,进而推动我国制造业的绿色转型.特别是东部地区应利用自身的地区优势、技术优势,加快督促当地出口企业实现贸易方式高级化,产品生产清洁化,为加工贸易企业转型提供技术、资金等方面的支持,充分发挥东部地区在绿色技术创新方面的引领作用.中西部地区更要进一步加大绿色研发投入和人力资本投入,提高地区吸收能力,积极引导当地企业由加工贸易方式、劳动密集型产品生产逐步向一般贸易方式、技术密集型产品生产转变.

　　第三,制定符合各地区发展现状的环境规制政策,以充分发挥环境规制政策的"创新补偿"作用.环境规制是影响地区绿色技术创新的重要因素.因此,地方政府应因地制宜,制定合理的环境规制政策,避免"一刀切"的硬性要求,综合运用环境税、排污权市场化交易、创新补贴等多种环境规制工具,激励企业主动进行绿色技术研发,实现节能减排与技术进步的双重目标.同时,严格的环境规制政策可以有效避免地方政府在对外贸易与引进外资过程中的"逐底竞争",从而规避"污染避难所"这一现象的发生.经济发达、贸易开放度高的东部地区,应充分发挥环境规制与贸易开放的协同作用,加大绿色技术研发力度,为区域经济发展提供新的支撑动力;经济相对落后的中西部地区,应积极加强区域基础设施建设,招揽人才,为提高地区绿色技术创新能力积蓄力量.

　　第四,加快产业结构的优化升级,推动地区经济转型.依靠劳动投入、要素投入的传统经济增长红利正逐渐消失,因此应加快产业结构调整步伐,积极培育新的经济增长点,引导企业从依靠资源、成本优势向依靠依靠绿色创新优势转变.在深入贯彻创新驱动发展战略、供给侧结构性改革战略的基础上,加快发展高技术产业、战略性新兴产业,提高第三产业在国内生产总值中的占比,并通过产业升级,逐步淘汰落后产能,加快提升制造业的核心竞争力.特别是中西部地区,传统的重化工业仍旧在地区经济中仍占据主要地位,能源消耗、环境污染严重,对地区的绿色技术进步造成负面影响,更应积极进行产业结构调整,以提高资源配置效率,进而促进地区的绿色发展.

　　第五,进一步加大各地区的节能环保投入力度,不断提高财政节能环保资金的使用效率.财政节能环保支出是推动地区绿色技术进步的重要因素.但我国目前的节能环保支出投入规模仍相对较小,特别是在资金利用效率方面存在许多不足.根据本文的研究结论,目前财政节能环保支出仅在东部地区对绿色技术创新表现出明显的促进作用.因此,进一步扩大节能环保支出的规模,提高资金使用效率迫在眉睫.首先,厘清中央政府与地方政府在节能环保方面的权责范围,增强地方政府的自主权,逐步建立财政节能环保支出的稳定增长机制.其次,合理优化节能环保支出的使用配置,在做好环境监测、治理污染的同时,加强在节能减排等绿色技术方面的研发投入.此外,建立科学高效的节能环保支出利用效率评价体系,不断提升地区财政节能环保资金利用效率.
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