证券公司从事期货中介业务的管理探究

　　摘 要
　　
　　证券公司期货中间介绍业务为投资者参与金融衍生品提供了便利,逐渐成为公司稳定旳中间业务收入来源.如何在合规经营的基础上,提升中间介绍业务的市场竞争力成为c证券公司中间介绍业务要解决的首要问题.

　　本论文以C证券公司为研究对象,分析了 C公司期贷中间介绍业务的问题并提出针对性的风险管理解决方案.全文分五章,第一章绪论;第二章文献综述;第三章c公司期货中间介绍业务现状及问题;第四章C公司期货中间介绍业务的管理问题分析;第五章C公司期货中间介绍业务的管理对策.

　　本文的研究重点有三:一是对c公司从事中间介绍业务的内部条件和外部环境进行全面分析,从中寻找适合C公司实际情况的业务管理对策;二是对C公司来自总部、营业部以及客户等三个方面的问题进行分析,提出管理的改进对策;三是以新对策实施后给C公司带来的转变验证本文所提方案的合理性.

　　本文的特色与创新主要表现在三个方面:一是通过制定适合c公司中间介绍业务的考核指标及营销激励政策,合理下达与营业部现状匹配的考核指标,改变了营业部过于追求提高佣金收入的现状.二是通过对照监管要求,在《客户投诉管理办法》中明确主办部门投诉处理时限,改进了c公司部分制度不健全的现状,弥补了业务制度与监管要求未同步更新的漏洞,有效规避了监管风险.三是通过建立营业部对各业务环节的季度自查机制,分解合规与风控职责到业务管理部门的具体岗位,弥补了业务管理部门疏于业务检查的漏洞.

　　本文对C证券公司合规高效从事期货中间介绍业务有实践意义,为同行业其他公司合规拓展中间介绍业务提供借鉴和参考.

　　关键词:期货业务;中间介绍业务;管理　　
　　
　　目 录
　　
　　1 绪论
　　1.1研究背景
　　1.2研究的意义
　　1.3研究的思路和方法
　　1.4 研究的主要内容
　　
　　2 文献综述
　　2.1美国期货中间介绍业务的发展与管理
　　2.2中国台湾地区期货中间介绍业务的发展与管理
　　2.3中国内地期货中间介绍业务的发展与管理
　　
　　3 C公司期货中间介绍业务现状
　　3.1C公司期货中间介绍业务管理现状
　　3.1.1C公司及F期货公司业务合作介绍
　　3.1.2C公司期货中间介绍业务管理现状
　　3.2C公司期货中间介绍业务的机构设置
　　3.2.1C公司期货管理部岗位设置
　　3.2.2C公司营业部岗位设置
　　3.3C公司期货中间介绍业务流程
　　3.3.1客户开发流程
　　3.3.2协助幵户流程
　　3.4C公司期货中间介绍业务的管理问题
　　3.4.1 C公司总部业务管理存在的问题
　　3.4.2营业部业务推进中存在的问题
　　3.4.3营业部客户带来的风险问题
　　
　　4 C公司期货中间介绍业务的管理问题成因分析
　　4.1总部业务管理问题成因分析
　　4.1.1 制度不健全
　　4.1.2业务管理部门疏于检查
　　4.2营业部业务推进中问题的成因分析
　　4.2.1未妥善保管证明开户合规性的材料
　　4.2.2营销不适于期货交易的投资者
　　4.3营业部客户带来的风险成因分析
　　4.3.1 缺乏基本的专业知识
　　4.3.2缺少互惠双赢的服务心态
　　4.4小结
　　
　　5 C公司期货中间介绍业务的管理对策
　　5.1总部业务的管理对策
　　5.1.1完善中间介绍业务管理制度
　　5.1.2严格执行业务检查
　　5.2营业部业务推进的管理对策
　　5.2.1加强制度宣导并监督制度执行
　　5.2.2制定合适的考核指标
　　5.3营业部客户带来的风险管理对策
　　5.3.1加强对专职人员的业务培训
　　5.3.2以双赢的心态服务客户
　　5.4管理对策的实施效果分析
　　5.5 小结
　　结 论
　　参考文献
　　致谢