摘 要
XT公司研发工程师绩效考核方案优化研究
集成电路是一个全球化的产业，具有全球化的竞争，科技属性非常强，作为科技创新企业，企业科技创新的使命是确保企业能紧跟技术发展步伐、满足客户需求和应对市场竞争，其根本目的是建立企业核心竞争能力，使企业在日益竞争激烈的环境中能够生存与发展。对一个科技型企业，如果缺乏科技创新能力是难以想象的。研发创新和新品研发是科技型企业持续健康发展、质量发展的原动力，企业的发展有两条主脉，一是业绩增长，二是质量发展。科技型企业普遍意识到研发的重要性，并把研发费用投入作为企业发展的一个重要指标来对待，每年都在研发上投入大量的人力、财力、物力。由于研发工作的评价维度以及研发人员的工作成果难以准确衡量，有些研发绩效评价周期相对较长，如何做到客观、公正、科学、有效地对研发人员进行绩效管理并提高企业研发效率，是众多科技型企业面临的一大难题。研发绩效管理是一项重要的工程，也是一把“双刃剑”，维持现状不做改善不行，做得不好或方案没有因地制宜更不行，只有从企业本身出发设计出科学、合理、适用于本企业的绩效考核方案，充分发挥绩效的正面导向作用，积极做好研发绩效管理和激励，才能保障科技型企业的创新活力和长远的发展。
XT 公司是一家集成电路公司，为在激烈的市场浪潮的竞争中保持自身核心优势、快速发展，保持领先的行业地位，紧跟市场热点，不断推出符合市场终端应用的创新产品以及系列产品是关键。产品的创新以及新产品源源不断地推出，除了需要有良好的公司战略体系支持外，需要有合适的机制将研发工程师创造的热情以及创新意识激发出来，让他们能发挥自己的智慧和价值，并尽大可能发挥自己的“主观能动性”，全身心忘我地投入到产品研发过程中去，打造出匠心产品。设计好适合企业的绩效管理体系，提升研发工程师积极性并激发他们的创造力，保持产品不断推陈出新，具有创新性，是公司的重点战略举措之一。鉴于这样的背景，当下对 XT 公司研发工程师绩效考核方案进行研究并优化，对于公司来说是一件非常有意义的事情，所以就选择《XT集成电路公司研发工程师绩效考核方案优化研究》为题开展相关研究工作。
首先，本文介绍了 XT 公司基本情况、公司背景、公司愿景、使命和价值观，研发组织架构、研发人员构成等情况，通过与高管访谈，与研发工程师进行调研访谈，剖析和探讨现行研发工程师绩效考核方案存在的问题，并就问题深层次原因进行分析。其次，根据公司的战略提炼出了研发部 KPI 指标，实行自上而下，从整体到局部的方案，分解公司战略目标到研发工程师的绩效考核指标，根据目前 XT 公司研发工程师绩效考核中存在的问题，制定研发工程师绩效考核的指标并确定了各考核指标的权重。
同时为新的绩效管理体系能进行顺利实施，分别制定了政策指引、组织护航和制度实施等保障措施，为绩效考核方案顺利实施添加筹码，保驾护航。最后，针对论文的研究成果提出结论和展望，希望 XT 公司研发工程师绩效考核方案的研究可以为 XT 公司业绩增长、质量发展起到推动作用，同时，也可以为其他集成电路企业在研发工程师管理、绩效考核方案、研发效率提升等方面有借鉴的作用，为科技创新企业发展增加助力，为集成电路行业发展做出贡献。
关键词： 集成电路，科技创新，研发人员，绩效考核，KPI，方案设计，保障措施 。
Abstract
Research on Performance Evaluation Optimization of R&D Engineers in XT Company
Integrated circuit is a global industry, with the globalization competition, properties ofscience and technology is very strong, as science and technology innovation enterprise, theenterprise technological innovation's mission is to ensure that the enterprise can satisfy theneeds of customers with technology development pace, and response to market competition,its fundamental purpose is to build enterprise core competitive ability, make the enterprise inthe increasingly competitive environment to survival and development. For a science andtechnology enterprise, the lack of scientific and technological innovation ability isunimaginable. R&d, innovation and new product r&d are the driving force for thesustainable and healthy development and quality development of science and technologyenterprises. The development of enterprises has two main channels: performance growth andquality development. Science and technology enterprises are generally aware of theimportance of R & D, and treat r & D investment as an important indicator of enterprisedevelopment, and invest a large amount of human, financial and material resources in r & Devery year. Due to the difficulty in measuring the evaluation dimension of R & D work andthe achievements of r & D personnel, some r & D performance evaluation cycles arerelatively long. How to manage the performance of R & D personnel objectively, justly,scientifically and effectively and improve the r & D efficiency of enterprises is a bigproblem faced by many science and technology enterprises. Research and development ofperformance management is an important project, is also a "double-edged sword", tomaintain the status quo do not improve, not do well or do not adjust measures to localconditions more, only starting from the enterprise itself to design scientific, reasonable andsuitable for the enterprise performance evaluation scheme, give full play to the performanceof the positive guiding role, actively do a good job in research and development,performance management and incentive to ensure the innovation vigor and long-termdevelopment of science and technology enterprises.
XT company is an integrated circuit company. In order to maintain its core advantagesand rapid development in the fierce market competition, maintain its leading position in the industry, keep up with the market hot spots, and constantly launch innovative products andseries of products in line with the market terminal applications, it is the key. Productinnovation, and constantly introduce new products, in addition to need a good companystrategic system support, needs to have a proper mechanism to r&d engineers createstimulated enthusiasm and innovation consciousness, so that they can play their wisdom andvalue, and do great possible to play their "subjective initiative", make selflessly commitmentto product research and development in the process of creating originality products. It is oneof the key strategic measures of the company to design a good performance managementplan suitable for the enterprise, promote the enthusiasm of r&d engineers and stimulate theircreativity, and keep the products constantly bringing forth the new and innovative. For thisreason, this paper studies the optimization of XT r&d engineers' performance appraisalprogram.
First of all, this paper introduces the XT company's basic situation, the companybackground, company vision, mission and values, r&d organization structure, personnelstructure, etc. , through interview and executive, interviews with r&d engineers, for thecurrent research and development engineers performance appraisal scheme are analyzed anddiscussed, summarized the XT company r&d engineers present problems of the performancemanagement, and the deep reason problems were analyzed. Secondly, according to thestrategy of the company refined out of the research and development department kpis, fromtop to bottom, from the overall to local, decompose the company strategic objectives to theperformance evaluation index of the r&d engineers, according to the present problemsexisting in the performance appraisal of XT company r&d engineers, set research anddevelopment engineers performance evaluation indicators and the weight of each evaluationindex are determined. At the same time, to ensure the smooth implementation of the newperformance management system, safeguard measures such as policy guidance, organizationescort and system implementation were formulated respectively, adding chips to the smoothimplementation of the performance appraisal scheme and ensuring the smoothimplementation. Finally, in view of the XT performance examining plans of the company'sr&d engineers put forward the prospect and summary, hope XT company r&d engineers ofperformance appraisal for XT company promote growth performance, quality development,at the same time, can also for other IC companies in r&d engineer management, performanceappraisal scheme, research and development efficiency has a reference to the role of etc. , for scientific and technological innovation in enterprise development to increase power,contribute to the development of IC industry.
Keywords: Integrated circuit, scientific and technological innovation, R&D personnel, performanceappraisal, KPI, scheme design, safeguard measures 。
第 1 章 绪论
1.1 、 研究背景
自 1947 年晶体管发明以来的 70 余年间，半导体技术发展日新月异，彻底改变了人们的工作、生活和生产方式，催生了当今的电子信息产业革命。
半导体技术遵循着名的“摩尔定律”快速发展，使“在尽可能小的空间集成尽可能大规模功能”的目标成为现实，使得电子整机实现越来强大的功能，并且在体积缩小，重量也减轻。
集成电路的发展史就是电子计算机的变迁史，集成电路的进步和发展使电子计算机从重大工程(美国曼哈顿计划) 进入普通工厂，从工厂进入家庭，从工作进入生活，从安放在大楼中的重达 30 吨的庞然大物，到进入房间的工作设备，到安置在桌面工具，到可以移动办公的 PC，今天成为每个人的手持终端，进入每个人的口袋，成为人们的生活必需品，今后将会植入人体，成为人们身体的一部分。今天的智能手机其实就是一台进入口袋的高性能计算机！手机从砖块型大哥大成为今天的功能巨大的智能手机离不开集成电路的更新换代，集成电路使电子系统微型化，集成电路的每项发明都在改变人们的工作、生活和生产方式。
集成电路和软件是现代信息产业的基础，不掌握集成电路的电子信息产业是建立在沙滩上的大楼。中兴和华为事件已经充分说明了这一点。集成电路是推动经济高质量发展重要基础，1 美元的集成电路撬动 100 美元 GDP 的增长，全世界一年的芯片撬动相当于中美 GDP 的总和。集成电路是保障国家安全的重要基础，如电子设备中的半导体含量从 2001 年的 18%提升到 2019 年的近 30%。目前一辆汽车中，半导体使用的价值量已达 60%。武器系统中，半导体是决定其性能和攻防能力的关键要素。芯片中人为植入后门缺陷或者“木马”等病毒，严重危及经济和军事安全。芯片中存在后门或者可启动的缺陷，则所有信息均有泄漏的可能，对国家安全构成极大威胁。
在目前国际经济大背景下，中美贸易摩擦、中兴、华为事件后，中国集成电路产业的发展，更是被提到前所未有的高度；2018 年中国进口芯片 3120 亿美金，一旦芯片断供，中国的信息产业是否停摆，卡脖子中国芯是否能完全自主可控，这是来自产业有一连串发问。落实国家“工业强基”的战略，肩负解决国家“卡脖子”问题的责任和义务。
中美贸易之争的实质是科技之争，集成电路被推到了最前沿，从中美贸易事件相关资料查看，在《如何确保美国在半导体行业的长期领导地位》的报告中提出三个重点策略：阻止中国半导体产业前进和发展；改善美国半导体本土企业的业务发展状况和经营环境；推动美国半导体行业后续的创新转移、领先地位和影响力如 CFIUS 审查等，其报告背后实质上是对集成电路产业的焦虑。中国集成电路行业发展进入新阶段，2006 年启动“核高基”重大专项，2011 年启动 02 专项，这些“国家行动”确实推动了中国集成电路产业近十年的蓬勃发展，目前中国不仅是全球最大的集成电路市场，在技术方面与国际领先企业的差距在日趋缩小。但是卡脖子问题依然存在，今后“国家行动”对产业的支持需要调整策略，依托国内强大的电子整机制造能力，以满足国内电子整机与应用企业的关键需求为目标， 实施“垂直对准的国家策略”，以应用端的创新实现“非对称发展战略”。
目前各国的科技之争，集成电路产业之争，归根到底是科技创新能力的竞争。科技创新能力需要公司具有竞争力的产品和技术，还要有具备竞争力的核心研发技术人员，在集成电路科技型企业，研发人员的是公司最宝贵的财富，产品核心竞争力某种程度上掌握在研发人员手中，推动科研成果产业化，推动产品成功转化率等等，研发人员绩效考核优化被很多集成电路公司提高到相当高的位置。
XT 公司身处高度国际化、高度竞争性的微电子行业，这是一个典型的技术为王的技术主导型行业。半个多世纪以来，半导体技术遵循摩尔定律发展，不断缩小特征尺寸和扩大晶圆尺寸，犹如两个风火轮带动着半导体技术迅猛发展，其结果是技术、产品、市场快速更新和变化，推动集成电路产品不断更新换代，集成度越来越高、功能越来越强大。今天的集成电路，晶圆尺寸已经提升到 12 寸、加工线宽已经缩小到 7 纳米、集成的晶体管数目已经达到惊人的几十亿个晶体管、其功能已经可以处理数字、文字、图像、音乐、视频等各种电子信号，而且这种趋势还在继续。这一切的背后是，创新、创新、创新。
半导体产业结构呈现的是倒金字塔形状，从产值方面来看，大约 50 亿的材料，支撑着 500 亿的装备规模，然而 500 亿的装备可以实现 5000 亿的集成电路的产品；5000亿的集成电路产品，可以实现 5 万亿的电子整机需求；而 5 万亿的电子整机需求，支持着 50 万亿的电子信息化技术应用企业的发展。因为中国技术起步和积累的时间较短，在基础研究与工程研究方面，我国存在着创新能力不足、认知缺失等问题，越往产线的底部走，短板就越明显。
集成电路市场规模受终端应用牵引，我国国民经济迅速发展，信息化进程加快，各项新兴应用兴起，如新基建建设，5G 基站，人工智能、特高压等七大应用领域的发展，对电力电源尤其是集成电路提出了与传统市场不一样的需求和广阔的市场。中国集成电路产业销售额从 2013 年 2508.5 亿元逐步上升至 2018 年的 6532 亿元，复合增长率达 17.3%。从供需关系来看，本土芯片供应远远跟不上需求的增长，2018 年自产率只有 12%，根据工信部目标到 2025 年自产率将达到 70%，发展空间巨大。中国集成电路行业，1990-2000 年 从 10 亿规模到百亿规模用了 10 年，2006 年突破千亿元大关，从百亿到千亿用了 6 年时间，虽然从 2006 年开始中国集成电路进入较快的发展周期，到了 2019 年中国集成电路市场规模突破 7000 亿人民币，但是总体来说产能还是相对较低，核心芯片领域国产化程度低，全球竞争力弱，对国外依赖程度较高等现状。我国半导体产业链在集成电路设计的高端领域对国外高度依赖，实现半导体产业自主替代需经历较漫长道路。
有行业专家指出：“中国半导体产业真正实现成功的标志，是必须形成四位一体的良性循环。一是高研发投入，二是实现世界领先的产品或者技术，三是实现领先的市场占有率，四是有较高的获利能力”。目前中国的企业正处于在构建良性循环的过程当中，目前国内设立了科创板，为科创企业创造了上市的机会，解决研发投资和资金问题，我们要做出世界领先的技术和产品，需要吸纳优秀人才和团队的加入，还有很长一段路要走。优秀的人才和团队从哪里来，可通过外部招聘和内部培养双结合。
不同层面研发工作对人的专业技能要求有很大差异，基础性和前瞻性研发工作需要高端研究型人才，而市场化产品和技术的研发工作需要具有经验丰富、应用和技术转化能力强的研发队伍。为了解决其中的矛盾、平衡好长中短期创新工作，国内外众多先进企业往往采用集团公司级研究机构负责基础性、前瞻性项目研发和共性技术研究、下属单位研发机构负责市场化产品和技术研发的组织体系，同时对不同层级研发机构采用矩阵式管理模式。在一些国际先进企业中，往往在总部建有高水平的研究机构，配备包括世界级科学家在内的高水平研发队伍，给予资源倾斜。如华为的 2012 实验室就属于这种类型的研发机构，在这里云集了大批高水平研发人员。
总之，培养或引进合适的研发人员，才能提供企业的科技创新能力，在此行业中，只有不断增强技术和产品创新能力、不断追求产品性能极致、自我推动技术和产品更新换代，不断否定自我的企业，才能立于不败之地。
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1.2、 研究目的及意义.
1.2.1、研究目的
1.2.2、研究的意义.
1.3、 研究思路及内容.
1.3.1、研究思路
1.3.2 、研究内容.
1.3.3、研究方法.
1.3.4、内容创新点.
第2章 绩效考校理论概述
2.1、绩效 考核相关概念.
2.1.1、绩效的意义及性质简述.
2.1.2、 绩效考核的概念.
2.1.3、研发绩效 考核的实质与内涵
2.1.4 、绩效考核与绩效管理的差异.
2.2、绩效管理的过程.
2.3、绩效考核方法.
2.3.1、360度绩效考核.
2.3.2、平衡记分卡.
2.3.3、目标管理法(MBO).
2.3.4、关键绩 效指标考校法(KPI).
第3章 XT公司研发工程师绩效考校现状.
3.1、 XT 公司概况与简介.
3.1.1、基本情况介绍.
3.1.2 、公司发展现状.
3.1.3、公 司组织架构图
3.2、xT公司研发中心人负组成现状.
3.2.1、研 发部组织架构.
3.2.2、XT公司研发工程师构成.
3.3、XT公司研发工程师绩效考核现状.
3.3.1、XT公司研发工程师现行绩效考核方案.
3.3.2 、XT 公司研发工程师现行绩效考核体系存在的问题.
3.4、研发工程师绩效考校方案存在问题的原因分析.
第4章 XT公司研发工程师绩效 考核方案设计.
4.1、绩效考校优化思路
4.1.1、研发 工程师绩效设计步骤，
4.1.2、研发 工程师绩效考核设计考虑的原则，
4.1.3、XT公司十四五战略规划.
4.2、 XT 公司研发工程师绩效规划。
4.2.1、绩效计划目 标方向设定
4.2.2、公司研发工程师绩效管理流程设计，
4.3、XT研发工程师绩效考核方案优化.
4.3、绩效考核方法选择.
4.3.2、研发 工程师PBC考校表制定.
4.4、绩效辅导与反馈.
4.4.1、绩效 指标设定面谈
4.4.2、绩效反馈.
4.5、绩效考校结果运用.
4.5.1、工资调整的依据.
4.5.2、绩 效奖金发放方案.
4.5.3、岗位晋升依据
第5章 实施保障.
5.1、政策指引， 建立绩效配套体系，
5.1.1、建立公司科技创新的政策.
5.1.2、建立公司科技成果奖励办法.
5.1.3、员工发展和成长方案.
5.2、组织护航， 营造科技创新氛围，
5.2.1、高层牵头， 建立绩效考核组织
5.2.2、召 开公司级科技大会.
5.2.3、建立公司科 学与技术委员会.
5.3、制度实施，不断加强研发激励.
5.3.1、制度建设目标.
5.3.2、制度实施 和考核方案实施.
第 6 章 结论
研发绩效方案的实施是公司十四五战略规划中非常重要的举措，国际先进企业的领导人对企业所处领域的科技发展趋势有深刻理解，对科技创新在企业可持续发展过程中所起的至高无上作用有充分认识，从而促使他们积极推动企业创新文化建设，营造包容失败的文化、建立鼓励创新的机制，持续激发研发人员的创新动力。
这些企业普遍擅长应用激励机制来激发员工的科技创新热情。在创新奖励方面，建立对科研人员的创新奖励机制，包括对专利申请和获得的奖励；设置科技创新成果类奖项，彰显研发团队对企业业务发展的贡献等。
本文对 XT 公司的科技创新能力进行诊断、通过高管访谈、研发人员访谈总结公司目前研发管理存在的突出问题，进而设置与公司相符合的绩效管理方案。找到优秀的研发工程师不难，真正困难的是能把人留住，并让工程师发挥真正的价值，这个方面需要企业有开放性和包容性，不管员工过去是做什么的，不管学历如何，只要贡献大，就能像一匹黑马一样脱颖而出，级别会上升，除了加薪和股票还有其他激励，到后期员工会感觉跟公司融为一体，有荣誉感，XT 公司在积极尝试营造这样的一个绩效考核方案。
通过对绩效管理的相关概念、绩效管理的流程、主要的绩效考核方法——平衡计分卡、360 度绩效考核方法、目标管理方法、KPI 考核方法等方面进行了理论梳理结合XT 公司科技创新能力诊断、高管和研发工程师访谈中提出的突出问题，基于 XT 十四五战略规划目标、重点研发产品规划，设计了 XT 公司研发工程师绩效考核方案，包括各项指标、权重及评判标准，并从顶层设计提出保障措施，以确保绩效考核方案能够顺利执行，本文研究的结论主要如下：
1．真正起作用的绩效考核方案因地制宜，契合公司战略目标，符合公司发展背景，XT 公司目前研发工程师绩效管理流于形式，容易产生主观打分的情况，自主创新能力不足，绩效考核缺少反馈与辅导，导致整个公司科技创新氛围不足。
2．总结了 XT 公司研发工程师考核目标不明确，研发人员在公司没有优越性，受工资总额的限制，薪酬没有市场竞争力，激励体系不完善。
3．XT 公司研发工程师绩效考核方案适用 PBC 考核法。考核周期为年度考核，每个月工作计划的监督作为辅助手段。
4．为保证 XT 公司研发工程师绩效管理体积设计后能够进行良好的实施，分别从政策指引，建立配套体系；组织护航，营造科技创新氛围；制度实施，不断加强研发激励，为绩效管理方案的实施提供保障措施。
参考文献.
