广东企业如何获取外部网络信息和机构支持进行创新

　　1 引言

　　近年来，以加快转变经济发展方式为主线，推动产业结构优化升级是国家新的产业发展战略。当今，我国民营企业生存与发展的外部环境产生巨大改变，这将给实现转型升级的本土企业以巨大的挑战。实践表明，民营企业的技术创新，仅仅依靠人才培养和技术引进是远远不够的，不断的外部吸纳与信息摄取才是关键。不断的外部获取创新资源已成为民营企业应对这种变化的秘诀，是其提升国际竞争力的主要渠道。中国最早对外开放的广东省，国际商业网络是企业外部学习的重要方式。

　　在与本土企业的接触过程中，外资企业非自愿地将有用的信息和经验转移给本土企业，“协助”其创新。同时，广东省民营企业发展以产业集群为主，集群内企业之间所构成的本土商业网络，同样是企业实现技术信息互惠的主要途径。

　　集群中布满的新信息虽然具有公共品的特性，但并不意味着企业一接触就必然能掌握并转化为创新成果。因为，民营企业的发展主要面临资金、技术、人才和市场等环境因素的瓶颈，这些因素将直接影响企业吸纳外部信息的能力，而这些都需要相关机构给予支持。政府部门给予政策和资金的支持、行业协会提供咨询服务、大学等科研机构可能给予技术人才支援与新产品研发的帮助，银行等金融机构则是便利资金周转。虽然不同机构作用方式不尽相同，但一旦企业拥有创新资源和意愿，机构将会给予识别、吸纳和转化这些信息和知识的帮助，协助企业实现自主创新的意愿。那么，集群中的民营企业通过哪些渠道获取信息? 这些信息和知识是否都有助于自主创新? 在创新成果转化过程中，哪些机构的支持是必要的?

　　纵观该领域国内外相关研究，尚存在以下三点不足: 第一，外部商业网络缺乏系统的区分。集群内企业可以通过本土网络互惠信息，也可通过国际网络获取外溢信息。对于这两种不同信息源的区别，以前的研究几乎没有做到。第二，机构支持的细分及其作用缺乏全面考量。理论上，商业网络产生信息外溢已普遍得到认同。那么，哪些外溢渠道真可以提升创新绩效的实证检验结论却不一致，这主要是因为忽略了不同机构对创新的支持。虽然有的研究考虑了政府引导在企业创新中的作用，但是全面系统区分政府与其他机构作用有何不同的相关研究较少。第三，实证研究的对象和数据选择问题。全国基于集群发展模式的地区中，长三角以大企业集聚带动大发展，闽粤地区则以中小企业地理集聚为支撑。然而，国内对国际网络的实证研究几乎都基于国家层面或行业层面的宏观数据分析，将研究对象搞一刀切，忽略不同地区竞争环境的差异，这样的研究结论不免大打折扣。

　　鉴于上述问题，本研究将展开以下工作: 首先，关于商业网络，从信息来源不同的角度进行分类———国际商业网络( 横向外溢网络和纵向外溢网络) 、本土商业网络。其次，根据机构职能的不同，将支持企业创新活动的机构分为政府部门、金融机构、科研机构和行业协会，探索他们是否都强化了商业网络与自主创新之间的关系。最后，选取中国最早对外开放、外资企业和本地集群具有一定规模的广东省本地企业为研究对象，采用问卷调查的方式获取数据。显然，本研究的提出，一方面可以进一步激发了对公共管理和服务机构在商业网络与技术创新中起何作用的实证研究、充实和丰富企业外部学习与自主创新的相关理论。

　　另一方面有助于指导本地企业如何利用不同网络资源，寻求当地机构的支持以实现自主创新绩效。

　　2 理论与假设

　　2. 1 国际商业网络

　　国际商业网络，也就是以 FDI 形式存在的外资企业群，它们的存在可能给东道国企业带来新信息。从企业层面出发，探索外资网络通过哪些渠道把先进技术信息“传递”给本土企业? 自 20 世纪90 年代以来，中外学者进行了大量的理论分析和实证研究，结论却不完全一致。Thompson收集对大陆直接投资的香港制衣企业的数据进行研究，结果发现产业集群中的 FDI 技术外溢效应较明显，跨国公司对集群的技术升级具有较强的促进作用。

　　文东伟等研究发现 FDI 推动了中国的产业结构升级，并显着提升了本国的技术进步与劳动成本。

　　对于国际网络通过怎样的途径将先进的技术信息外溢给本土企业，有的学者认为横向外溢更有效。Blomstrom 和 Sjoholm认为外资企业的入驻，肯定会给本土企业带来无形的竞争压力，从而逼其不断进行知识信息的更新。另外，外资企业在东道国急需招聘和培训本土技术工人和管理人员，而这些“优秀工人”一旦跳槽到本土企业，将会协助本土企业进行模仿创新。有的研究则认为纵向外溢更有效，因为行业内合作将避免知识和技术的租金消散。Liu基于中国制造业企业进行研究，结果表明: 作为外企的本土供应商，这种产业内的联系是最重要的技术信息和知识的获取渠道。基于以上讨论，我们提出以下假设:

　　假设 1a: 横向外溢网络对企业自主创新绩效具有正向的影响作用。

　　假设 1b: 纵向外溢网络对企业自主创新绩效具有正向的影响作用。

　　2. 2 本土商业网络
　　
　　Michael认为本土集群网络内企业通过信息传递提高了内部劳动力交换率，劳动力快速流动对人员自身素质要求加大，同时也促进了信息、思想的进一步传播和扩散，有利于企业进行技术创新。Samson把网络中企业互惠的信息分为技术开发和市场战略信息，以台湾自行车行业为例，分别研究了企业与其供应商、顾客以及同行企业对这些信息互惠的情况，结果发现企业与上下游互惠这些信息的强度与企业技术创新有显着正相关关系。Lee 和 Lee通过对 137 家韩国技术性创业公司进行调查研究，研究商业网络联系对创新绩效的影响，结果认为企业内部能力和外部商业网络对创新绩效有显着的影响。郑慕强和徐宗玲以广东省三个产业集群为例，通过问卷调研获取数据，结果表明外部商业网络对企业技术创新有正向作用，在强吸收能力下，这种作用更显着。基于以上讨论，我们提出以下假设:

　　假设 1c: 本土商业网络对企业自主创新绩效具有正向的影响作用。

　　社会资本论认为，外部商业网络是一个拥有潜在、静态的有用信息和资源的仓库，企业与网络成员的联系是为了摄取这个仓库中新的信息和资源。商业网络成员间关系越密切，互惠的知识、技巧和经验自然越多，越有利于减少创新成本、提高管理效率和拓宽市场。针对商业网络对企业自主创新能力的提升作用，许多学者进行了实证研究。Geogr基于嵌入的视角，探索集群网络与创新活动之间的关系，研究证明强联结或弱连结对企业自主创新成果有显着正向促进作用。Gao 等基于企业不同的信息获取途径，将外部网络分为集群内网络连接和集群外 FDI 连接，验证两种连接对创新都有积极作用。基于以上讨论，综合假设 1a、1b 和 1c，我们提出以下假设:

　　假设 1: 商业网络对企业自主创新绩效具有正向的影响作用。

　　2. 3 机构支持

　　政府的行为必定在一定程度上影响企业的战略决策，通过政策支持、提供交流信息平台和资金支持等手段对当地企业创新行为进行激励以实现创新效益最大化。集群内本土企业与政府主动联系，可以获取政策、资金、市场等方面的支持，这有利于其进行外部信息收集和自主创新的实现。

　　Falk认为政府对企业筹备的自主研发项目进行直接补贴和政策倾斜，可以缓减企业的资本和环境约束，从而使企业有足够的资金和空间吸收和转化外溢信息进行自主研发活动。杨震宇等认为，政府对当地企业的支持作用在集群和科技园的组织中尤为显着。首先，政府政策协助获取集群外信息进行模仿; 其次，需要政府的资金支持来消化吸收和技术支持再创新，进而通过市场支持实现原始创新和集成创新。因此，我们提出以下假设:

　　假设 2: 政府部门支持强化商业网络与自主创新绩效之间的关系。即政府部门支持强化横向外溢网络、纵向外溢网络和本土商业网络分别与自主创新绩效之间的关系。

　　外部商业网络只是企业所拥有的一种潜在的外部资源，必须通过自身的吸收能力才能最终转化为创新绩效和收益。Cohen 和 Levinthal采用研发资金投入占销售收入的比例来测量吸收能力，发现其在外部网络与创新绩效之间起调节作用。随着企业不断发展，研发资金来源主要靠金融机构的持续支持。吕一博等认为企业资源包括技术资源、人力资源、金融和组织资源等多种形式，其中金融资源是中小企业最基础的资源。因为，环境变动所引发的需求和技术的快速变化会降低实物资本和技术资源的价值，金融资源相对容易转化为其他形式的资源，中小企业其他资源缺乏则可以通过金融资源的获取缓解。因此，我们提出以下假设:

　　假设 3: 金融机构支持强化商业网络与自主创新绩效之间的关系。即金融机构支持强化横向外溢网络、纵向外溢网络和本土商业网络分别与自主创新绩效之间的关系。

　　Hatch 和 Mowery认为，大学等科研机构是企业获取技术支持的主要来源，这就是为什么许多公司的开发实验室都设在制造车间附近而将研发部门设在有大学城旁。外部存在的知识和信息虽然具有公共品的特性，但不是意味着本地企业一接触就必然能掌握这些技术，信息到技术的转化要求企业具备技术基础。根据企业社会资本理论与资源基础理论，外部商业网络发布的技术信息和知识是本土企业所拥有的潜在资源，最终是否能转化为创新成果，将取决于本土企业对这些信息的吸纳能力。Gao 等认为地处大学等科研机构多的本土企业，与其合作的机会就会越多，越有利于吸纳能力的提升。因此，我们提出以下假设:

　　假设 4: 科研机构支持强化商业网络与自主创新绩效之间的关系。即科研机构支持强化横向外溢网络、纵向外溢网络和本土商业网络分别与自主创新绩效之间的关系。

　　产业集群的发展需要建立行业自治组织，借此减少同行之间的无序竞争、联合上下游企业实现超前谋划、提供信息资讯促进集群改造升级。

　　贾西津等认为，行业协会往往凭借其行业影响力和信息优势，以及同政府、金融和研发机构等建立广泛联系，整合行业科技和创新资源，搭建支持集群内企业科技进步的服务平台，并提供技术创新的全程或关键性服务。阳毅和游达明将行业协会运行机制分为协调机制、创新激励机制、共负盈亏机制和组织保障机制，行业协会存在的根本目的在于营造良好的技术创新氛围和条件，便于企业获取外部新信息，并为其实现创新提供基础条件和服务。因此，我们提出以下假设:

　　假设 5: 行业协会支持强化商业网络与自主创新绩效之间的关系。即行业协会支持强化横向外溢网络、纵向外溢网络和本土商业网络分别与自主创新绩效之间的关系。

　　3 研究方法

　　3. 1 研究框架

　　根据前面提出的相关假设，本研究的理论框架如图 1 所示。【图1】

　　
　　3. 2 问卷设计与信度效度

　　本研究问卷由国际商业网络、本土商业网络、机构支持和企业自主创新绩效四部分组成。由于本研究所使用的问卷条目全部来源于以前学者的研究，我们还通过相关领域专家咨询与问卷预测以修正题项表述。因此，量表具有较好的内容效度。其中，国际商业网络量表借鉴 Thompson，分别采用 6 个条目和 5 个条目对横向外溢效应和纵向外溢效应进行测量; 本土商业网络的测量题项主要参考张世勳的研究，包括网络强度、网络密度和网络互惠度，包含 12 个条目; 机构支持的量表参考 Lee 和 Lee和张世勳的研究，采用企业与政府部门、金融机构、科研机构和行业协会的联系强度和规模来测量，包含 8 个条目; 自主创新绩效的测量条目取自于 Tian 和 Li，包含 5个条目。

　　同时，运用 SPSS16. 0 进行分析，36 个条目抽取 8 个因子分别是横向外溢网络、纵向外溢网络、本土商业网络、政府部门支持、金融机构支持、科研机构支持、行业协会支持和自主创新绩效。各个变量的 Cronbach α 值分别为 0. 832、0. 820、0. 875、0. 667、0. 634、0. 604、0. 624、0. 793，这说明本研究的问卷设计在内容一致上的可信度良好。

　　结合信度分析，本研究认为各条目因子抽取的结果符合研究的理论基础，可以直接进行后续研究。

　　3. 3 样本描述与研究方法

　　研究样本来源于广东省 6 个产业，这些企业都以产业集群形式存在。进行大样本发放前，首先进行了预试问卷设计的合理性，再结合访谈和咨询形式对问卷进行修改，使受访者能迅速准确地理解。2012 年发放问卷总数 550 份，回收问卷总数357 份，回收率 64. 91%; 有效问卷 304 份，有效问卷率 55. 27%。在被调查的样本中，员工人数超过100 人的占 45. 72%、企业成立年限大于或等于 7 年的占 61. 18%、属于高新技术行业的企业占46. 38%①、企业所在地区为珠三角的占 43. 42%②。

　　问卷回收后及时对问卷进行编号，并完成数据输入后，以 SPSS16. 0 进行样本的描述性统计分析、信度效度检验、相关性分析以及层次回归分析。

　　4 研究结果

　　4. 1 相关性分析

　　为初步了解商业网络、机构支持和自主创新绩效各变量之间的关系，我们首先采用 Pearson 相关分析法，对涉及到得各个变量进行相关分析。

　　由表 1 可见，商业网络三个变量与自主创新绩效均存在显着的正相关关系( P ＜0. 01) 。【表1】

　　
　　4. 2 商业网络、机构支持与自主创新绩效的层次回归分析
　　
　　本研究以成立年限、企业规模、行业特征和所在地区作为虚拟变量，自主创新绩效为因变量，商业网络为自变量，机构支持为调节变量。将商业网络分别与不同机构支持的交互作用纳入到模型中，以检验不同机构支持对商业网络与自主创新绩效关系的调节效果。表 2 可见，模型 1 为仅纳入虚拟变量的回归分析，模型 2 将自变量加入后的回归分析。从模型 2 可知，横向外溢网络、纵向外溢网络和本土商业网络都分别与自主创新绩效存在显着的正相关关系，回归系数分别为 0. 251( P ＜ 0. 01) 、0. 170 ( P ＜ 0. 10) 和 0. 351 ( P ＜0. 01) ，表明商业网络与自主创新绩效存在显着正向的关系，假设1( 包括假设 1a、假设1b 和假设1c) 得到验证。

　　模型 3 将调节变量四种机构支持加入，仅有政府支持和科研机构支持的回归系数达到显着水平，回 归 系 数 分 别 为 0. 191 ( P ＜ 0. 01) 和0. 163( P ＜ 0. 10) 。模型 4 将政府部门支持与三种商业网络的交互作用加入，模型 4 相对于模型 3 的 R2变 化 为 0. 084，F 值 为 8. 254 ( P ＜0. 01) ，这说明模型 4 相对模型 3 解释力增加。

　　三种商业网络与政府部门支持交互作用项的回归系数分别为 0. 329 ( P ＜ 0. 01) 、0. 179 ( P ＜0. 05) 和 0. 192 ( P ＜ 0. 05 ) ，显着为正。这说明受政府部门支持越多的企业，其将外部商业网络信息转化为自主创新绩效的能力就越强。因此，假设 2( 政府部门支持强化商业网络与自主创新绩效之间的关系) 通过检验。

　　模型 5 将金融机构支持与商业网络的交互作用加入，模型 5 相对于模型 3 的 R2变化为 0. 050，F 值为 6. 278( P ＜ 0. 01) ，这说明模型 5 相对模型3 解释力增加。但是，三种商业网络与金融机构支持交互作用项的回归系数均未达到显着水平。

　　因此，假设 2( 金融机构支持强化商业网络与自主创新绩效之间的关系) 未能通过实证检验。同理，模型 7 将行业协会支持与商业网络的交互作用加入，三种商业网络与行业协会支持交互项的回归系数也均未达到显着水平。因此，假设 4( 行业协会支持强化商业网络与自主创新绩效之间的关系) 也未能通过实证检验。

　　模型 6 将科研机构支持与商业网络的交互作用加入，模型 6 相对于模型 3 的 R2变化为 0. 067，F 值为 6. 488( P ＜ 0. 01) 。这说明模型 6 相对模型 3 解释力增加。三种商业网络都分别与自主创新绩效的关系显着为正。其中，仅有横向外溢网络与科研机构支持和纵向外溢网络与科研机构支持的交互作用项显着为正，回归系数分别为0. 181( P ＜ 0. 05) 和 0. 166 ( P ＜ 0. 10) 。这说明科研机构支持多的企业，其将国际商业信息转化为创新绩效的能力就越强。因此，假设 2 不完全成立，应该更正为: 科研机构支持强化国际商业网络与自主创新绩效之间的关系。【表2 略】
　　
　　5 总结与展望

　　5. 1 结果讨论

　　本文基于问卷调查直接获取数据，采用实证研究方式探讨了本地企业如何获取外部网络信息进行创新，不同的机构支持在之间起何作用。实证研究结果支持了以下推断:

　　首先，横向外溢网络、纵向外溢网络和本土商业网络均对企业自主创新有显着的正向影响，这与 Thompson、Liu、文东伟等对国际网络的研究以及 Lee 和 Lee、Samson、Gao对本土商业网络的研究结论相同。这个结果也表明不同外部网络对集群内企业自主创新绩效的重要性，应该引起本地企业战略部门的重视。因为，处在竞争十分激烈的开放地区，对于规模不算大的民营企业来说，除了有限的自主研发资源投入外，“偷取”商业伙伴的信息、人才和经验等是其进行模仿和创新的重要保障。

　　其次，获取政府部门支持越多的企业，其把商业信息转化为创新绩效的效率会更高，这与Falk、杨震宇等的研究结论相同，而与吕一博等的结论不同。吕一博等基于中国东北地区为样本，探索中小企业成长的影响因素，结果发现，金融资源是中小企业创新最基础的资源，而政府政策以及其他机构支持则次之。这种差异可能由于地区经济发展模式和竞争环境不同所造成的，中国东北地区以大型国有企业为主发展模式，而闽粤地区经济发展模型则以中小企业地理集聚为主。

　　最后，获取科研机构支持越多的企业，其把国际商业信息转化为创新绩效的效率也会更高。这与 Hatch 和 Mowery、Gao的研究结论相同，而与郑小勇的结论不同。郑小勇探索行业协会在企业外生性集体行动中的作用机理是如何实现的，结果表明，在利用外部资源等进行创新行为时，行业协会起调节作用。差异的存在主要是郑小勇的研究缺乏对外部资源进行分类，而本文缺乏对企业组织水平和企业社会责任的考虑。因此，我们在今后还需完善研究设计，以期获得更有说服力的研究结果。

　　5. 2 管理启示

　　这对处于企业集群网络中的本土中小企业怎样进行技术创新提供以下几点启示:

　　第一，本土企业应努力打造和发展外部商业网络，使之成为获取有价值的信息和资源的广阔平台。具体而言，本土企业要积极构建商业网络关系平台，不断提升与网络成员联系的强度和广度，提高与各网络对象的相互依赖性和信任度。通过对汕头纺织行业实地访谈我们发现，对外资企业新产品的模仿是本土企业实现创新最重要的方式，残酷的竞争是他们不断创新的动力。另外，成为外资企业的供应商无形中也是对本地企业高要求的体现，外资顾客的高要求不断迫使你去创新。同时，本土企业应积极培育和发展与外资的合作与竞争关系网络，重点放在对外企的模仿和人才引进上，政府应出台有关政策吸引 FDI 入驻本地参与竞争。

　　第二，企业应该充分利用政府部门的信息优势，与政府保持紧密联系，不断更新政策和市场信息。这关系到企业获取、整合、转化技术知识的能力和效果，因为政府部门的支持强化了商业网络和自主创新绩效的关系，通过揭阳石材行业的实地访谈也证实了这一点。鉴于政府支持的巨大作用，企业只构建不同商业网络平台是难以实现创新绩效的。作为本地政府部门，也应该落实政务公开，努力为企业提供各种创新服务，比如出台吸引技术和管理人才措施、简化审批程序、召开推荐会招商引资、加强市场监督等。同时，促进产学研的开展、为当地企业开设招聘会专场等来帮助企业提升创新实力。

　　第三，企业应积极寻找与当地高校和研发机构合作的机会。因为，科研机构支持强化了国际商业网络和企业自主创新绩效之间的关系。通过汕头新材料行业的实地访谈更加证实了这一点:满足国外客户的高要求或者与同行外资企业保持竞争力需要我们不断创新，而这些创新的实现离不开与省内高校建立合作关系。例如，某化工企业请汕头大学为其制定战略规划和开展客户满意度调查，请华南理工大学为其开展技术创新与评估。因此，建立学生实习基地、开展研究生联合培养、拓展产学研项目等都是现实可行的措施。

　　第四，金融机构支持和行业协会支持的强化作用没有通过验证。通过汕头纺织行业实地访谈发现，当地的民营企业资金投资几乎都是自有资金和关系周转资金。很少有来自银行的贷款资金和发行债券，甚至一些大企业都不希望公司能上市。另外，行业协会的作用和权威未能得到发挥，甚至有些企业都不知道该地区还存在行业协会。这并不意味金融机构和行业协会对当地企业创新和发展不重要，恰恰相反，广东省家族企业顺利实现产业转型和升级，明确协会作用是提供优质科技服务的关键，发挥金融机构融资作用是解决资金瓶颈的重点。