企业班组安全风险管控模式的分析

　　0 引言

　　经济的高速发展带来的高事故率，让一些大型企业不得不去考虑目前管理的适宜性、充分性、全面性和有效性，探索用新的有效的管理模式或方法来改变现状。同时各种先进的管理方法和经验的也不断涌入，各种管理体系也不断出现。国家层面也在不断的探索新的管控方法和手段，如 2006 年 6 月 27 日，全国安全生产标准化技术委员会成立大会暨第一次工作会议在京召开。国家安全生产监督管理总局局长李毅中在会上表示，全国安全生产标准化技术委员会（以下简称安标委）的成立，标志着我国安全生产标准化专家队伍初步建立，安全标准工作开始步入正常发展的轨道。

　　1 班组管理

　　班组在一个组织或企业里面是最基层、最末端的工作系统，像组织或企业的细胞。企业的所有生产活动都在班组中进行，他是组织或企业直接价值和利益的创造者，班组工作的好坏直接关系到企业经营的成败，只有班组充满活力和生机，企业才具有旺盛的生命力，但同时班组却直接面临各种风险因素影响，他就像人体上的一个个细胞，只有人体的所有细胞全都健康，人的身体才有可能健康，才能充满了旺盛的活力和生命力。因此基层班组的管理水平，可以说直接反映出组织或企业的真实管理水平。因此基层班组是所有策划、组织协调的最关键的层面，再好的理念，再好的管控体系，再好的种子，没有肥沃的土壤，就没法生根、发芽，最终也结不出优质的果实，这就是我们说的管理“落不了地”的问题。只有班组充满了勃勃生机，企业才会有旺盛的活力，才能在激烈的市场竞争中长久地立于不败之地。

　　而且在目前诸多组织或企业在体系运作过程中，管理层的策划要求（标准或制度），管理体系的要求很难具体明确到基层班组层面，因此也造成基层班组员工需要花费较多的时间去识别自己涉及的业务或工作，或者听从上层的指挥，这在一定程度上造成了策划落地的困难和复杂性。

　　如何将优秀的管理体系、管理模式或手段落到实处，切实的应用落地，首先就需要为其提供一片肥沃的土壤，因此需要一种有效的方法来解决基层班组本身的问题。

　　班组风险管控模式的研究源自于风险管理体系“基于风险”“系统性”的思路或原则，使各安全生产的各项业务或工作都能够基于风险来开展，因此安全生产的风险管控模型的建立一定“基于风险”这条主线来开展，其次班组风险管控模式的形成思路依从于安全生产风险管理体系的事故 / 事件根本原因分析理论。那么如何通过系统的管控以达到风险管控的目的，简要来讲，包括基于风险以及事故 / 事件原因分析模型的理论及思路。

　　1.1 风险管理体系核心理论 安全生产是供电企业的头等大事，做好风险控制是实现安全生产的重要保证，电网安全稳定运行涉及企业内外部多种因素，因此系统的强化风险意识、加强风险管控，是提供驾驭现代化大电网的必由之路。“基于风险、系统化、规范化和持续改进”的思想和原则是安全生产风险管理体系最核心的思想，同时以风险控制为主线，以 PDCA 闭环管理为原则，系统的考虑风险管理的对象及内容，指明风险管控的各个环节以及具体要求。因此风险管理体系的核心理论对于系统全面的梳理风险管控思路，明确到各安全生产层面，作为有效的理解和参照思路来讲是非常适合以及准确的。在分析研究以及建立班组风险管控模式过程中，一定坚持以“基于风险”为分析原则及思路，以“系统化”分析研究为要求，准确及全面的梳理出符合班组实际可操作的班组风险管控模式。

　　1.2 事故事件根本原因分析理论 事故事件根本原因分析技术是基于现代系统安全理论而形成的一种事故事件的分析方法，安全生产风险管理体系由来可以说都是基于根本原因这个分析的模型，通过分析生产活动过程中所面临的风险，采取系统的管控措施，用于事故事件的预先控制，保证生产活动的安全。事故事件根本原因分析模型分为事故原因模型以及问题解决模型，任何事故事件的发生都会经历由左往右直到导致事故事件的发生出现损失的后果。对于事故事件的调查、分析的目的是解决生产活动中存在的问题，防止事故事件的重复发生，因此针对出现的事故、事件我们需要从结果开始往前找出原因，包括导致出现事故事件的直接原因即不符合标准的行为或实践、不符合标准的条件或状态，然而直接原因只是导致事故、事件发生的一个表层原因，只有找到深层次的根本原因、系统原因才能有效的找到事故、事件发生的症结所在，从而才能采取有效的预防和控制手段，防止其再次发生。

　　班组风险管控模式的基础符合事故事件根本原因分析模型的思路，是基于结果即为了避免电力人身、电力设备、电力安全、环境与职业健康以及社会责任事故事件的发生所作的逻辑分析。

　　班组风险管控模式的研究设立的基础符合事故事件根本原因分析模型的思路，风险管控模式建设的目的就是为了保证供电局实现安全稳定可靠供电的宗旨或使命，而保证供电局安全稳定供电，实质上是避免出现诸如电力人身、电力设备、电力安全、环境与职业健康以及社会责任事故事件的发生，通过既定的管理结果，结合供电局的班组现状分析导致出现上述事故事件的各项内外部因素，并找出彼此之间的关联，通过对于可能导致上述事故事件的原因分析，找出供电局班组层面需要管控的各项措施即各项业务活动，因此班组风险管控模式的研究设立符合事故事件根本原因分析模式的思路。

　　2 分析研究原则及思路

　　2.1 分析研究原则 ①基于供电局班组实际风险状况。为了解决班组风险管控模式分析研究的针对性，那么班组风险管控模式框架在研究设立时就要以海口供电局基层班组面临的实际风险为出发点，班组风险管控模式框架中的各项管控措施或业务的确定应与海口供电局基层班组的风险状态相对应，通过各项管控措施的落实能够系统的控制供电局基层班组的各项风险，避免事故事件的发生。②基于事故事件根本原因分析思路。班组风险管控模式分析研究设立其实就是一个事故事件原因分析的过程，在这个分析的过程里，要充分的体现事故事件根本原因分析的思想，班组风险管控的目的就是实现事故事件的系统控制，因此基于根本原因分析思路系统的分析研究风险管控的各个环节因素是必要的原则。③风险管控各环节关联性、系统性体现的原则。班组风险管控模式不是一个单一的平面的管控系统，不是业务的堆砌和单纯的列举关系，而是一个系统的错综复杂的立体式的管控网络，如何通过系统的分析、讨论、研究及表现出基层班组风险管控各环节的关联性、系统性，同时又能明确出安全生产纵向以及横向的逻辑关系和思路，是整个分析研究至关重要的原则。

　　2.2 分析研究思路 本研究以海口供电局基层班组实际的风险状态为基准，结合风险管理的核心理论思路以及事故事件根本原因分析理论，分析整理出基层班组在生产作业过程中所面临的各项风险，分析清楚安全生产风险中的各项关联环节和特点，将这些风险关系通过思路分析图、应用表单充分的展示出来，同时结合供电局目前的管控业务进行分析，形成具体可操作的班组风险管控模式。

　　班组风险管理现状分析。基础班组面临的问题，通过对班组进行实地调研，总结班组员工反映的问题，归纳来讲，班组管理目前存在以下不良现象或氛围：管理部门要求提的多，明确具体的方法少；各种管理手册、标准、表单，使班组管理陷入被动思维局面；临时性业务多，完成核心业务的精力不足，负担过重；运动式的管理性事务多，解决实际问题的少，事务繁杂；重复交叉性的工作多，管理不够简洁、高效，疲于应对；缺乏沟通或沟通脱节，很多要求落地困难；习惯业务模块化思维，基于风险管控的思维不足；未脱离体系本身的束缚，“做体系”而不是“应用体系”；自主管理成份较少，被动管理成份较多，动机不足；侧重于技能层面管理。

　　2.3 班组面临问题简要分析 通过班组面临的现象和氛围的分析发现，班组之所以会面临以上的一些问题，有其根本的原因存在，首先：班组作为基层、执行层很多时候缺乏自主性管理思维，被动式管理多；管理层弱化基层、执行层的管理思维，要求基层班组“懂做就行”；未充分应用体系的思想或原则思考和设立班组层面的管控模式，基于风险、系统性的思维不足，不能有效的融合和落实上级要求。

　　总之，班组面临的这些问题并不是孤立存在的，很多时候是由于管理层策划层面的考虑不足，并不能完全体会基层班组的角度，执行班组负荷加重，而且效果不显，因此转变管理思维，以基层班组实际为出发点，切实的考虑其实际问题，变“懂做就行”为“懂为何做”，变“被动”为“主动”，实质性的解决班组存在的问题。

　　3 分析研究内容及过程

　　3.1 数据信息的收集与分析 为全面、系统的研究设立班组风险管控模式，首先要做的就是对于班组有效数据信息的收集，我们通过对于班组的实地调研收集了以下数据信息，以保证班组风险管控模式符合海口供电局基层班组实际：

　　首先，海口供电局目前现行有效的所有文件标准或制度，包括：风险管理体系涉及的标准文件、业务指导书；上层需要依从的组织或企业的文件标准或制度。其次，基层班组实际业务过程数据的收集，包括：基层班组使用到的文件标准或制度；基层班组目前涉及到的所有业务或工作；基层班组实际业务执行过程的数据信息。

　　调研过程涉及各相关职能部门以及基层单位和专业班组，调研方式采用了人员访谈及数据现场采集这两种形式。针对收集的以上数据信息，进行数据初步分类分析，对应基层专业班组。本阶段预计实施时间为：2014 年 4 月 -2014 年 5月，这段时间完成了海口供电局各专业班组基础数据的收集及整理。

　　3.2 基层典型班组的数据分析 为保证班组风险管控模式设立的针对性、全面性及有效性，确保班组风险管控模式基于班组实际，对所有采集的数据信息进行细致的分析。

　　首先，对应基层典型班组，应用海口供电局目前现行有效的管理标准或制度，结合基层班组的现场调研信息，把握典型班组目前所应用的标准或制度，梳理出典型班组目前所有涉及到的所有业务或工作。

　　其次，将管理体系要求针对基层典型班组的要求梳理出来，并通过分析进行标注，为下一步模式的设立做好准备。

　　第三，将梳理好的数据信息，对应典型班组进行分类，在分类时确保与现场实际调研的情况相同，避免与实际业务或工作的出入。本阶段的预计实施时间为：2014 年 5 月，本阶段完成了基层典型班组的数据梳理及分析工作，为后续的工作提供数据支持。

　　3.3 班组风险管控模式的设立及研讨 针对基层典型班组进行数据分析后，基于风险或事故事件根本原因分析思路，对班组风险以及所有涉及到的业务进行总体的逻辑分析和归类，通过系统的分析研究以及实践整理，形成典型班组的风险管控模式初稿即“MASTER”风险管控模式，“MASTER”风险管控模型共分为以下六个模块：

　　“M”-management———代表：班组日常管理。目的：统筹管理日常事务。包括例如：工作计划、班组人员管理、安全检查、班组绩效、变化管理、纠正与预防、应急管理等。

　　“A”-active———代表：班组活动管理。目的：沟通、提升能力以及及时处理安全问题。包括例如：班前班后会、安全日活动、班组培训学习、工余安健环、班组文化建设、任务观察、行为干预、工作历管理、交接班工作、值班工作、思想政治工作等。

　　“S”-standard———代表：班组文件数据管理。目的：提供风险管理支持文件。包括例如：安全生产文件管理、技术文件管理、日常表单管理、工作记录管理、图纸、档案管理、工作资料管理、生产报表、设备台账等。

　　“T”-task———代表：班组任务管理。目的：规范生产过程管理。包括例如：设备巡视、设备维护、设备测温、设备检修及预防性试验、设备缺陷处理、设备技术改造、运行分析、设备验收、事故、异常处理、定值管理、防误闭锁等。

　　“E”-environment———代表：环境与工器具管理。目的：保持环境整洁、有序、安全、健康，确保工器具管理规范。包括例如：场所管理、班容班貌、消防安全管理、交通安全管理、仪表及工器具、特种设备管理、危险品管理等。

　　“R”-risk———代表：班组风险数据。目的：提供以上过程的风险管控依据。包括例如：设备、作业、环境与职业健康风险评估数据等。

　　那“MASTER”风险管控模式如何实现风险掌控、业务精通，如何实现运作，让班组员工能够变被动为主动呢?如何体现“MASTER”风险管控模式的核心价值呢?

　　首先，班组风险数据“RISK”体现出班组管理基于风险的控制思路，风险数据“RISK”将作为其他五个模块实现风险有效管控的基础。“MASTER”风险管控模型的运作就是基于班组层面实际面临的风险，通过班组风险管控模型六个模块全面、正确的运作管理，使班组风险得到全面及有效的控制。

　　其次，在实际操作过程中，对基层班组所涉及到的每一项业务或工作的风险进行分析，通过调研、梳理、归纳和整合将风险控制要求溶解到实际业务或工作过程中，这样便有利于基层班组的实际运作。使基层班组员工在开展实际业务或工作的过程中，就能够实现班组风险的管控，从而能够从管理层面、从真正意义上实现体系要求的应用落地。

　　在班组风险管控模式设立过程中，创造性的提出“6R”实施原则的概念及应用思路，在实际工作过程中，应用“6R”实施原则进行思考分析，并按照具体要求执行“正确的”业务或工作。

　　“6R”实施原则具体含义是指正确的人，在正确的时间，使用正确的工具，在正确的环境下，运用正确的标准、程序，做正确的事，保证执行的正确度“。6R”在具体实施过程中，基层班组员工应基于风险分析，执行“正确的”实施内容，何为“正确的”?就是具体执行业务或工作过程中，应用“6R”实施原则，确保正确的开展业务或事务，实现风险全面、有效的控制。

　　针对设立的班组风险管控模式与企业管理部、生产设备管理部、安全监管部及相关单位基层班组进行系统的研讨，以论证该模式的思路及优劣势，在系统的论证和研讨后，一致认为该班组风险管控模式思路清晰，规避了以往的业务堆砌的模式，使整个班组的风险管控更符合体系思维和原则。

　　本阶段的预计实施时间为：2014 年 6 月 -2014 年 9月，本阶段完成了班组风险管控模式的设立和研讨，为后续的班组的实践验证提供支持。

　　3.4 典型班组的应用验证 根据设立的班组风险管控模式，选取基层典型班组（变电运行班组，220kV 及以下有人值班变电站）进行模式的应用验证，在应用班组风险管控模式中，将风险管理体系的核心思想及运转规则融入其中，包括：整个框架基于风险管控思路，实现基于风险的大环；针对具体每项业务来讲，实现基于风险 RISK 的小环；满足 5W1H 思路、PDCA 闭环以及 6R 实施原则；与 5S 管理的思路也充分兼容；将管理层的要求融入进来，确保班组管理对于管理层要求的依从将体系关联要素明确出来，保持与体系要求的关联度。

　　4 结束语

　　2008 年 8 月 18 日，国资委第 21 号令：《中央企业安全生产监督管理暂行办法》第十三条：中央企业应当建立健全安全生产管理体系，积极推行和应用国内外先进的安全生产管理方法、体系等，实现安全生产管理的规范化、标准化、科学化、现代化。国家从政策层面，一再提高对企业安全生产的要求，凸显了安全生产的重要性，本文关于企业班组安全风险管控的要求，旨在为企业的安全生产提供一些有益的思考。

　　参考文献：
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