行业协会参与市场监管方法探讨

　　在宏观市场经济关系中， 行业协会作为市场关系的构成要素，承担着不可或缺的社会功能，也日益受到党和国家重视。党的十八届三中全会提出完善和发展中国特色社会主义制度，强调坚持社会主义市场经济改革方向，强调要改进社会治理方式，激发社会组织活力。 2014 年 6 月国务院出台 《关于促进市场公平竞争，维护市场正常秩序的若干意见》也明确提出要充分发挥行业协会商会等社会力量在市场监管中的作用， 调动一切积极因素，促进市场自我管理、自我规范、自我净化。这为行业协会的发展提供了新的发展机遇和更大的发展空间， 同时也提出了更高的要求。

　　一、政府职责：拓宽行业协会参与市场监管的深度和广度

　　拓宽行业协会参与市场监管的深度和广度，是政府的职责之一。通过科学制度设计，完善激励机制等多种方式，促进行业协会在产业发展、节能环保、化解产能过剩和企业科技创新，提质增效等方面充分发挥作用。

　　1．完善政府与行业协会协同善治的顶层设计

　　第一，要切实加快行业协会立法进程，加快完善和制定行业协会发展以及参与社会监管的一系列配套政策体系，建立健全行业协会参与协商民主建设的保障机制， 提高协商的能力与水平，建立起“政社分开，权责明确，依法自治”的现代社会组织管理体制的总体目标。建议在人大、政协增设行业协会代表名额，在立法和修订法律的各个环节要给予行业协会的参与权利，使行业协会参与协商民主制度化、机制化。

　　第二，政府要加大对行业协会的授权力度和广度。 紧紧围绕使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府指导和主导作用，在制度设计上，要充分信任行业协会的市场监管能力，深入推进政府与行业协会监管的协同善治机制，重点解决市场体系不完善、政府干预过多和监管不到位问题，坚持放管并重，实行宽进严管，激发市场主体活力，促进完成更大范围的“大市场监管”。

　　第三，注重对行业协会的培育和发展，激发行业协会的自律管理。加强对相关行业协会的指导，推动其依法依规履行职责，通过行业协会引导专业市场的规范管理，注重发挥其它市场专业化服务组织的监督作用，发挥会计师事务所、律师事务所、公证机构等社会组织协助、 监督政府和行业协会在市场监督中所起的作用。

　　第四，发挥消费者在大市场监管中的作用。 充分发挥消委会等消费者权益保护组织的作用，积极探索通过行业协会加强对具体行业的消费者的保护，支持发展消费维权义工队等志愿服务组织，培育扶持其他专业的消费者保护组织，增强专业调解能力；畅通咨询申诉举报热线，充分发挥消费者力量，增强消费者自我保护意识，提升其维权能力和社会监督能力，倒逼商家规范守法经营，促进市场秩序的持续好转。

　　2．科学厘定政府与行业协会职能，促进职能转变融合

　　在市场监管体系中，政府应在宏观上依法对行业协会进行监管，制定经济发展规划、制定执行法律法规，提供基础设施等公共产品；行业协会应拓宽和加深在中观层面上的管理，开展行业调查、行业统计、行业技术标准制定、技能资质考核，制定行业发展规划、价格协调、市场开拓、申诉服务、行业自律、争端规避和壁垒应对等活动。 协会、企业、政府三者之间职能要独立清晰、相互依存、互相支持、互相监督，共同促进良好市场经济秩序的形成。

　　因而，要依法科学厘定政府职能部门与行业协会在市场监管中的角色定位和职能职责，按照“职权责”相一致的原则，进一步细化和厘清政府“该管的”和“不该管的”的事务，政府职能部门要把不该管、管不了也管不好的事情大胆地剥离出去，把对企业、市场等部分的监管权利适当委托给行业协会，监督行业协会制定并执行各种行业守则，来维持业界的高水平产品或服务质量及公平竞争；处理消费者对产品或服务质量的查询与投诉，对违反行规的会员予以处分；向会员收取一定比例的费用，作为行业的“损害赔偿储备基金”， 从而能对受到质量侵害的消费者给予赔偿基金的特惠补偿；设立有关行业产品质量或服务质量的电话热线等。

　　3．全力推进行业协会职业化进程

　　首先，切实完成行业协会的巩固“去行政化”和推进“去垄断化”。 彻底剪断行业协会与政府部门之间的利益链条， 真正实现“去行政化”。 在目前，要探索一业多会，多层次加强行业协会的良性竞争、互律机制，推进“去垄断化”；建立行业协会联盟等多种方式加大对行业协会互律组织的建设步伐和培育力度； 在此基础上，通过市场手段，培育和扶植一业一强会。

　　其次，推进行业协会职业化进程，关键在于专业人才。要加强对行业协会的秘书长的考核与培养，秘书长要完全走向职业化道路。 对兼职秘书长、与政府没有完全脱钩、以及占虚位的秘书长，坚决辞退。 要加强秘书处的培训和指导，努力把行业协会秘书处建成一个精干高效的职业化工作班子。加大行业协会专业人才培养力度，进一步完善人才政策，通过培养、引进和聘请品牌经营、技术创新等方面的高级人才。通过委托、合作、组建社会组织研究院的方式，加大对秘书长和行业协会从业人员的高端人才的培训和培养工作，可以先与有资质高校和单位，开办 EMPA 班，培养高级公共管理硕士，形成制度化，长期化；然后在高校中开设全日制 EMPA 专业，把培养人才走向长期化、制度化道路。

　　二、内部治理：提高行业协会参与市场监管的能力

　　在目前国家行政体制改革，政府职能转移过程中，行业协会必须要练好内功，加强自治能力建设、品牌建设，提高承接政府职能转移的能力，提高参与市场监管的能力。

　　1．增强参与市场监管和承接政府职能的能力

　　创新行业协会自身建设模式，加大监管和督促指导行业协会自律。 行业协会要进行自己的经营自律规范、自律公约和职业道德准则的建立和完善，接受市场、群众和政府的监督和完善，对执行效果要进行考评，进一步引导行业协会增强大局意识、行业意识、自律意识，完善行业规范公约，维护良好市场秩序；推动行业诚信建设，提升行业信誉和形象；代表行业企业和会员利益，及时表达诉求；搭建沟通平台，推动行业内外交流与合作；要下决心从自律和职业道德做起，主动建立健全行业经营自律规范、自律公约和职业道德准则，规范会员行为。

　　完善内部治理结构，是强化行业协会自身建设和自律机制的前提。 完善的内部民主治理机制，健全的动员大会、理事会、监事会、秘书处等机构以及合理的权责划分，保障了行业协会的民主管理和有效监督，强化行业协会的价值宗旨，是实现自律的重要方式。

　　在国家和深圳市有关法律法规和政策文件指导下，完善以章程为核心的法人治理结构，健全内部规章和自律机制，完善和规范民主换届选举和民主决策机制， 探索成立行业廉洁建设委员会，推进行业自律、行业规范和违规惩戒，将行业协会纳入全市社会信用体系和市场监管体系建设之中。

　　行业协会首要任务是突出行业服务，面对政府转变职能改革的大环境和日趋激烈的市场竞争， 行业协会必须通过深化改革、强化管理、培养人才、发展科技等来不断地增强自身的市场竞争能力，实现自我发展的目标。 目前，更要创新思维，拓宽服务内容和服务对象，形成行业协会联盟，达到资源共享、实现一体化服务引领本行业的质量。

　　2．重视制定行业标准和参与国家标准制定

　　制定行业标准是行业协会的主要职能之一，通过标准进行行业管理更具专业性、科学性。行业协会要重视推进行业标准建设，对产品质量标准的规定，可以规范对企业产品质量的要求，规范企业的生产行为，同时也为消费者客观评判产品和服务性能确立了客观依据。

　　行业协会要进一步重视本行业标准的制定和参与国家、国际标准的制定修订，努力推进地方标准同国家和国际标准的无缝衔接。争取地方标准制定发布权限，制定指导意见、行动计划并组织实施，加快构建行业协会自身建设等方面的先进标准体系以标准提升质量、铸就品牌、树立信誉、拓展市场，增强国际竞争力和可持续发展能力。

　　3．行业协会要认真履行职责

　　行业协会要从长远利益出发，要认真履行自己的职责，勇敢与违法违规企业做斗争，要抵制垄断行为和不正当竞争行为。 行业协会与会员企业要依照反垄断法、反不正当竞争法、价格法的有关规定，杜绝损害竞争、损害消费者权益以及妨碍创新和技术进步的垄断协议、滥用市场支配地位行为；有效防范通过并购获取垄断地位并损害市场竞争的行为；推进建设自然垄断行业监管办法，强化垄断环节监管。 加强监管仿冒名牌、虚假宣传、价格欺诈、商业贿赂、违法有奖销售、商业诋毁、销售无合法进口证明商品等不正当竞争行为。

　　政府要加大放权或授权力度，鼓励行业协会积极探索社会治理方案，只要法律法规不禁止的行为，都可以大胆试、大胆闯。 促使行业协会成为揭露各种违法违规行为、 依法保护知识产权、抵制垄断行为和不正当竞争行为、协调劳动争议化解社会矛盾的重要参与主体。

　　三、提高效能：不断探索市场监管新方法

　　在正确认识和把握新时期监管工作特点的基础上，要主动适应新形势和新任务的要求，确立新的监管工作理念，指导和推动监管方式创新，充分利用现代化手段，努力实现有效监管、高效监管和长效监管。

　　1．提高信息化管理水平积极推进和完善大数据监管

　　随着互联网、云计算、物联网等信息技术的迅猛发展，大量数据的收集、储存、分析、处理及其应用变得更加方便，政府或行业协会的决策行为将逐渐改变以前基于经验和直觉，而是基于数据和分析而做出，将使得市场监管变得更加高效、快捷。因而要加快电子政务建设，积极推进和完善大数据监管，广泛运用信息、检测等科技手段，切实提高监管效能。

　　借助大数据，逐步实现政府、社会、行业协会等多主体的立体化、多层次、全方位的电子政务公共服务体系，推进信息公开，促进网上办事实时受理、部门协同办理、反馈网上统一查询等服务功能，加快推进智能化电子政务服务和移动政务服务新模式的初步应用，不断拓展个性化服务，进一步增强政府和行业协会与社会、老百姓直接的双向互动、同步交流。

　　借助大数据，逐步实现社会监管模式创新转变。 要顺应大数据趋势，建设市、区、街道办三级统一的，集信息公开、网上办理、电子监察于一体的网上办事大厅和大数据交换共享平台，完善交换共享平台的覆盖范围，打通信息横向和纵向的共享渠道，推进跨地区、跨部门信息资源共享和业务协同；通过虚拟的网上服务窗口，提供一站式、跨地域、全天候、全透明的各类市场监督事项。

　　整合来自于政府职能部门及企事业单位、行业协会的信用信息资源，推动和规范诚信机构建设，提供完整、准确、及时的企业和个人诚信信息。 通过大数据中心建设，将政务部门的数据进行汇总、清洗、比对分析后，形成信息资源，并建设一个大数据公开平台，统一对社会开放政务数据，提高整个社会对信息资源的开发利用。

　　要做到系统谋划和重点突破相结合，大力开展大数据监管专项研究和实践，建立科学的数据分析模型，通过对行业协会各种相关数据的综合比对、分析、监测，科学监管市场，将传统依靠人力地毯式市场监管行为的管理模式，转变为建立在数据分析基础上、实现精准打击的信息化监管模式，减少执法资源的无效投入和浪费，全面提高监管效能。

　　通过信息技术手段实现政府与行业协会的业务联动，推动业务流程的优化和再造，积极打造网上的协同善治，推进大市场监管。 建设技术架构统一、业务协同、资源共享、系统灵活应变的一体化信息系统，在登记许可、市场监管、执法办案、公共服务、政务管理、管理决策六个职能域，充分发挥信息系统人性化、智能化和协同化的作用，全面提升工作效能。

　　2．建设和完善信用体系全力推进信用监管

　　“信用监管 ”是通过对信用数据的归集 、分析 、挖 掘和深度利用，实现对违法违规行为的有效预警，以信息公示、信息共享和信用约束等制度，形成“守信褒扬，失信惩戒，一处违法，处处受限”的格局，提升市场监管的精度和效能。

　　首先，完善行业主体信用信息平台建设。 在成熟的行业协会中，政府可以通过招标、委托、与政府合作等多种方式，授权给某一行业协会，利用活动、评比、各种媒体等，加快市场主体信用信息平台建设，建立信用信息档案和交换共享机制，运用信息公示、信息共享和信用约束等手段，营造诚实、自律、守信、互信的行业信用环境，强化社会组织诚信自律，提高社会组织公信力。不断推进信用标准化建设，不断完善信用信息征集、存储、共享与应用等环节的制度，推动会员信用信息系统建设及互联互通夯实监管信用基础。

　　其次，建立健全守信激励和失信惩戒机制。 企业的信用信息作为实施行业协会参与监管的重要参考。根据企业信用状况实行分类分级、动态监管，对违背市场竞争原则和侵犯消费者、劳动者合法权益的市场主体，采取社会告知制度，对守信主体予以支持和激励。积极促进信用信息的社会运用。拓宽信用信息查询渠道，为企业和部分公众查询企业基础信用信息和违法违规信息提供便捷高效的服务。

　　最后，推进行业诚信同盟建设。要通过各种形式（媒体、网络、实体组织等）建立本行业诚信同盟。通过监督、曝光、检举揭发、依法支持受害方提起诉讼等行为，遏制和打击不诚信行为。 一是对行业协会内部的诚信建设。 它包含对内部员工的诚信，要实现与其所宣称的工作环境、薪资、晋升机会，要履行对员工的承诺或和约；坚持协会公益组织的性质，对损害本协会形象和违纪违法行为坚决严厉地打击；二是推进企业的诚信。 它包含加强产品的信用；加强促销的信用；加强服务信用；推进公众信用建设。

　　总之， 行业协会参与市场监管体系建设是系统长期工程，需要多方协调努力，通过长期有效地良性运作，行业协会一定会发挥更大的作用，成为促进社会经济秩序建立的重要力量。

　　参考文献：

　　［1］《十八届三中全会公报》新华网.

　　［2］国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见（国发〔2014〕20 号）［EB／OL］．新华网.

　　［3］深圳市贯彻落实国务院 《关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》的实施办法，深圳市质监委“两建办”．

    ［4］郭薇．政府监管与行业自律———论行业协会在市场治理中的功能与实现条件［D］．南开大学博士论文，2010 年 5 月．