先进储能材料产业专利战略的概述

　　第 2 章 先进储能材料产业专利战略的概述
　　
　　2.1 专利战略的基本理论

　　2.1.1 专利战略的概念及法律特点

　　专利（patent）一词来源于拉丁语 Litters Patent,意为公开的信件或公共文献。

　　一般而言，专利是指具有独占权的公开技术。专利权又简称为专利，指专利权人对其发明创造依法享有的排他性独占权。我国专利法保护的发明创造主要有发明、实用新型和外观设计。专利作为一种无形财产，它具有其自身的特性即独占性、地域性、时间性。

　　其中独占性也称排他性，是指在一定期限和区域范围内，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利。地域性是指专利权只限定在一定的区域范围内，技术发明在哪个国家申请专利，就由哪个国家授予专利权，而且只在专利权授予国的范围内有效。时间性是指专利只有在法律规定的期限内才有效。一般发明的保护期限为 20 年，实用新型和外观设计为 10 年。

　　专利制度起源于中世纪的欧洲，它是随着科技进步和商品经济的发展而产生、形成和发展起来的一定历史阶段的产物。关于专利制度的概念，国内外有不同的理解和表述。在我国，具有代表性的概念是 1983 年《中华人民共和国专利法（草案）的说明》中指出的："专利制度是国际上通行的一种利用法律的和经济的手段推动技术进步的管理制度。这个制度的基本内容是依据专利法，对申请专利的发明创造，经过审查和批准，授予专利权。同时把申请专利的发明创造的内容公开，以便进行技术情报交流和技术有偿转让。"简单的说，专利制度的核心是专利，以专利法为法律依据，目的是为了保障发明创造者的正当利益，从而调动发明创造者的积极性，促进发明创造成果的推广和应用，推动科学技术的进步以及社会经济的繁荣。在社会的发展过程中，专利制度对于科技和经济的发展、文化的繁荣以及人类文明的进步，都发挥了巨大的推动作用。但是制度的推进过程中也会出现弊端，也就是说专利制度的实施是以牺牲大众的利益为代价的，即人们在享受专利产品的同时必须付出一定的代价，故专利竞争开始形成显现，要想在竞争中获胜则必须掌握战略战术，即所谓的专利战略。

　　战略是竞争的战略战术，研究战略战术首先要研究战略，也就是说解决专利应用过程中的遇到的问题需要将专利战略的形态放在首要位置。随着专利在国家经济生活中的地位逐步提高，以及规范专利的法律、法规、政策的发展，专利制度得到不断的完善。自从瑞士洛桑管理学院指出衡量国家核心竞争力的指标就是专利后，专利己经不再局限地应用在传统的企业经营活动中，与此同时为了适应市场发展，上至政府下到企业都越来越注重制定和实施以专利制度、政策调整为主要内容的知识产权战略。

　　可是目前依旧存在一个问题，即学界对专利战略并无统一的明确的定义。美国学者理纳德·玻克维兹在《怎样充分利用你的专利》一书中将专利战略定义为，专利战略是保证你能保持自己已获竞争优势的工具。

　　日本专利工作者高桥明夫认为专利战略是根据企业方针进行的战略性专利活动，从战略上进行进攻和防卫，充分发挥专利的各种作用。

　　韩国学者则认为科技领域发展获得成功的关键举措是专利战略的实施。

　　国内学者对于专利战略也是总说纷纭，有的人将其概括为专利战略是研究通过知识产权保护实行垄断与反垄断的策略。也有的人认为从专利战略的渊源以及目的两个方面将专利战略定义成获得保持市场竞争优势整体性谋划。

　　上述关于专利战略的定义虽然具备自身的特点，但又有不完善的地方。本文认为专利战略是由专利制度派生的，因此专利战略的定义可界定为：专利战略是企业面对激烈变化的市场竞争，在专利制度提供的法律保护和种种便利条件的基础上，充分利用专利情报信息，分析自身及竞争对手的技术研究状况，为保护自己已经取得的市场竞争优势并进一步争夺并控制市场而进行的一系列谋划。

　　专利战略作为战略的一个小部分，既具有战略的一般特点如全局性、长远性、系统性以及相对稳定性等，同时也具有其自身独特的特点，具体介绍如下。法律性，专利法律制度是企业专利战略的基础，它必须符合专利法的规定。

　　专利是由法律确认的智力成果，得到授权后的专利的利用、管理、保护也都要受到法律规范的约束，因此企业专利战略的制定必须以法律作为企业自身的行为准则。

　　动态性，技术的创新及专利权的法律状态具有不稳定性，这就会影响专利战略的实施。世界知识产权组织通过对全球范围内的新技术进行研究，发现有超过90%的最新技术都首先由专利文献公布出来，所以在制定实施专利战略的过程中要紧跟技术的发展，根据专利技术的新成果对战略进行不断调整。专利战略的动态性主要是要求战略要灵活变通以适应发展，与相对稳定性这个特点并不相左。

　　从属性，专利战略是依附和服务于国家科技战略的，是科技、经济发展的核心，其制定必须建立在科技经济发展战略上。

　　对抗性，专利战略的目标是使国家、企业获得最大的利益，同时在有限的空间里实现企业持续长久发展。所以在制定专利战略的过程中就要全面掌握竞争对手的基本情况，以对来自抗竞争对手的威胁。

　　时间性和地域性是由专利本身的时间性、地域性决定的。在时间性方面，企业在实施专利战略的过程中应关注与其相关的专利的法律状态，从而及时作出调整，避免不要的损失。在地域性方面，专利战略的制定和实施过程必须注意专利的申请地点，以确保企业不受到对手来自专利的攻击，从而顺利开拓国际市场。

　　综合性，首先专利集法律、经济、科学技术于一体，所以专利战略也受这三者的综合影响；其次，企业只有综合用专利战略与其他战略才能实现企业的利益最大化，如准确选定开发目标，重视质量与成本的降低战略等等。

　　2.1.2 专利战略的分类

　　从不同的角度出发，可以对专利战略的战略模式进行不同的归纳。其中进攻型专利战略、防御型专利战略以及综合型专利战略是专利战略的三种主要形式，具体内容如下。

　　进攻型专利战略最具战略价值，因此它的实施对企业自身要求比较高，它是指企业对生产研发过程独自开发出来的新的技术申请专利以取得专利权，然后利用专利的保护性及时抢占和垄断市场。它除了包括基础专利战略以及外围专利战略，更包括了专利投资与产品输出战略、专利与商标相结合战略、专利诉讼战略、专利回输战略等。采用此战略除了要掌握申请专利权的方法，还要尽力使其产业化、市场化，以从中获取经济价值，与此同时也可以通过转让、许可等方式来实现其所具备的收益。

　　防御型专利战略指出，在市场竞争中，当企业受到外界的专利攻击或者企业正常的经营活动受到来自竞争对手的专利的威胁的时候，所采取的保护自身利益，改变市场中的垄断状况的方法。它包括了使对方专利权无效的战略、公开文献战略、交叉许可战略等。当企业采取这种战略的时候，要对技术信息具有高度的敏感，同时提高自身创新能力，在原有技术的基础上开发具有自主知识产权的新技术。

　　综合型专利战略是指企业在市场竞争过程中，会受到来自时间和空间的各种竞争对手的威胁，为了全面确保自身利益，应该采取以防御为主，进攻为辅，二者结合的策略。一般的企业为确保自己在千变万化的市场环境中长期发展，都会选择该专利战略，这也是企业赢得市场地位的根本所在。

　　2.1.3 专利战略的作用

　　专利战略的实施有利于各企业在激烈的市场竞争中求得生存和发展。因为我国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济，使市场在国家的宏观调控下队资源配置起基础性作用。市场经济在本质上是一种竞争型经济，表现为两个或两个以上的竞争主体追求各自利益的经济行为。而企业之间的市场竞争表现为产品竞争，它是市场竞争的物质基础，实质上为技术的竞争，技术的竞争就需要根据自身技术的掌握情况和外界技术发展水平作出一定的专利部署。

　　专利战略有利于推进技术创新，专利战略作为一个动态的战略过程，其第一步是激励发明创造战略。技术创新不包括技术发明，技术发明是新方案或新方法的发明，创新是新方案或新方法的实施，发明是创新的重要源泉，故激励发明创造战略能够使得技术创新的源泉不断增大，永不枯竭。同时专利战略的实施也能够保护企业技术创新的积极性，加强技术创新的环境建设。专利战略要求政府鼓励企业增加科技投入，开发新产品，要求政府制定有关技术引进、高技术产业的税收、金融、关税等优惠政策，以及进一步加强宣传，培养创造意识，建立综合性全方位的服务机构，利用现代化的手段建立信息网络，提供重要的市场信息、技术信息等等。这都对创造一个有利于技术创新的环境有巨大的推动力。

　　再者就是从当前专利保护日趋国际化、实施统一的专利保护标准、并将提高到一个很高水平的发展趋势看，专利保护在未来世纪科技、发展中的作用将越来越重要。

　　2.2 先进储能材料产业专利战略概况

　　2.2.1 先进储能材料产业发展现状及发展前景

　　1、先进储能材料产业发展现状

　　近半个世纪以来，为了顺应科技发展潮流，全球先进储能产业得到了飞速发展。相比于目前全球电力仅有的不到百分之三的增长速率，先进储能产业的增长率应经达到年均百分之九左右，在产业增长的过程中，先进储能材料产业广泛应用于各类产品中，这就使得其成为主要发达国家和一些发展中国家重点发展的新兴产业，并掀起了先进储能产业研发和投资的热潮。

　　智能电网、电动汽车以及新能源产业的发展对先进储能技术提出了更高的要求，倍受世界各国的瞩目，随后各国相继制定了各种适应其具体国情的产业支持政策。如 2009 年美国政府为支持电动汽车产业的发展，推动车用动力储能电池的开发，为相关企业及科研单位拨款 24 亿美元；日本经济产业全力联系本土企业一起研发成本低性能高的电动汽车及相关储能产品，以促进具有环保性能的电动车的普及；作为资源小国的韩国为了以技术抢占市场先机，其政府不仅制定出了完善的电动汽车发展计划，并且到 2014 年为止已经投入约 3 亿美元的资金用于研究电动汽车上使用的高效电池以及其他相关配套零件。

　　我国作为全球先进储能材料技术的主要生产消费市场，同时也具备了一定的技术研究和开发实力。目前先进储能材料主要应用于镍系列电池、锂离子电池、燃料电池以及超级电容器等产品上，这些产品广泛应用于电子设备、电动汽车、新能源发电储能等日常生活中必须接触的领域。在先进储能产业中，其技术壁垒较高，产品呈现出富专业化的特征，然而随着在自身技术上的不断突破以及先进储能材料在生产中的不断应用，其产品的性能得到较好的提升，同时也使生产成本降低了，这种技术变革直接导致了市场结构的巨大变化。随着国内产业基地建设的集中化，新能源材料及高效电池、超级电容器等产品的产业集群逐渐形成，长沙、宜春、承德等地纷纷成立新材料高新技术产业基地，以带动全国先进储能材料科技的发展。

　　我国企业、科研单位的自主技术研发为先进储能材料的发展奠定了技术基础，政府部门于 2009 年开始重点关注储能产业发展，为了给先进储能产业持续长久的发展创造有利环境，制定了一系列支持政策规定。2010 年 10 月国务院在《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》中指出"新能源、新材料、新能源汽车产业成为国民经济的先导产业；掌握一批关键核心技术，在局部领域达到世界领先水平；同时建成一批产业链完善、创新能力强、特色鲜明的战略性新兴产业集聚区。"同时为了全面落实国务院的上述决策部署，国家工信部随后就制定了《节能与新能源汽车发展规划（2011~2020 年）》，提出我国节能与新能源汽车发展将分两步走的战略：即从 2011 到 2015 年，大力发展节能汽车；从随后再用五年，将燃油经济型的传统汽车提高至国际先进水平，全力普及混合动力汽车，同时实现纯电动汽车和插电式混合动力汽车的产业化。

　　此外地方政府为执行国家决定，也出台了新能源汽车地方补贴政策。其中北京市政府明确规定在北京市购买新能源车享受国家规定的补贴，未来广州的市民购买新能源汽车将按照中央和地方 1∶1 的比例进行补贴，上海拟免收新能源汽车的牌照费。国家和地方政府的新能源政策推动了先进储能材料技术从研发到产业化的快速发展，提高了本土企业的创新力，比较典型的例子就是中国科学院上海硅酸盐研究所与上海市电力公司在国家政策的支持下，成功地开发出具有自主知识产权和核心技术，且容量达到世界最高水平的钠硫储能单体电池。

　　2、产业发展前景

　　有色金属与稀土资源是先进储能产业中的重要原材料，而我国是目前世界上稀土资源储存量最多的国家，约占全球储量的 23%.面对镍氢电池、锂电池等资源的开发利用，国内形成了一批大型的技术实力雄厚的资源开发企业，如吉恩镍业、厦门钨业、西藏矿业等，随着全球能源与环境问题的日益突出，先进储能产品除了应用在电子技术、电动工具、军事航天等领域，更多的是在新能源汽车、太阳能储能、智能电网等方面的应用。新能源汽车作为缓解能源危机的新兴产品，是目前先进储能产业中最具发展潜力的市场之一。《路透早报》于 2010 年 9 月 5 日发布的调查报告显示，到 2020 年在中国公路上行驶的汽车将增加到 2 亿辆。麦肯锡公司根据中国国内汽车市场销售量持续快速的增长，预计到 2030 年中国将成为全球最大的电动汽车市场，销售额将达到 0.7~1.5 万亿元。太阳能储能产业有很大的发展空间，是各国政府可持续发展战略的重要产业，目前其储能电池主要为性价比较高的铅酸蓄电池，但是具有高效高能特性的锂系列电池尤其是磷酸铁锂电池才是未来太阳能储能产业的重点发展方向。

　　再加上我国先进储能材料产业链中的原材料商和产品制造商之间的战略联盟不断增多，渐渐形成了跨国家、地区以及领域的产业战略联盟。故可以看出先进储能材料在新能源汽车及发电储能市场潜力很大。

　　2.2.2 先进储能材料产业专利战略及其研究意义

　　上世纪六七十年代先进储能技术开始形成，随后先进储能产业不断创新发展，世界先进储能材料技术领域的专利申请量因此逐年递增。各个发达国家的企业以及科研机构为了争夺中国的储能市场，在专利合作条约允许的范围内将自己的技术在中国进行专利申请，这对我国企业的生存和发展造成了很大的冲击，也促使我国不断调整法律法规、政策促进自主研发和创新，支持产业知识产权的保护和管理，鼓励储能技术相关企业建立专利联盟，完善知识产权评估交易机制。

　　专利战略作为知识产权战略的一部分，对企业技术的发展具有重要意义，决定着企业在技术市场中的竞争力和影响力。根据国内外先进储能材料产业专利发展状况，我国制定先进储能材料产业专利战略是势在必行的。专利战略在储能行业发展中的作用，可以通过专利技术对储能产业结构调整体现出来。专利具有一定的法定优势，在产业结构调整中起到核心作用，为储能产业新技术的产业化和推广创造了条件，同时专利技术也促进了产业结构合理化和高度化的有机统一。

　　我国先进储能材料产业在快速发展的同时，必须应对各种机遇与挑战，在"掌握技术就是生存"的国际环境下，主动研究储能产业的专利技术信息，考虑法律、政府政策以及企业的具体发展状况，制定符合当前国情的产业专利战略。