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证券交易异常情况的法律规制 参考文献

来源:未知 作者:学术堂
发布于:2014-04-06 共6594字

  参考文献

  一、著作及译著类

  1.沈宗灵:《现代西方法理学》,北京大学出版社1992年版。
  2.丁枚:《罗马法契约责任》,中国政法大学出版社1998年版。
  3.赵锡军:《论证券监管》,中国人民大学出版社2000年版。
  4.于绪刚:《交易所非互助化及其对自律的影响》,北京大学出版社2001年版。
  5.王泽鉴:《侵权行为法》(第一册),中国政法大学出版社2001年版。
  6.黄运成、申屹、刘希普:《证券市场监管:理论、实践与创新》,中国金融出版社,2001年版。
  7.何杰:《证券交易制度论》,经济日报出版社,2001年版。
  8.施东晖:《证券交易所竞争论:全球证券市场的角逐方略》,上海远东出版社2001年版。
  9.李东方:《证券监管法律制度研究》,北京大学出版社2002年版。
  10.徐明、李明良:《证券市场组织与行为的法律规范》,商务印书馆2002年版。
  11.鲁篱:《行业协会经济自治权研究》,法律出版社2003年版。
  12.徐明等:《证券及期货市场诸问题研究》,百家出版社2004年版。
  13.张新宝:《侵权责任法原理》,中国人民大学出版社2005年版。
  14.金锦萍:《非营利法人治理结构研究》,北京大学出版社2005年版。
  15.蔡磊:《非营利组织基本法律制度研究》,厦门大学出版社2005年版。
  16.洪远朋、卢志强、陈波:《社会利益关系演进论——我国社会利益关系发展变化的轨迹》,复旦大学出版社2006年版。
  17.吴卓着:《证券交易所组织形态和法人治理》,中国出版集团东方出版中心2006年4月版。
  18.陈晓军:《互益性法人法律制度研究——以商会、行业协会为中心》,法律出版社2007年版。
  19.谢增毅:《公司制证券交易所的利益冲突》,社会科学文献出版社2007年版。
  20.卢文道:《证券交易所自律监管论》,北京大学出版社2008年版。
  21.武剑锋:《交易系统:更新与跨越》,上海人民出版社2011年版。
  22.上海证券交易所研究中心:《中国公司治理报告》(2011),上海人民出版社,2012年版。
  23.刘逖:《市场微观结构与交易机制设计》,上海人民出版社2012年版。
  24.朱伟骅、廖士光:《投资者行为与市场波动》,上海人民出版社2012年版。
  25.吴伟央:《证券交易所自律管理的正当程序研究》,中国法制出版社,2012年版。
  26.[德]埃德加.博登海默:《法理学——法哲学及其方法》,邓正来、姬敬武译,华夏出版社1987年版。
  27.[美]布莱恩R.柴芬斯:《公司法:理论、结构和运作》,林华伟、魏旻译,法律出版社2001年版。
  28.[美]帕尔米特:《证券法》,中国方正出版社2003年版。
  29.[美]杰克逊、西蒙斯:《金融监管》,吴志攀等译,中国政法大学出版社2003年版。
  30.[美]查里斯R.吉斯特:《华尔街史》,敦哲译,经济科学出版社2004年版。
  31.[美]P.诺内特、P.塞尔兹尼克:《转变中的法律与社会:迈向回应型法》,张志铭译,中国政法大学出版社2004年版。
  32.[德]乌尔里希·贝克着:《世界风险社会》,吴英姿、孙淑敏译,南京大学出版社,2004年出版。
  33.[美]约翰·S·戈登:《伟大的博弈——华尔街金融帝国的崛起》,祁斌译,中信出版社2005年版。
  34.[美]索德奎斯特:《美国证券法解读》,胡轩之等译,法律出版社2005年版。
  35.《美国1933年证券法(中英文对照本)》,张路译,法律出版社,2006年版。
  36.[美]罗思·塞里格曼:《美国证券监管法基础》,张路译,法律出版社2008年版。
  37.[瑞典]汤姆·R.伯恩斯:《经济与社会变迁的结构化:行动者、制度与环境》,社会科学文献出版社,2010年版。
  38.[英]艾利斯·费伦:《公司金融法律原理》,罗培新译,北京大学出版社,2012年版。

  二、编著类

  1.王家福主编:《中国民法学.民法债权》,法律出版社1991年版。
  2.顾功耘主编:《经济法教程》,上海人民出版社2002年版。
  3.陈小君主编:《合同法学》,中国政法大学出版社2002年版。
  4.屠光绍主编:《证券交易所——现实与挑战》,上海人民出版社2005年版。
  5.徐明、黄来纪主编:《新证券法解读》,上海社会科学出版社2005年版。
  6.尚福林主编:《证券市场监管体制比较研究》,中国金融出版社2008年版。
  7.桂敏杰主编:《中国资本市场法制发展报告》(2008),法律出版社2009年版。
  8.张育军主编:《上海证券交易所研究中心研究报告》(2008),上海人民出版社2009年版。
  9.张育军主编:《上海证券交易所联合研究报告》(2008),上海人民出版社2009年版。
  10.张育军主编:《上海证券交易所研究中心研究报告》(2009),上海人民出版社2009年版。
  11.张育军主编:《上海证券交易所联合研究报告》(2009),上海人民出版社2009年版。
  12.张育军、徐明主编:《证券法苑》第三卷(上、下),法律出版社2010年版。
  13.张育军、徐明主编:《证券法苑》第四卷,法律出版社2010年版。
  14.顾功耘主编:《经济法前沿问题(2009)》,北京大学出版社2010年版。
  15.徐明、卢文道编着:《判例与原理:证券交易所自律管理司法介入比较研究》,北京大学出版社2010年版。
  16.金颖主编:《证券登记结算重大法律课题(第二辑)》,中国证券登记结算有限责任公司编印,2010年版。
  17.张育军、徐明主编:《证券法苑》第五卷(上、中、下),法律出版社2011年版。
  18.徐明、卢文道编着:《判例与原理:证券交易所自律管理司法介入比较研究》,北京大学出版社2010年版。
  19.张育军、徐明主编:《证券法苑》第六卷,法律出版社2012年版。
  20.张育军主编:《上海证券交易所研究中心研究报告》(2011),上海人民出版社2012年版。
  21.张育军主编:《上海证券交易所联合研究报告》(2011),上海人民出版社2012年版。
  三、杂志、报纸及学位论文类1.葛洪义:《目的与方法:法律价值研究论析》,载《法律科学(西北政法学院学报)》,1992年第4期。
  2.秦策:《法律价值目标的冲突与选择》,载《法律科学(西北政法学院学报)》,1998年第5期。
  3.符启林:《试论我国证券监管的模式》,载《政法论坛》2000年02期。
  4.张小勇、樊林:《论可撤销合同——兼评<合同法>第54条之规定》,载《政法论丛》2000年第3期。
  5.钟付和:《证券法的公平与效率及其均衡与整合——简论我国证券法之立法连续性不足》,载《法律科学》2000年第6期。
  6.朱慈蕴:《论证券交易所与会员公司的法律关系——两者关系法律构造的问题点》,载《法商研究》2001年第3期。
  7.帖俊峰:《网上证券交易的风险防范与监管策略》,载《河南金融管理干部学院学报》2001年第2期。
  8.谢朝斌、黄凌:《证券市场国际化的制度经济学论释》,载《中国经济信息》2002年第5期。
  9.刘云斌:《中国证券市场监管理论与实践研究》,复旦大学硕士学位论文,2002年5月。
  10.郭怀英:《行为金融学分析与证券市场风险控制》,中国社会科学院研究生院2002年博士毕业论文。
  11.聂庆平:《关于证券市场国际化的几个问题》,载《财贸经济》2003年第3期。
  12.印铁明:《中国证券市场国际化之国际经验借鉴》,载《亚太经济》2003年第5期。
  13.张慎峰:《关于“新兴加转轨”市场论断的理论思考》,载《中国证券报》2003年2月20日。
  14.朱琳:《完善我国证券交易所监管职能的法律思考——基于回应证券交易所公司化浪潮的视角》,西南政法大学硕士毕业论文,2003年4月。
  15.葛音:《网上证券交易监管措施探析》,载《南都学坛(人文社会科学学报)》
  2003年5月。
  16.袁曙宏、苏西刚:《论社团罚》,载《法学研究》2003年第5期。
  17.朱从玖:《强化证券交易所自律监管职能》,载《证券日报》2003年8月28日。
  18.何基报:《证券交易所交易监管的职责和纪律处分程序》,载《证券市场导报》2003年9月。
  19.张育军:《努力探索自律监管的新机制》,载《深圳特区报》2003年11月24日。
  20.北京大学光华管理学院一上海证券有限责任公司联合课题组:《证券交易所管理市场职能的法律性质研究》,载《上证研究(二00三年法制专辑)》,复旦大学出版社2003年版。
  21.陈东升:《冲突与权衡:法律价值选择的方法论思考》,载《法制与社会发展》2003年第2期。
  22.尹中立:《论B股市场的重新定位》,载《开放导报》2004年第1期。
  23.杨雪冬:《风险社会离我们有多远?》,载《学习时报》,2004年12月6日。
  24.万江:《网上证券交易的法律监管机制初探——以美国为主要借鉴对象的研究》,载《网络法律评论》2004年02期。
  25.任立秋、王学忠:《网上证券委托系统的法律规制》,载《安徽广播电视大学学院》2004年第4期。
  26.鲁篱:《证券交易所自治地位的比较研究》,载《社会科学研究》2004年5月。
  27.王学忠:《网上证券交易法律监管问题研究》,安徽大学硕士学位论文,2005年4月。
  28.徐明、卢文道:《从市场竞争道法制基础:证券交易所自律监管研究》,载《华东政法学院学报》2005年第5期(总第42期)。
  29.刘俊海:《证券交易所的公司化趋势及其对中国的启示》,载《甘肃政法学院学报》总第81期,2005年7月。
  30.丁宁:《证券市场国际化一般规律对我国的启示》,载《市场周刊》2005年10月号。
  31.周松林:《上海证券交易所理事长耿亮:促进市场化法制化进程》,载《中国证券报》2005年10月28日。
  32.陆文山:《交易所自律监管的优势和作用》,载《证券时报》2005年12月08日。
  33.杨思斌、王学忠:《试论虚拟网上证券交易场所的法律监管》,载《财贸研究》2006年第1期。
  34.马达、张方杰:《我国企业境外上市的发展现状、利弊分析及对策》,载《全国商情》2006年第1期。
  35.谢增毅:《政府对证券交易所的监管论》,载《法学杂志》2006年03期。
  36.谢增毅:《我国证券交易所的组织结构与公司治理:现状与未来》,载《财贸经济》2006年第6期。
  37.谢增毅:《证券交易所自律监管的全球考察:困境与出路》,载《商事法论集(第11卷)》,法律出版社2006年版。
  38.彭文革:《依法行政下的证券交易所自律监管》,载《深交所》2007年01期。
  39.卢文道:《美国法院介入证券交易所自律监管之政策脉络》,载《证券市场导报》2007年7月。
  40.王石河:《证券交易所监管地位比较研究》,载《金融与投资》2007年8月。
  41.李强:《我国证券市场国际化的障碍及其战略选择》,载《沈阳航空工作学院学报》第24卷第6期,2007年12月。
  42.曾冠:《交易所改制对自律监管的挑战与新思考》,载《证券市场导报》2008年1月。
  43.齐萌:《加强我国证券交易所的自律监管作用》,载《现代商业》2008第3期。
  44.吴越、马洪雨:《证监会与证券交易所监管权配置实证分析》,载《社会科学》2008年05期。
  45.冯亚雯:《不可抗力制度之比较研究》,《中国政法大学》2008年硕士论文。
  46.梁东平:《证券市场国际化引发的几点思考》,载《科技信息》2008年第18期。
  47.许传玺、张真理:《证券期货市场技术故障民事责任问题研究》,《法律适用》2012年第6期。
  48.高芳:《网上证券交易存在的风险及监管制度的研究》,载《金融经济》2009年01期。
  49.冯果:《网络时代的资本市场及监管法制之重塑》,载《法学家》,2009年12期。
  50.叶名怡:《重大过失理论的构建》,《法学研究》2009年的6期。
  51.刘宁、孙秋鹏:《非互助化改造对政府与交易所监管权分配的影响》,载《生产力研究》,2009年第17期。
  52.李宇龙、陈炎玮:《闪电交易、高频交易与交易所竞争》,载张育军主编:《上海证券交易所研究中心研究报告》(2009),上海人民出版社2009年版。
  53.徐明、卢文道:《证券交易所自律监管侵权诉讼司法政策——以中美判例为中心的分析》,载《证券法苑》第一卷,2009年9月。
  54.管敏:《我国网上证券交易的监管分析》,载《沿海企业与科技》2009年第12期(总第115期)。
  55.胡启忠:《法律正义与法律价值之关系辨正》,载《河北法学》2010年第3期。
  56.张育军:《我国资本市场二十年法制建设回顾与展望》,载张育军主编:《证券法苑》第二卷,法律出版社2010年版。
  57.徐明、卢文道:《证券交易所业务规则法律效力与司法审查》,载《证券法苑》第二卷,法律出版社2010年版。
  58.徐明、吴伟央:《论证券交易所自律监管正当程序的有限性》,载《证券法苑》第三卷,法律出版社2010年版。
  59.陈其林、韩晓婷:《准公共产品的性质:定义、分类依据及其类别》,载《经济学家》2010年第7期。
  60.张学政、刘磊:《境外主要交易所一线监管的现状、发展趋势及启示》,载《理论月刊》2010年第3期。
  61.梅君:《证交所整合趋势下的出路》,载《资本市场》2010年第12期。
  62.卢文道:《证券交易所及其自律监管行为性质的法理分析》,载《证券法苑》第五卷,法律出版社2011年版。
  63.周寅、张东明:《浅析韩国证券市场》,载《辽东学院学报(社会科学版)》2011年2月。
  64.陈本寒、艾围利:《怎样确定民法上过错程度及其区分标准》,载《中国社会科学院研究生院学报》-2011-05-1565.陈亦聪:《交易所自律监管的边界在哪里》,载《上海证券报》,2011年7月16日版。
  66.卢文道、陈亦聪:《证券交易异常情况处置的原理及其运用——兼谈我国<证券法>相关制度的完善》,载《证券法苑》第五卷2011年12月版。
  67.吴伟央:《证券错误交易撤销制度的比较分析:法理、标准和程序》,载《证券法苑》第五卷,法律出版社2011年12月出版。
  68.上海证券交易所:《上海证券交易所2011年自律监管工作报告》,载《中国证券报》2012年3月19日。
  69.顾功耘:《证券交易异常情况处置的制度完善》,载《中国法学》,2012年第4期。
  70.许传玺、张真理:《证券期货市场技术故障民事责任问题研究》,载《法律适用》,2012年6月刊。
  71.叶武:《程序化交易及其在我国的发展对策》,载张育军主编:《上海证券交易所研究中心研究报告(2011)》,上海人民出版社2012年版。
  72.陈亦聪、卢文道:《证券交易异常情况妥善处置的法律透视》,载《证券市场导报》,2012年9月刊。
  73.吴志攀等:《为电子化交易提供法律保障——证券电子化交易法律问题研究》,载中国证券网。
  74.安青松:《金融信息安全是国家发展战略的重要基石》,载《证券时报》
  2013年3月1日第A9版。
  75.王东光:《证券错误交易撤销权研究》,载《法学评论》2013年3月。

  四、内部资料及研究报告类

  1.《香港交易所的角色和责任》,载香港交易所集团刊物《交易所》,2004年10月号。
  2.深圳证券交易所法律部编:《证券交易所法律问题研究》,2004年。
  3.何基报、徐洪涛:《市场操纵行政执法体制比较研究》,深圳证券交易所综合研究所报告,2005年。
  4.周佑勇等:《证券自律监管与放松管制》,上证联合研究计划第11期课题研究报告,2008年。
  5.徐明:《实践中的证券法——修改和完善》,2008年4月29日华东政法大学“经济法名家系列讲座”上发言稿。
  6.深圳证券交易所编:《证券交易所处理权问题研究》,2008年。
  7.深圳证券交易所编:《证券交易所自律监管地位比较研究》,2008年。
  8.深圳证券交易所编:《深圳证券交易所综合研究所研究报告》,2009年。
  9.上海证券交易所编:《证券交易所管理市场职能的法律性质研究》,2010年。
  10.中国证监会稽查局编:《证券期货稽查执法课题研究报告汇编》(2008-2011年),2011年。
  11.上海证券交易所:《上海证券交易所2011年年度工作总结》,2012年。
  12.中国登记结算有限责任公司:《中国登记结算有限责任公司2011年度报告》,2012年。
  13.上海证券交易所:《来访机构简介——世界交易所联合会(WorldExchangeFederation)》,2011年。
  14.吴伟央:《证券交易所自律监管的正当程序研究》,上海证券交易所博士后研究出站工作报告,2010年10月。
  15.卢文道、王升义、陈亦聪、谭婧:《交易异常情况的处置与法律责任:境内外立法、案例与我国相关制度的完善建议——以技术故障和差错交易为考察重点》,上海证券交易所研究报告,2011年6月。
  16.上海证券交易所:《〈证券法〉实施效果整体性评估报告》,上海证券交易所研究报告,2011年11月。
  17.万建强、王步宙:《巴西MOU工作报告集》,上海证券交易所研究报告,2011年。
  18.廖志刚、刘逖等:《上海证券交易所市场秩序与监察绩效报告》,2012年。
  19.陈亦聪:《纳斯达克facebook上市首日异常情况监管处置及责任承担的法律分析与启示》,上海证券交易所研究报告,2012年。
  20.上海证券交易所:《交易技术前沿——近年全球交易所事故报告全集》(2012年增刊),2012年8月。
  21.中国证监会:《证券期货业信息化建设和信息系统安全情况通报》2012年第1-12期。
  22.上海证券交易所编:《上海证券交易所业务规则汇编》,2013年。
  23.中国证监会法律部编:《证券法制参考》(2012年合订本),2013年。
  24.中国证监会法律部编:《证券法制通讯》(2012年合订本),2013年。

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