律师事务所风险概述及其防范控制

　　一、律师事务所风险概述及研究意义

　　( 一) 律师事务所风险概述

　　十八届三中全会提出普遍建立法律顾问制度、建设法治化营商环境，未来中国律师事务所在繁荣发展的同时，也面临着包含分所管理风险、事业部管理风险、战略方针风险、决策风险、人力资源风险、财务风险、市场风险在内的诸多风险。

　　( 二) 研究意义

　　1． 重要性律所风险防控关乎律所战略发展、成败得失及生死存亡。

　　2． 必要性十八届三中全会后，未来十年中国将迎来法律服务需求大量膨胀和律所蓬勃发展的新时期，亟需防控律所风险。

　　3． 空白性目前国内尚无相关方面的研究。律所及律师往往关注企业的法律风险防控，而忽视了律所本身所蕴含的风险。

　　二、律师事务所分所风险传导防控

　　( 一) 分所风险传导路径

　　《律师法》第十九条规定: “合伙律师事务所对其分所的债务承担责任。”第五十四条规定: “律师违法执业或者因过错给当事人造成损失的，由其所在的律师事务所承担赔偿责任。”分所设立后其运营管理可能产生债务、其律师执业可能产生赔偿义务，如何减少或消除这些风险成为分所风险传导防控研究的课题。

　　( 二) 风险防控方案

　　1． 识人用人总所在分所筹建过程中，着重考量拟任的分所负责人的人品、信誉、能力，从用人上控制分所风险源。

　　2． 商业保险以商业保险形式分离潜在风险。若风险在现实中出现，由保险公司承担大部分损失。

　　3． 成立总所风控部门总所成立风险监控部门，专职监控各分所律师收案情况，进行风险识别、风险分析、风险评价的三步走风险评估，监测分所律师执业风险。同时，风控部门对各分所财务状况进行监测预警。

　　三、律师事务所内部各事业部管理风险防控

　　( 一) 事业部分工动因

　　市场经济在转型，律所客户在转型，小而全的律所不再适应社会及客户需要，大而专的律所成为时代发展必然趋势。诸多律所以执业律师的专业擅长建设起各事业部。

　　( 二) 风险防控方案

　　1． 尊重事业部主任对部门的领导权。防止架空和越权。

　　2． 引导事业部主任发挥首创、带头作用。建设部门理念、部门文化。

　　3． 以客户为导向，激发事业部研发贴近客户需求的法律服务产品。

　　四、律师事务所合伙人大会、管理合伙人会议的战略方针风险防控

　　( 一) 合伙人大会、管理合伙人会议的定位

　　合伙人大会是律所中的股东大会，管理合伙人会议是律所中的董事会( 盈科称律董会) 。合伙人大会、管理合伙人会议对于律所战略发展定位、方针政策制定等发挥着重要作用。

　　( 二) 风险防控方案

　　风险防控关键在于重大战略方针的制定做到三个不偏离: 不偏离社会、时代发展趋势及行业趋势; 不偏离市场需求; 不偏离法律规定和政策导向。

　　五、律师事务所核心创始人决策风险防控

　　( 一) 核心创始人决策风险分析

　　核心创始人是律所的创始者或创始团队。在律所的战略发展、运营管理中出现数位核心创始人意见向左的情况引发风险。

　　( 二) 风险防控方案
　　
　　1． 宽广胸襟包容异样声音。

　　2． 策略上: 多肯定，少否定，不能赞美就保持沉默; 决策上: 多提案，多讨论，充分协商，达成一致。

　　3． 提交管理合伙人会议或合伙人大会审议。

　　六、律师事务所人力资源风险防控

　　( 一) 人力资源风险探究

　　律所 HR 存在的风险包含员工离职、缺乏归属感、团队缺乏凝聚力、律所缺乏朝气活力等。

　　( 二) 风险防控方案
　　
　　1． 打造律所核心价值观

　　律所核心价值观是所有员工的共同理念认知、精神追求和评价基础。核心价值观树立后，员工会在其指导下主动完成任务并做到极致。

　　2． 培养员工归属感

　　宣扬律所文化，经常性举办活动，打造轻松、欢快、有活力的氛围，给员工以家的归属感。同时，以价值观、归属感指引防控员工的职务行为、个人行为给律所带来损害风险。

　　3． 锻造团队凝聚力

　　团队是成功的基石，是人力资源管理的关键。发现优秀人才，发挥其最优秀的一面并在团队中不断凝练、磨合、协作，培养个人独当一面能力的同时，锻造团队的凝聚力。

　　七、律师事务所财务风险防控

　　( 一) 财务报表

　　财务报表要规范化、精细化、时限化，以规范的会计形式将每一笔收支记录于规定的时间段内。

　　( 二) 报账走账以发票存档的形式记录因公报账的数据。防止财务混乱和公私混淆。
　　
　　( 三) 缴纳税款

　　按照应缴税款及时缴纳税款及各项费用，做到不拖延，不混乱。

　　( 四) 银行对接

　　与银行保持良好关系，及时沟通和反馈，保持资金链通畅。同时，开拓其他金融合作业务。

　　八、律师事务所市场风险防控

　　( 一) 市场开拓

　　盲目的市场开拓可能费力不讨好，费时无效果。差异化市场发展战略是防控市场风险的一剂良药。何为差异化? 即人无我有，人有我优，人优我特。走个性化发展道路。

　　( 二) 分所建设

　　分所建设风险防控的两大法宝: 第一，低开高走。风险小、成本低、可控性强，是律所迅速实现规模化的路径选择。第二，差异化市场发展战略。以差异化市场发展战略建设分所，就是因地制宜，发挥分所所在地的地缘优势。即在全国、全球范围内结合分所当地地域特点和市场情况差异化定位分所法律服务核心业务。

　　( 三) 商业洽谈

　　洽谈是合作的开始，如何在洽谈中防控可能发生的僵局风险? 关键在于人。所有问题根源于人的问题，解决合作的问题在于解决相信的问题，彼此信任，合作便成自然。当然，洽谈中要掌握火候分寸，保护商业秘密和个人隐私。

　　九、结语

　　律师事务所是律师的执业机构，律师事务所在运营的过程中，只要有律师在执业，那么律师事务所的风险就围绕在身边，风险会随时随地的发生，当然这也是市场经济的规律。律师事务所经营风险与防范已经成为律师行业一个重要的话题。本文对律师事务所面对的风险进行简要论述，并对怎样避免和防止律师事务所的职业风险发生，将风险降到最低。

　　参考文献:

　　［1］李松，黄洁． 律师事务所风险防范机制亟待建立［N］． 法制日报，2005 － 12．
　　［2］栾少湖，刘克江． 中国律师“走出去”现状和对策［J］． 中国律师，2013，03: 58 － 60．