信息系统战略规划研究理论及方法

　　2研究理论及方法

　　信息系统规划是组织开展信息化建设的一个重要环节，当前，信息系统规划被定义为“寻求需要建设的以计算机为基础、以企业战略高度联盟并优于竞争对手的信息系统应用组合的过程” [5].企业战略的制定，必须保证企业更具竞争力，当信息系统战略规划方法符合企业的战略目标，不但可以提高组织工作效率、加强组织内部管理、提高顾客满意度，而且还可以为组织获得行业竞争优势，实现组织的宗旨和目标[6].

　　2. 1信息系统理论

　　（1）信息系统理论

　　美国信息系统专家Laudon夫妇从技术角度和经营角度分别给予了信息系统的定义，SP:信息系统为了支持组织决策和控制而进行收集、处理、存储和分配的相互关联部件的集合，称之为IS （Information System）；从经营角度看信息系统是基于信息技术对环境提出挑战的组织和管理的解答[7].他们根据信息服务不同群体，将信息层次划分为战略、管理、知识和作业四层。战略层为其提供服务的信息系统为高级经理支持系统，管理层为其提供服务的为管理信息系统和决策支持系统，知识层为其提供服务的为知识工作系统和办公自动化系统，而作业层为其提供服务的为事务处理系统。各层系统服务目标不同，但服务目的相同，即提高工作效率，增强服务手段，实现管理创新。

　　（2）信息系统采纳理论

　　信息系统釆纳是指组织做出建设信息系统的决策行为以及信息系统的实施、使用行为。信息系统采纳理论分为个体层面的信息系统釆纳和组织层面的信息系统采纳两种理论。个体层面的信息系统釆纳行为是以组织行为学、社会心理学的基本理论为基础，研究操作个体釆纳行为的一系列心理过程。由于操作人员所在的岗位、职责不尽相同，分担的任务具有多样性、专业性的特点，加之信息技术也具有针对某种特定的任务进行设计的唯一性，两项作用下才能满足用户需求。在满足需求后，提高操作人员对该技术的有用认知，当信息技术支持的功能很好地为操作人员工作提供保障时，它才会被采纳；反之，信息技术将不会被釆纳[8].

　　组织层面的信息系统釆纳行为是从探索影响组织采纳行为的外部因素出发的，为探索组织层面的采纳行为，Tomatzky和Fleischer提出了 TOE模型，该模型认为，组织对于创新技术的采纳过程，主要受到外部环境因素、技术特征和组织情况三方面的影响[9].

　　（3）信息系统项目管理理论

　　信息系统项目管理，就是把各种各样的可用资源应用于目标，以实现信息系统项目的目标，满足各方面既定的需求[“”.项目管理的对象是项目，管理的方式是目标管理，项目管理的要素如下：

　　①环境。项目是在特定环境下进行的，其外部环境包括经济、技术、自然、社会、文化、政治以及法律法规和行业标准等。

　　②资源。资源包括有形资源和无形资源，是一切具有现实和潜在价值的东西，比如资金、信息、技术、人力等等。

　　③目标。项目的目标就是满足客户、管理人员、合作伙伴等项目干系人的各种要求。

　　④组织。组织包括与它要做的事相关的人和资源以及相互关系，就是把多个人联系起来，共同做一件事，是管理的一项功能。

　　中国项目管理知识体系把项目管理的内容按过程组织，分为两个层次、四个阶段、五个过程和九个领域。即项目管理的两个层次主要表现在组织和项目两个层次；四个阶段是从项目生命周期角度来看的，主要包括概念、开发、实施和收尾四个阶段；五个过程是从项目的基本过程来看的，主要包括启动、计划、执行、控制和结束五个过程；九个领域是从项目管理的职能角度来看，主要包括质量管理、时间管理、范围管理、风险管理、沟通管理、采购管理、人力资源管理和综合管理[11].

　　2.2信息系统战略规划方法

　　信息系统规划通常在企业战略的指导下进行，根据组织的战略目标、内外部环境、约束条件，确定信息系统的总体目标、总体结果、运行环境以及计划。信息系统战略规划方法如下：

　　（1） PEST分析法

　　PEST分析是指影响一切行业和企业的各种宏观因素。不同行业和企业，根据自身特点和经营需要，分析的具体内容会有差异，但通常对包括政治、经济、社会和技术这四类影响企业的主要外部环境因素进行分析①政治环境。国家制度、政府政策、法令等都属于政治环境，在制定企业战略时，对国家制度、政策的判断与预测是否准确，将对战略能否成功起到至关重要的作用。国家制度和政策，其主要作用体现在维护公平竞争、维护消费者利益、维护社会最大利益等方面，因此在制定企业战略规划时，要充分了解既有的法律法规，更要特别关注即将变化的法律法规，这是企业在市场中生存、竞争的前提。

　　②经济环境。经济环境主要包括能够反映国民经济发展水平和发展速度的宏观经济方面和能够反映消费水平、就业程度等因素的微观经济方面，这两个方面直接决定企业目前及未来市场的大小。

　　③社会环境。社会环境反映了一个国家或地区的居民教育程度、文化水平和价值观念等。这些因素对企业战略制定起到关键作用，只有企业战略规划与社会环境相符，企业才能发展壮大，才能在竞争中利于不败之地。

　　④技术环境。技术环境主要体现在要考察或了解与企业所处领域活动直接相关的信息技术发展变化情况。

　　（2）价值链分析方法

　　价值链理论是由波特教授在1985年提出的，其基本思路是将目标对象的所有可用资源、价值活动与战略目标紧密地连接起来，以价值增值为目的，形成一个简明而清晰的结构框架，即价值链模型。通常在组织中，由一系列相互联系、相互作用的标准化活动来组成组织内部的各种业务流程，这些活动的目的是为了完成某项具体任务，这些活动环节按照一定的规则连在一起就构成了组织经营的活动链条，沿着这些链条，可实现组织产品或服务的价值增值，这条链条就是价值链。利用价值链分析法将组织的经营活动加以分解，不但可以实现向组织展示需要什么信息、怎么处理信息以及信息的来源，而且还有助于建立组织与客户、合作伙伴、竞争者的关联关系，通过对组织中各个活动环节的理解，分析出价值增值或减值的重要活动过程，提出相应的整改方案，从而制定科学、合理、有效的战略规划；利用价值链分析法针对客户价值链展开调研，可以使组织想客户之所想，以客户需求为导向，发现潜在客户和培养客户的忠诚度，提升组织在的竞争力。

　　在组织众多的价值活动中，并不是每一个环节都创造价值，组织所创造的价值实际上是价值链上某些特定的价值活动[“].通过价值链分析法，首先要研究组织内部情况，划分业务流程；其次针对每个环节进行价值评定，这样就可以看出哪些环节产生增值价值，哪些环节对客户重要，哪些环节产生不良影响等，针对不同环节进行信息系统建设，能够充分发挥信息系统的支持和保障作用，如客户关系管理系统等。

　　（3）其他方法

　　通过对当前系统的运营能力状况的分析，包括当前计算机技术的发展状况以及同行业中综合业务系统的应用情况、技术使用状况、计算机软件和硬件的状况评估、当前业务流程中存在的问题和不足，以及新技术应用下业务流程的重组，实现信息系统发展的预测和规划，在预测和规划的过程中，要采取吸收信息技术的最新发展动态，稳定运行条件，从而使所开发的信息系统获得新的生命力？.开发和应用信息系统的主要目的就是提高生产力、提高生产效率，从而增强企业竞争能力，占领市场，其最终目标是提高企业效益。在此基础上，结合信息技术发展趋势和组织自身的信息系统应用状况，做出相应的系统规划。企业系统规划法BSP、关键因素法CSF、信息工程法IE是信息系统规划的典型方法[17].三种规划方法的主要规划流程如图2.1.其特点是按既定的方向和步骤展开信息系统规划过程。

　　信息系统的规划通常是依据企业资源状况、企业整体信息管理需求及当前技术环境，对企业管理信息系统从系统目标、总体功能结构、关键功能需求、关键信息需求、开发进度等方面做出战略性安排。在实际工作中，仅仅依靠这些方法来进行企业信息系统战略规划是远远不够的，必须同时使用企业战略管理的方法与信息系统规划的方法，站在整体战略的高度来通盘考虑信息系统的建设才能获得成功[18].

　　在本论文研究过程中，由于住房公积金具有极强的政策性，宏观环境对住房公积金制度存在极大的影响，因此综合使用PEST分析、价值链分析的理论和信息系统规划方法，主要通过描述住房公积金行业发展状况、业务信息系统升级状况以及观察和调研事实，分析现有系统问题。通过对现有D市住房公积金综合业务系统进行观察分析，包括业务风险，客户服务状况等关键因素分析，找到问题存在的成因。再结合D市住房公积金管理中心新形势下的发展战略规划和信息系统规划目标，通过分析新形势下综合业务系统的建设趋势和需求目标，给出了新一代综合业务系统的整体规划方案。

　　具体研究流程与路径，如图2.2所示。