南京科技创业服务中心孵化项目风险控制设计

　　第 3 章 南京科技创业服务中心孵化项目风险控制设计
　　
　　3.1 创业中心介绍

　　南京科技创业服务中心(以下简称创业中心)成立于 1989 年 9 月，1998 年 7 月被国家科学技术委员会(现国家科学技术部)认定为国家级创业服务中心，是高新区管委会直属的培育科技创新企业的社会公益性科技事业服务机构，是孵化科技型中小企业、科技成果转化为现实生产力的孵化器。近年来创业中心在孵化场地、服务设施、服务内容、企业培育、人才引进等方面取得较大的发展，技术创新的软硬件氛围已基本形成，创立以项目得孵化、以及企业孵化、还有规模化孵化为主要特征的孵化体系，为中心的孵化企业提供了整个过程以及全方位的服务，培养了大批具备创新能力的科技企业，已成为了高新区、南京市乃至江苏省技术创新的重要基地之一。

　　南京科技创业服务中心企业孵化情况：累计孵化企业 484 家，毕业企业 158 家，孵化企业的毕业率占 32.64%，认定高新技术企业 66 家。现有孵化面积达 16 万平方米，其中在孵企业和公共服务设施占用 12.8 万平方米。现有在孵企业达 160 家，占入住企业数的 91%，其中 IT 企业占 32%，生物企业占 31%，新材料企业占 10％，其它企业占 27%。创业中心累计承担国家级科技计划项目 31 项，省级科技计划项目 60 项。

　　为了不断创新孵化服务领域，更好地服务于“创业创新创优”领军人才，南京科技创业服务中心率先推动并积极组织落实南京高新区与南工大共建“海内外领军人才‘三创’载体”计划工作。经过半年筛选评审，六人成为南京工业大学—高新区得“三创”载体聘任的第一批领军专家。他们大多有海外名校留学背景，分属生物医药、新材料、电子信息等不同的学科。首批 6 名领军人才已在高新区设立了公司并进入科技成果转化或产业化。第二批正在评审之中。此项工作已得到国家有关部委、江苏省委、省政府和南京市委、市政府及其有关部门的高度重视和关注，正在区域性推广。时任江苏省委书记李源朝同志欣然作了“这个路子很好，是斯坦福与硅谷结合创业之路，望给子重点支持和宣传”的批示。

　　3.2 项目风险管理运用于科技企业孵化项目的可行性与必要性

　　将项目风险管理应用在科技企业孵化器的这一类研究现阶段较少，但也有部分学者进行了相应的探索和尝试，证明了将项目风险管理的思想运用到对科技企业孵化器的管理上，可以显着提高孵化器的孵化效率，从而促进科技进步和经济发展。

　　陈公(2007)在结合山东省企业孵化器发展的现状，对孵化器现有的实践及理论方面的问题进行较深入的分析研究，提出切实可行的解决方案的基础上，选择以山东省信息产业专业孵化器的项目平台建设为例，把整个孵化器系统的建设运作作为项目来研究。主要从项目背景分析、区位选择、申请入孵企业的选择、孵化器项目软硬件建设、风险管理和孵化器项目自身发展策略对信息技术专业孵化器项目的建设进行了研究和实证分析，搭建一个可供操作应用的项目风险管理平台指导山东省企业孵化器的建设，对如何运用项目风险管理工具提升信息技术专业孵化器的管理水平有着重要的借鉴意义 。

　　柯积荣(2006)也强调和指出科技企业孵化器要达到提高企业的成活率的目的，就必须要加强科技项目的管理，他主要从项目风险管理的任务和项目风险管理的策略两大方面来研究课题。其中任务从入孵前、孵化、出孵后三个阶段来分析；策略则从品牌效应、法律手段、精英路线、信息技术手段、产业集群战略五方面来论述 。

　　杨宜泉(2008)提出从孵化器现有管理人员做起，结合“创业导师+专业孵化”的孵化模式，推行项目风险管理师制度。并介绍了项目管理体系的九大知识领域、五大基本过程以及项目分析管理师的资质认证制度。

　　李明(2012)有针对性的将孵化器的入孵企业选择机制、项目孵化阶段、项目总结评价阶段分别对应到了项目分析管理的识别、评价、控制、及检测这四大过程中。

　　综上所述，科技企业孵化器中的项目分析管理应用还处在初级的理论研究阶段。其项目风险管理内容和方法还有进一步的研究空间，因此本文尝试将项目管理中的风险管理应用在南京科技创业服务中心的孵化管理中。

　　3.3 孵化项目管理存在的主要问题

　　3.3.1 整体运作模式比较单一

　　目前，南京科技创业服务中心的科技企业孵化器很多是由国资规划组建，孵化器的投资、再融资全部离不开财政资金的支持，单位的工作运行服从于政府的政策意愿，从而使孵化器自身缺乏必要的独立性。此外，投资的各种程序也受制固有资金的管理，在每一个科技企业孵化器的运行方面，都会进行很严格的各种评估、挂牌，办理手续比较繁琐，少数孵化器项目的决策效率不高，从而对创业服务中心的科技型企业在股权转让以及上市的过程中带来了不必要的负担，很多企业都想改变现状。因此，在今后的发展中，有必要对南京科技创业服务中心的整体运作模式进行改革。

　　3.3.2 増值服务提供能力不强

　　在南京科技创业服务中心孵化器筹备建设的过程之中，孵化器很多时候被当作一个小型的工业园区来进行规划和建设，政府招商部门的精力很多都花在了孵化器的硬件环境建设以及如何吸引髙新技术企业入驻的各项名目繁多的优惠政策的制定上。大致统计了一下，目前南京科技创业服务中心孵化器的目前投资经费全部花在硬件设施的规划建设中，对于软件设施及管理模式的升级方面的投入较少。正是由于对于科技企业孵化器的内部软件的设施以及人才积聚缺乏应有的重视，在很大方面造成孵化器在信用、功能等方面都出现了或多或少的问题，不利于整个中心增值服务能力的提升。

　　3.3.3 没有建立完善的激励机制

　　南京科技创业服务中心内部很大一部分科技企业孵化器项目刚进入不久，有的投资在筹备阶段，而且很多是国资投资，在实际项目操作中，不太好按照通行做法来进行业绩得分配，极大地降低了投资的效率，这就形成了科技企业孵化器管理上“做好做坏无影响”思想的蔓延，部分孵化项目在风险管理上缺乏认识，管理不够。例如，有的孵化项目由于政府部门支持，进入创业服务中心以后忽略了孵化过程的风险识别与控制工作，在孵化后期出现了许多风险问题，对于资源、时间是一个浪费。正是由于南京科技创业服务中心还没有建立起完善的激励机制，一些处于孵化阶段的科技项目没有明确的风险管理制度和措施，在项目成本、质量管理方面疏于防范，不利于南京科技创业服务中心整体孵化成功率的提升。

　　3.4 风险管理过程与风险识别

　　科技企业在孵化阶段进行风险管理的作用是尽可能把可能遭受的损失降到最低限度，并保证科技项目孵化过程的正常进行，这是科技企业实施项目风险管理不可缺少的重要活动。

　　下面以南京科技创业服务中心内部 A 科技型企业孵化器为例，来分析项目孵化阶段的风险管理过程。其风险管理过程如图 3.1 所示：

　　

　　项目风险管理中的风险识别是找出影响项目质量、进度、成本等目标顺利实现的主要风险。进行识别风险是进行风险管理的第一个环节，是全部风险管理系统中的基础。缺乏这一基础，任何风险管理都无从谈起。风险辨识应根据风险分类，从风险产生的原因入手。

　　3.4.1 风险识别方法

　　不同风险识别方法具有不同的特征，在项目风险管理中，主要风险识别方法有：文件资料审核、信息收集整理法、检查表法、流程图法、因果分析法、工作分解结构法等，具体的科技项目风险识别方法描述见表 3.1：

　

　　3.4.2 风险类别

　　在风险识别的基础上，有必要对所识别出来的风险进行分类。在这里可以用RBS(风险分解结构)对南京科技创业服务中心中的 A 科技型企业项目风险进行分类，主要是技术风险、环境风险、组织风险和项目管理风险，具体见图 3.2：

　

　　一般来讲，按社会环境要素分析各环境要素可能存在的不确定性和变化，它常常是其它风险产生的根本原因。因此可以说，项目系统结构风险通常是那些以项目结构图上所列的项目单元为研究对象直到每一个工作包在运行过程中会遇到的各类技术问题。

　　3.4.3 风险识别步骤

　　本文制定了南京科技创业服务中心 A 科技型企业孵化项目风险识别步骤，具体来说：

　　首先，应当确认主要的不确定性因素的客观存在：可以判断项目是否存在不确定性因素，对于那些客观存在的因素应当重视。

　　其次，建立初步清单：明确列出客观存在的和潜在的各种风险，初步检查清单是确定更准确、更清晰的清单的根本，凡是清单中所列的数据都应当被看作是分析或参考重点。

　　再次，确立各种的风险事件并推测其结果：推测初步的风险清单之中开列的各种及其重要的风险来源以及与其相关联的各种各样合理的可能性赢利以及损失、而对于工作人员产生的人身伤害、以及出现的无法规避灾害、费用成本、节约以及等等方面，而且，还一定要重视项目资金的实际使用情况以及财务审计的结果。

　　接着，制定风险预测图：以二维图形评价某一潜在风险的相对重要性；曲线群中每一条曲线都表示着一样的风险，但是曲线距离原点越远，风险就会越大的。

　　再接着，进行风险的分类：在项目风险的归纳和分类的基础上，认清主要和次要风险因素，对各类风险的性质加强认识，为制定和实施项目风险管理做准备。

　　最后：建立风险目录摘要：通过汇总项目可能面临的风险因素，按照缓急或权重进行排序，风险管理工作人员要根据信息的浮动变化以及风险的演变来进行及时得更新。

　　3.5 孵化过程中的风险评估

　　我们说，A 科技型企业在风险评估阶段，一般都会根据风险的发生概率和发生后有可能造成的影响大小情况，对已经识别的风险来进行分级。A 科技型企业孵化器面临的风险很多，从而不能在所有得风险上全部花费一样的精力。风险评估就是为了厘清风险的轻重缓急状况，以便为将来如何分配精力提供准则。

　　这里可以对孵化过程的风险权重进行评估，它是用以衡量项目风险大小的一种手段，风险权重=项目可能发生频率×发生后的严重程度，而这种严重程度建立在科技企业已有风险预防、风险检测、风险控制措施的基础之上，是一种综合考量的结果。

　　经过风险权重评估，可将风险分为以下几个等级：Ⅰ级 严重风险 0.1≤权重≤1Ⅱ级 一般风险 0.01≤权重≤0.1Ⅲ级 轻微风险 0≤权重≤0.01在南京科技创业服务中心内部，科技企业对于以上不同等级的风险应给予不同程度的重视。尤其是对于被评估为Ⅰ级的严重风险，应进一步分析，给出相应的控制措施；对于被评估为Ⅱ级的一般风险，应给以足够重视；对于被评估为Ⅲ级的轻微风险，给予一般管理即可。

　　在确定风险权重后，运用层次分析法对风险进行评价，其步骤是：

　　（1）建立层次结构模型。在深入分析实际问题的基础上，将有关的各个因素按照不同属性自上而下地分解成若干层次，同一层的诸因素从属于上一层的因素或对上层因素有影响，同时又支配下一层的因素或受到下层因素的作用。最上层为目标层，通常只有 1 个因素，最下层通常为方案或对象层，中间可以有一个或几个层次，通常为准则或指标层。当准则过多时(譬如多于 9 个)应进一步分解出子准则层。

　　（2）构造成对比较阵。从层次结构模型的第 2 层开始，对于从属于(或影响)上一层每个因素的同一层诸因素，用成对比较法和 1—9 比较尺度构造成对比较阵，直到最下层。

　　（3）计算权向量并做一致性检验。对于每一个成对比较阵计算最大特征根及对应特征向量，利用一致性指标、随机一致性指标和一致性比率做一致性检验。若检验通过，特征向量(归一化后)即为权向量：若不通过，需重新构造成对比较阵。

　　（4）计算组合权向量并做组合一致性检验。计算最下层对目标的组合权向量，并根据公式做组合一致性检验，若检验通过，则可按照组合权向量表示的结果进行决策，否则需要重新考虑模型或重新构造那些一致性比率较大的成对比较阵。

　　3.6 孵化过程的风险管理方案的制定

　　3.6.1 风险管理方案的制定原则

　　通过制定南京科技创业服务中心科技企业孵化项目风险管理计划方案，能够为下一步去开展项目风险控制提供必要的依据，那么，风险管理方案的制定应当遵循以下几个方面的基本原则：

　　1．集体的风险管理原则

　　集体风险管理的理论依据和以往的风险管理有区别，增强了专家团队的建设力度，在人才选拔的过程中充分体现出了企业求贤若渴的态度，并在人才使用中也不断的建立了科学合理的分配制度，在极大程度上降低了团队风险管理系统当中出现人才流失现象的概率，进一步激励了广大团队成员的进取心，有效的实现了企业向复合型人才自我要求的转变；为大企业风险管理团队吸引更多社会各界的有用人才，可以在现有团队风险管理的基础上进行改善，通过结合各种先进的信息风险管理手段，不断的建立健全以人才为核心的大企业团队风险管理体系，在逐渐完善数据库管理的过程中，设置严谨科学的管理流程，合理调配人才，进一步提高企业的管理能力，转变过去的粗放型管理模式，又快又好的实现集约型管理模式；此外，还可以将丰富的人力资源作为发展依托，制定出可行性较高的近中长期企业战略发展规划，做好税收管理和服务工作，提高管理的科学化水平、精细化程度以及专业化力度，进一步提高大企业的团队风险管理效率。

　　2．长期不断的风险管理原则

　　鉴别、探析、规划、追踪以及管理这一过程几乎是每一种风险都要经历的，而关于对风险的控制，需要在项目的每个阶段长期不断的实施，且各阶段具有时间上的并存性，以及互相迭代性。比如，当一种风险处于被追踪的阶段时，而其他一种风险正处于鉴别与探析的阶段，在控制一种风险的过程中还会伴随其他新的风险的出现。

　　3．集成的风险管理原则

　　为了实现投资项目内包含的一切风险管理具有系统性和整体性，那么集成的风险管理是必须的，在整体的投资项目中引入风险控制实行集成的风险管理，首先要求有一个总体的互相有关联的框架，集体的集成风险管理系统，是在系统理念，控制团体、风险信号等这些因素的帮助下，以集体文化作为其特定的运行背景，在投资项目的周期内实施长期不断的风险控制。

　　3.6.2 风险管理方案的依据

　　在本文的研究中，对于 A 科技型企业孵化项目而言，实施风险管理并制定计划方案的依据主要有：

　　1．项目规划中所包含或涉及的有关内容；2．项目组织机构中员工个人经历以及他们所拥有的风险管理经验与具体实践；3．项目决策者、管理者、责任方及技术授权情况；4．各个利益相关方对这一项目中存在的风险的敏感度及他们可承受的能力；5．能够获取得到的风险数据及风险管理系统的运行情况；6．可供选择的风险控制措施。

　　3.6.3 风险管理方案的主要内容

　　1．方法

　　它是确定实施项目风险管理所采用的方法、技术、工具或数据资源等，以上内容都必须随科技企业孵化器孵化阶段风险因素变化以及做出的风险评估情况进行适应性调整。

　　2．人员

　　在实施风险管理中，必须以文件或规章制度的形式进一步明确项目风险管理活动中领导者、责任者、支持者及参与者等各自的任务、职责、目标及能力要求等。

　　3．时间周期

　　它是界定科技企业孵化项目在一个生命周期中各个阶段进行风险管理的刻度，作为项目风险评价、风险控制以及计划变更的周期或频率。

　　4．类型级别及说明

　　主要是用来定义并补充说明项目风险评估以及风险量化的类型级别。

　　5．基准

　　为的是明确由谁以怎样的方式去采取合适的项目风险控制行动。

　　6．汇报形式

　　在项目风险管理每一个环节，都必须向有关责任人汇报或沟通的风险内容、控制范围、控制渠道及控制方式。

　　7．跟踪
　　
　　用以规定如何以文档或表格的形式记录项目风险管理工作的开展情况，是对项目风险及风险管理过程的全程记录，所记录的项目风险管理文档应当可以有效地反映出当前项目在管理、监控、经验教训等各个方面的效果，并及时做出总结，为下一次活动做出指导。

　　3.6.4 风险管理计划框架

　　风险管理计划部分可以用相应的风险术语来描述，图 4.2 列出了 A 科技型企业实施风险管理的计划框架。

　

 

　　A 科技型企业通过制定符合自身实际情况的风险管理计划框架，可以对孵化器中的项目进行较为合理的风险管理，一方面可大大降低了风险发生率，另一方面使得孵化阶段整个科技项目风险管理趋于规范化和科学化。

　　3.7 孵化过程的风险管理措施

　　3.7.1 合理分配项目风险

　　从 A 科技型企业自身效益出发，必须最大限度地发挥企业内部各方面的积极性。通过风险的分配以加强项目管理层和质量监管部门的责任心和积极性，确保企业对项目风险实施更好地计划与控制。

　　3.7.2 不同风险采用不同对策

　　首先可以权衡利弊，回避风险大的项目方案，结合 A 科技型企业自身规模和业务范围，选择风险不大或居中的项目方案，尽可能的选择先进的技术措施或者实施完善的以及科学化的组织措施，从而降低风险出现的几率以及它产生后对项目有可能造成的影响。其次可以寻找可靠的、抗风险能力强、信誉好的合作伙伴，采取合作方式共同承担风险。

　　3.7.3 将风险控制融入到项目实施得全过程中

　　风险控制理应贯穿在全部科技项目的质量、进度、以及成本、还有合同控制等各个环节中，并将其看作是项目管理工作开展过程中必不可少的一个活动。具体而言，A科技型企业在具体项目实施过程中，通过持续的、有一定规律得收集、整理、分析各种活动信息以及动态数据，从中及时、准确地发现风险因素的前奏发出的信号，有目的性地规划科学、有效、以及合理的风险应对办法，将有可能将要发生的风险规避或减除掉。如果风险发生或不可规避，有关工作人员就果断来采取有效得方法措施来实施风险控制，规避其影响给整个项目带来不必要的重大损失，唯有如此才能有机会对已发生和还可能发生的风险进行良好的控制。

　　3.8 孵化过程的风险监控

　　对于具体项目进行风险监控，可以被看作是跟踪已识别出的风险因素，评价风险管理计划和风险控制措施的有效性。A 科技型企业的风险监控以项目沟通、风险管理计划、附加风险、风险控制计划和项目评审为主要依据。图 3.3 为 A 科技型企业风险监控程序。

　

　　完成从输入到工具及技术再到输出是一个完整的风险监控过程。此外，还需要制定合理的项目风险跟踪表，以便实时跟踪项目风险。项目风险跟踪表可以如表 4.3 所示。

　

 

　　A 科技型企业委派项目风险管理部门在一定时间内连续记录并统计项目风险跟踪表，对统计结果进行认真分析处理，并随时汇报给其他参与部门，沟通相应的风险纠正或预测方案。

　　最终通过项目风险跟踪，汇总成主要风险跟踪报告表，见表 3.4
 

　　A 科技新企业的质量评估部门可以针对此表组织有关专家进行讨论，寻求优化企业孵化器质量管理的可行性方法。风险跟踪与预防的主要目的也是进一步优化企业项目风险管理过程中的质量控制，满足企业科技项目的顺利实施，是科技企业实施孵化阶段项目风险管理的主要目标。