第3章 长春联通3G建设项目风险识别和评估
3.1长春联通3G建设项目的风险识别
3.1.1长春联通3G建设项目的风险识别方法。
对长春联通公司来讲，可以通过下列内容对风险进行识别：项目计划表、项目立项书、项目可行性研究报告、项目设计、项目实施与验收文件、决算与转固文件等，还有采购计划与到货清单、施工单位、租赁业主和其他关联人等。
在对长春联通 3G 建设项目风险识别过程中，主要采用风险专家调查列举法。从参与 3G 建设项目管理的 5 个县区分公司以及市公司网络建设部、计划管理部、物资采购部、工程管理中心、运行维护部、市场部、财务部、综合部、审计部等部门中，共选取直接参与过 3G 建设、并在建设过程中起到重要作用的20 名专家，组成公司内风险管理专家调查组，主要针对如下几个方面内容进行调查：
1、外部环境
（1）是否符合国家政策导向和行业法规
（2）对建设进度是否造成威胁
（3）公众是否认知
2、项目设计环节
（1）项目设计是否覆盖所有范围
（2）是否考虑 2G 和 3G 的无缝覆盖
（3）是否考虑区域话务量分布
（4）设计是否具有前瞻性
（5）技术方案是否具有可扩展性
（6）施工方案是否满足安全要求
（7）施工流程是否明确
3、项目实施环节
（1）租赁、建设资金是否已经充足
（2）租赁、建设协议是否能够顺利签署
（3）内部审批流程是否顺利
（4）与其他运营商的共建共享审批是否顺利
（5）公司内各个部门是否明确了各自职责保障建设流程实施
（6）物资设备的采购是否能满足建设进度需求
（7）新政策是否会对施工过程产生影响
（8）施工过程中是否存在人为阻挠
（9）施工工期是否能够顺利完工
（10）是否制定了巡检的流程和监理规范
（11）施工过程中若出现问题是否有应急流程
4、验收及竣工转固定资产环节。
（1）是否制定了竣工验收流程
（2）是否制定了转固流程
（3）各个环节领用票据、签字审批是否完整
（4）竣工资料是否完备
3.1.2长春联通3G建设项目风险清单。
通过对 20 个专家以及其他直接、间接参与过 3G 建设成员的调查结果汇总整理，对识别的风险进行分类和整理，共识别出 50 个主要风险，最终得到长春联通 3G 建设项目风险清单，将项目的全部风险分为三大类：设计及施工类风险、内部管理类风险、外部因素风险。
1、设计及施工类风险，按照风险来源共分为 6 大类，17 个主要风险。
（1）来源于技术方案的风险共有 5 个，具体包括：
方案无前瞻性。没有充分考虑未来发展空间，致使在建的 3G 网络和行将建设的 4G 网络不具备扩容条件。
对 2G、3G 网络兼容程度考虑不足。在制定方案时，未对 2G、3G 网络的同频干扰充分考虑，导致新建 3G 与原来 2G 发生干扰影响运行。
对不同区域话务量分布估计不当。在制定方案时，对市内核心区、商圈、城乡结合部、乡镇及农村的话务分布估计不当，导致部分地区网络超负荷，部分地区资源未充分利用形成浪费。
对全业务需求考虑不足。在制定方案时，未考虑全业务需求对 3G 的依赖程度，因此制定的方案不够全面细致，未能达到竞争对手覆盖标准，影响业务开展。
基站建设时选择站址不合理。在制定方案时，仅从技术角度考虑站址分布，为充分考虑军队所在地、学校所在地、高铁等制约因素，导致部分仅依靠技术指标选定的地址无法建设。
（2）来源于基站设备的风险共有 3 个，具体包括：
设备配置不当。由于方案与实际情况不符，造成设备配置不当，无法正常应用。
供货周期慢。在物资采购部选择设备厂商时，由于对方生产能力不足等原因造成供货速度慢，到货时间不同程度延迟，造成建设施工等待设备到货等不合理现象，不能完成工期要求。
伪装天线质量技术不达标。在部分政府机关、园林、公园等需要安装伪装天线的地方，由于伪装天线质量技术或安装工艺不达标，起不到伪装作用，导致拆除或停用，致使整个基站废除。
（3）来源于配套设备的风险共有 2 个，具体包括：
电力引入周期过长。在电力引入施工环节，由于和市供电公司的沟通不畅，导致审批和施工时间长，电力无法按时间点引入，延误设备调测和基站开通时间。
空调故障。在施工调测开始时，因为空调高温或者疏于调节造成站内温度拆表，设备停止运转，影响工程整体进度。
（4）来源于核心网络的风险有 1 个，具体包括：
核心网络扩容周期过长。由于核心网络扩容周期长，导致已建完的基站不能及时调通电路，影响开通速度。
（5）来源于网络优化的风险共有 2 个，具体包括：
网络优化技术弱。在初步开通后的网络优化环节，由于调测人员技术能力不足且缺乏经验，导致基站反复调整，影响整体开通进度。
微波基站仍然存在。在施工时，部分高远地址基站仍采用微波技术，由于该技术传输能力受限，即便开通也影响网络质量。
（6）来源于施工技术的风险共有 4 个，具体包括：
施工工艺不达标。在施工环节，部分施工单位能力不足，不能完成合同约定的质量和时间要求，影响工程整体质量和时限。
施工现场勘察不细。在施工环节，由于部分施工单位缺乏责任心，对周围环境、附近水、电、煤等管道资源勘察不细，导致部分重大责任事故，导致施工无法继续。
安全意识缺乏。在施工环节，部分施工单位缺乏足够的安全教育，未对施工人员进行足够的安全教育，也未施工人员签订安全合同，存在不当施工，导致设备损坏、人员伤亡，进而引起法律诉讼。
施工人员不足。在施工环节，由于公司委派的任务相对较重，部分施工单位人员不足，导致施工进程缓慢，影响整体工期。
2、内部管理类风险。按照风险来源共分为五大类，25 个主要风险。
（1）来源于后勤管理的风险共有 4 个，具体包括：
缺乏统一宣传口径。未制定统一的解释和宣传口径，在施工遇到阻挠时，对外解释和宣传口径不一，可能导致负面影响。
宣传力度不足。在施工前期，未能和环保、新闻媒体达成充分合作，由于未对外进行大规模有组织宣传，公众对网络安全、基站辐射等认识不足，容易造成不利于建设进度的负面影响。
测试设备不足。在初步验收后调测环节，由于部分专用测试设备和工具数量不足，对调测和验收时限造成不利影响。
办公地点分散。由于条件限制，公司涉及 3G 建设的主要部门，分散在市区三处办公地点办公，由于需要沟通协调事情较多，办公地点的分散很大程度上浪费了时间和人力成本，也不利于工作的及时开展。
（2）来源于资料和信息管理的风险共有 6 个，具体包括：
物资领用资料不完整。由于 3G 建设各个分项目周期不一致，网络建设部在组织施工单位在领用物资时，部分领用凭证未能妥善保管，出现丢失情况，导致后续的审计和转固环节均无法正常进行。
初验、终验资料不全。在初验、终验环节，由于部分人员责任心、经验缺乏，未能充分取得必要的验收资料，导致和运行维护部交接固定资产出现延迟。
影响后续的审计和转固环节。
基站机房钥匙丢失。施工完成后，部分施工单位丢失机房钥匙，导致无法及时进站进行后续调测和验收，延误整体工作进度。
网建部工程管理内网更新不及时。网络建设部用工程内网管理整个工程进度，由于部分专业管理未能及时将工程进度录入内网，导致进度更新不及时，工程管理内网无法正确反映实际工作进度，影响下一步工作。
重复工作。由于建设过程涉及公司内几乎每个部门，环节相对较多，资源情况掌握程度不一，且未能共享信息，导致对部分资源情况重复进行调查，延误工作整体进度。
站址租赁合同版本未能充分考虑对方需求。由于站址租赁合同采用集团公司统一规定版本，条款内容相对较多，在与合同方签约谈判时造成反复回合过多，延误工作进度。
（3）来源于人力资源管理的风险共有 6 个，具体包括：
相关人员对流程不熟悉。公司内部参与整个建设过程的人员较多，前期均不熟悉工作流程，一定程度上造成了工作的延误。
相关人员缺乏经验。公司内部参与整个建设过程的人员较多，部分人员缺乏经验，导致部分问题不能及时得到解决，影响整体进度。
技术人员缺乏。由于原网通技术人员大多从事固网业务，原联通技术人员大部分分流到中国电信，公司内部技术成熟人员不足，导致工作积压，影响整体进度。
部门间协调能力弱。导致部分建设、调测、验收环节脱节，影响整体建设进度。
施工单位缺乏对施工人员管理。在施工环节，由于施工单位缺乏对施工人员的管理和培训，导致出现较多问题，影响整体建设进度。
设备厂商技术管理上站不及时。由于中兴、华为等是全国供应商，技术管理人员不足，不能及时上站进行技术督导和指导，导致开站延误。
（4）来源于流程管理的风险共有 7 个，具体包括：
选站标准不健全。由于选站标准不健全，未能针对市区中心区、城乡结合部、县区、乡镇制定差别化的选站标准，导致后续难度较大，影响整体建设进度。
租赁合同内部审批时间过长。在签订站址租赁合同时，由于公司审批流程不完善、环节过多，导致部分站址不能及时签订合同，延误工期。
缺乏完备的基站建设流程。建设期内，基站建设流程制定不完善，分工不够明确，导致施工、监理等环节出现衔接问题，延长建设周期。
缺乏完备的应急处理流程。由于应急处理流程缺乏或没有演练，导致应对紧急突发事件能力低。
缺乏完备的基站开通流程。未能制定完善的基站开通流程，对问题和困难考虑不足，导致基站建设完成，但是不能按照质量和时限要求开通。
缺乏完备的基站验收流程。未能制定完善的基站验收流程，对问题和困难考虑不足，导致基站建设完成，但是不能按照质量和时限验收。
缺乏完备的安全管理流程。未能制定完善的安全管理流程，导致外部无关人员进入机房，损坏乃至破坏设备。
（5）来源于资金管理的风险共有 2 个，具体包括：
资金短缺影响施工进程。由于对资金预估缺乏经验，导致无法及时足额支付资金，影响工程进度。
施工单位经济实力不强。由于部分施工单位自身局限，无法承担较大额度垫款，以至于无力承担后续建设任务，造成工期延误。
2、外部因素风险。按照风险来源共分为三大类，8 个主要风险。
（1）来源于人为因素的风险共有 4 个，具体包括：
站址租赁方不同意建站导致改址。在签订完站址租赁协议后，对方由于受其他宣传影响，对辐射、费用提出异议且无法调和，造成毁约，导致基站不能在原定地址建设而选择改址。
公众反对导致停、改建站址。在建设过程中，由于部分公众对基站与住宅的距离、辐射认识不足人为反对建设，导致已经建设待调测或者在建的基站停用或改址。
站址租赁方内部签署流程过长。在签署站址租赁合同时，由于部分合同对方是企业集团，需要履行各级审批，导致时间过长，造成基站建设工期延误。
站址租赁方要求苛刻。在签署完租赁合同后，由于部分租赁方对我方施工人员上站施工的时间、规范要求极为苛刻，导致建设时间过短，无法按期完工。
（2）来源于政策因素的风险共有 2 个，具体包括：
法律及规章制度的变化导致建设方案的调整。由于国家政策调整，导致方案难以符合要求而被迫调整，延误工期。
重点区域覆盖差。由于重点区域的网络覆盖信号差，给长春联通的发展带来负面影响。
（3）来源于竞争因素的风险共有 2 个，具体包括：
各竞争企业的新动向带来的风险。由于各竞争企业调整策略，导致我方对建设内容也进行调整。
共建共享不畅。由于竞争的加剧，竞争对手很大程度上不愿意共建也不愿意分享站址、管道资源，导致基站的建设工期延误。
3.2长春联通3G建设项目的风险评估
3.2.1风险评估的依据。
在识别出项目风险之后，企业应对项目风险进行恰当的评估，为未来的风险应对提供依据和参考。风险评估需要对风险因素进行综合分析，通过采用定性、定量的分析方法，根据风险因素的影响程度的综合分析结果，对项目识别出的风险进行分级排序的过程。风险评估的核心环节是估算各种风险发生的概率，并判断风险产生损失的程度，发掘项目存在的关键风险，进一步评估项目的整体风险，并为如何规避风险提供科学、合理的依据与参考。应该说，没有对风险因素的评估，就无法量化更无法实施风险管理计划。可见，对风险进行评估是进行风险应对的前提条件，也是项目顺利实施、保证风险管理过程承上启下的核心环节。因此，长春联通针对 3G 项目可能存在的风险因素需要进行风险评估。
风险评估涉及到对风险的量化，并据以提出改进风险管理的措施。风险评估是项目风险管理中极为重要的环节，因此，风险评估需要可靠的依据以保证评估的可靠性，进行风险评估可以获得的依据包括：
1、风险管理计划。
2、风险识别的成果，即需要对已经识别出的风险及其产生的潜在后果进行判断。
3、项目进展状况，处于生命周期的不同阶段，企业面临不同的风险，风险的评估需要结合项目生命周期。
4、项目类型，重复率高低不同的项目所包括的风险大小不同。
5、数据的是否可靠，量化模型涉及到获取数据的可靠性，是否能取得准确数据影响评估结果。
6、概率和影响程度，概率和程度的大小依赖于评估人员的主观判断。
3.2.2风险评估的方法。
风险评估方法包括定性评估方法、定量评估方法、定性与定量相结合的评估方法三种。其中，单纯的定性评估方法和定量评估方法由于都具有一定的局限性，所以大型项目风险评估多采用定性与定量相结合的方法，这一类方法又根据项目的具体情况分为层次分析法、灰色系统评价法以及 R=P*C 风险定级法。
R=P*C 风险定级法是综合考虑风险因素发生概率和风险因素可能产生的后果，从而判定风险因素先后次序的具体方法。其中的 R 表示各个风险因素，P 表示各风险因素发生的概率大小，C 用来表示风险因素可能产生的影响后果，是理论和实务界都较多采用的风险评估方法，也是一种典型的定性与定量相结合的方法。这种方法综合程度最好，由于风险评估过程不可避免要存在评估人员的职业判断，因此这种方法有利于对风险评估结果进行优先排序，包括长春联通3G 建设项目在内的有效的项目风险评估一般采用这种方法。
长春联通 3G 建设项目建设时间短、面对的新问题较多，对项目风险的评估需要综合考虑风险因素发生概率和风险后果，所以本文采用 R=P*C 风险定级评价法，在识别风险因素的基础上，估计风险因素发生的概率，结合专家打分对3G 建设项目中存在的风险进行评估。评估标准参见表 3-4.
3.2.3长春联通3G建设项目风险评估结果。
本文通过成立长春联通 3G 项目建设督导组，聘请二十位专家对长春联通3G 建设项目涉及的所有风险进行打分，根据专家打分结果，分别使用平均值法和标准差进行分析，在两种方法下对所有的风险进行排序，并进一步的进行了对比分析，评估结果见表 3-5 平均值法风险量化表和表 3-6 标准差法风险量化表以及表 3-7 平均值法、标准差法结果比较分析表。
3.3长春联通3G建设项目的风险分析
对于长春联通 3G 建设项目运用平均值法和标准差法分别进行评估后，通过对评估结果进行比较分析，可以得出的结论是两种方法相比，对于风险的评估结果基本是一致的，如表 3-6 所示。
根据长春联通 3G 建设项目风险评估的结果，需要对风险重新进行排序，便于进一步的定量分析和应对风险。根据综合分析结果，通过和参与评分的人员讨论，最终决定主要针对标准差法评估的前十个风险项目进行风险应对，即：
1、办公地点分散
2、供货周期慢
3、微波基站仍然存在
4、基站建设时选择站址不合理
5、公众反对导致停、改建站址
6、站址租赁方不同意建站导致站点改址
7、缺乏完备的基站建设流程
8、对不同区域话务量分布估计不当
9、缺乏完备的基站验收流程
10、网建部工程管理内网更新不及时项目责任人可参考风险等级评估结果，集中资源应对重要性水平较高的风险，以获得更好的风险管理效果。
