基于层次分析法的中小企业创新路径选择

　　一、引言

　　中小企业的良性发展已经成为一国乃至全世界经济发展的重要推动力量，但是世界各国的经济危机以及国内原材料成本、人力资本等的上涨，对中小企业的发展提出严峻的挑战。解决中小企业目前发展中面临的融资难、发展难、转型难等问题的关键，除了政府在宏观层面上进行政策支持外，最重要的是要提高企业的技术创新能力。技术创新是提高中小企业生存能力和市场竞争能力的关键，是企业可持续发展的基础。中小企业如何在现有的基础上进行技术创新，是本文研究的关键。不同类型的中小企业所面临的市场环境、具有的创新能力、企业资源各不相同，甚至来自政府宏观层面的政策支持也会因为中小企业所属的产业不同而不同。在这种情况下，中小企业的技术创新方式将会产生差异，层次分析法(AHP)的引进为企业创新时进行路径选择提供了一定的思路。

　　二、研究方法和模型构建

　　(一)研究方法

　　层次分析法是美国著名运筹学家、匹兹堡大学教授T．L．Saaty于20世纪70年代中期提出的，此方法的本质是一种决策思维，它把复杂的问题分解为各组成因素，将这些因素按支配关系分组以形成有序的递阶层次结构，通过两两比较判断的方式确定每一层次中因素的相对重要性，然后在递阶层次结构内进行合成以得到决策因素相对于目标的重要性的总顺序。这种方法强调人的思维判断在决策过程中的作用。本文采用1－9标度两两比较法(表1)。通过比较判断，建立判断矩阵，之后对该矩阵进行计算，得出最终备选方案中的因素权重排序。由于矩阵计算的过程比较复杂。实际应用中都是计算机软件操作完成，本文应用的软件为yaahp0．5．3。

　　

　　(二)模型构建

　　依据层次分析法，并结合我国中小企业技术创新的实际情况，可以建立层次结构模型(如图)。其中，目标层为中小企业技术创新模式。决策层可以依据研究问题的实际情况分为若干层，本文分为两层，第一层分为市场环境、创新能力、企业实力和宏观环境;第二层依据第一层内容分为:市场需求、行业内竞争、潜在竞争;创新投入能力、研发能力、创新倾向、产品商业化能力;人力资源、财务资源、掌握信息能力、管理能力;政府扶持度、金融部门扶持度、科技部门扶持度。备选方案层分为:自主创新、合作创新和模仿创新。按照层次分析法，建立中小企业技术创新的层次结构模型。根据下图的层次模型，建立判断矩阵，运用yaahp0．5．3软件进行计算。

　　三、实证结果分析

　　

　　(一)数据来源及计算方法

　　本文根据层次分析法原理，对河北省某市的一部分中小企业通过问卷调查和访谈形式，征询有关专家学者、企业管理者的意见，构造判断矩阵并进行计算，本文选用机械制造类421家中小企业的计算结果进行分析(见表2)。

　　通过对每一家中小企业的问卷调查进行AHP方法计算，并对其最终结果进行加权分析，得出最终的权重平均值，计算公式为:

　　

　　Aj为该行业某一因素的权重平均值;Aij为该企业通过yaahp0．5．3软件计算出的某一因素的权重值;Oi为第i个企业的年收入;On为n个企业总的年收入;j为模型中决策层的各因素;n为企业个数。

　　(二)主要决策层计算结果分析

　　根据上面的公式计算得出，在企业实施技术创新的主要决策因素中，企业实力起到重要作用，其权重值为0．3843，创新能力成为紧随其后的又一重要因素，其权重值为0．3007，而宏观环境和市场环境在企业家进行技术创新决策时，处于第三和第四考虑的位置，权重分别为0．1922和0．1228。对影响企业技术创新的决策层下的各个子因素分析时发现:

　　1．在市场环境因素中，起主导作用的是市场需求，其权重高达0．5，而行业内竞争者和潜在竞争者这两个因素的比重相当。由此可见，在市场环境中，真正能够推动企业技术创新的要素是市场需求，该结果与企业的实践活动正好吻合。绝大多数的中小企业在考虑技术创新时，受资金、技术、人力等因素的限制，很难对企业的发展进行长远的规划，之所以选择技术创新，是由于现有产品已经无法满足市场的需求，市场对企业的产品提出了新的需求，进而促进企业进行技术改造和创新，以此来满足市场需求。

　　2．在创新能力方面，创新投入能力的权重最高，为0．4203，这一权重远远高于研发能力的0．2685，创新倾向的0．1899和产品商业化能力的0．1213，由此说明，企业创新能力在一定程度上依赖于企业的创新投入能力，企业的创新投入能力越高，其创新能力也就越强。

　　3．企业实力的判断矩阵与其他矩阵略有不同，影响企业实力的各个要素之间的权重差距不大，说明这些要素对企业实力都有重要的影响。企业实力判断矩阵的结果为，财务资源和掌握信息能力的比重相当，其权重均为0．3512，而人力资源和管理能力的权重分别为0．1887和0．1089，二者之间没有形成很大的差距。由此可以看出，企业实力是一种综合能力的体现，单个因素能力突出无法带动企业整体实力的提升，这也是中小企业实力难以快速提升的主要原因。

　　4．宏观环境因素判断矩阵结果表明，政府扶持度和金融部门扶持度对企业技术创新有很大的影响，权重分别为0．4934和0．3108，而科研机构扶持度仅占0．1958。这一结果充分说明，政府的政策引导和金融部门的资金支持可以更好地带动企业进行技术创新，而科研机构与中小企业的结合还不到位，换句话说，产学研的合作模式在科研机构和中小企业中还没有进行充分的结合。

　　(三)子因素计算结果分析

　　根据3．1的公式，计算出中小企业进行技术创新的最佳方案为自主创新(权重0．5352)，其次为合作创新(权重0．2709)，最后为模仿创新(权重0．1939)。

　　其中各子因素的权重排名见表3。从表3中可以看出，财务资源和掌握信息的能力排在并列第1的位置，创新投入能力、政府扶持度、研发能力和人力资源分别排在第2－第6位。由此可以看出，在中小企业技术创新中，起主要作用的因素可以概括为三个方面，资金、技术和人力(目前各省都有许多对中小企业的扶持政策，因此政府扶持度暂时不予讨论)。资金对中小企业技术创新的影响非常重要，但通过本文分析可以看出，对企业创新起重要作用的资金并不是来源于金融部门，而是来自企业内部，由此可见，能够进行自主创新的中小企业大部分是盈余资金较多或较容易筹集资金的企业;技术层面的因素亦来自企业内部，企业是否具备研发部门或研发团队，或者企业是否形成鼓励全体员工创新的企业文化，对企业技术创新都有很大的影响，而来自科研部门等外部力量的研发能力目前对中小企业技术创新能力的提高作用不明显;人力资源因素对中小企业技术创新同样起重要作用，而这一因素亦是企业内部因素，并且体现企业的实力，这里的人力资源不仅仅指人力管理人员，同时还包括技术工人、研发人员等，这些人员构成了企业的核心技术团队，虽然大部分中小企业并不具备研发部门，但从事生产的技术工人同样可以通过工作实践进行技术创新，并且这种创新的实用性更强。排名在第7－第13的子因素中，市场需求表明大部分中小企业目前的经营模式主要受市场引导，还没有发展到引导市场甚至主导市场的水平，所以，中小企业的经营视野基本限于5年以内，大部分中小企业可能都无法预知同行业未来10年的发展方向;金融部门的扶持实际上会对企业的创新有很大的推动作用，但限于目前中小企业经营过程利润空间小、风险大等特点，金融部门对中小企业很难做到普遍扶持;创新倾向和管理能力，可以体现一个企业的文化，而企业文化对企业的发展作用不可小看，虽然这两个因素的排名比较靠后，但这正说明了目前我国大部分中小企业没有形成自己的企业文化，或者企业文化较弱，无法引导企业有效发展;科研机构的扶持度并不取决于科研机构的研发水平，而是取决于产学研的结合度，这一因素排名靠后，也说明目前我国还需继续加强产学研的有效融合;产品商业化能力、行业内竞争者和潜在竞争者这几个因素排在最后面，充分表明目前我国中小企业在实际经营中对现有市场的了解程度正逐渐加深，中小企业主基本了解自己所在行业的竞争者及相关产品情况，以及自己在整个行业中所处的位置，这种认知能力的提升将会推动中小企业的继续发展。

　

　　四、政策建议

　　通过调查分析，本文发现，不同类型的企业在进行创新选择时其选择方式是不同的。在本文进行访谈时，发现很多企业家都是企业世家，家里几代人都在经营同一个厂子，这些企业家可能文化层次并不高，但捕获商业信息的能力和对企业的长远谋划能力都很强，他们也希望自己的企业能够得到长远的发展，只是缺少一个有效路径。因此，相关部门在制定估计企业技术创新政策时侧重可以有所不同，对不同类型企业进行不同的政策规划，并采用不同的方式，会促进整个行业甚至整个地区经济的发展。

　　(一)运用支持政策，鼓励大中型企业自主创新

　　通常情况下，一个企业的技术创新是指这个企业或者选择了新技术，或者将已有技术进行应用创新。技术创新与企业的可持续发展甚至企业的生存息息相关。大部分技术型企业都意识到技术创新对企业发展的重要性，因此，都有技术创新的构想或者行动。这些企业中，大中型企业自主技术创新的意愿相对强烈，而且这些企业在资金、技术和人员等方面相对于小微企业来说更有优势，很多大型企业都有自己的研发团队，每年都有研发专款。因此，对这些具有自主创新能力的企业，相关部门可以制定一些有利于其进行技术创新的政策，以弥补自主创新失败可能给企业带来的损失。例如，资金信贷方面的优惠:低息或无息有限贷款;资金奖励:以现金的形式直接补偿自主创新企业;税收优惠减免;厂房租金优惠减免;对引进的技术人员进行安置等措施，积极鼓励这些大中企业进行自主创新。政策的实施力度和强度，直接决定了大中企业自主创新程度。换句话说，政策扶持对大中型企业的创新更有效。

　　(二)扶持龙头企业，带动小微企业模仿创新

　　很多小微企业主已经意识到技术创新对小微企业发展的重要性。由于自身资金、技术、人员等实力的限制，小微企业在技术创新时会更多地选用相对比较保守，或者风险相对小的创新模式。政府的一些鼓励创新政策虽然对一些小微企业有一定的帮助，但这种帮助并不能长远促进小微企业的发展。例如:当政府直接给予正在创新的小微企业以资金支持时，小微企业很可能通过资金更换设备，进行大规模的生产，这时对厂房、对生产人员、对技术人员以及销售人员等都提出新的要求，而小微企业基本都是家庭作坊，技术人员都比较缺乏，再其自身很多技术创新条件并未形成的情况下，小微企业很难通过政府资金扶持得到持续发展。而龙头企业的带动作用则与此不同。尤其是在产业比较聚集的地区，龙头企业的生产经营方式对当地其他小微企业有很强的带动作用。小微企业从各个方面都会对龙头企业进行模仿，包括龙头企业的产品、技术、生产工艺等。因此，通过龙头企业潜移默化的影响，小微企业的整体实力会逐渐加强，小微企业的创新内力会逐渐形成，这时，通过技术创新，小微企业的发展就会上到一个新的台阶。

　　(三)引进外资企业，鼓励中型企业开展合作创新

　　很多中型企业在发展中面临一个瓶颈问题，其发展规模比小微企业大，但是要达到大型企业的发展规模还有很大的差距，因此，技术创新对这些企业来说，意义更加重大。如果这些企业只采用模仿创新，企业将缺少更大的发展空间;如果这些企业选择自主创新，企业的实力没有办法承担自主创新失败的风险。合作创新这种模式可以很好地解决企业的这些顾虑。尤其是与外资企业的合作，双方可以在产品、订单甚至技术上签订合作协议。这些中型企业可以完全按照合同要求，采用新的已经成熟的生产技术进行生产，同时也不用担心新产品的销路。相关部门可以通过引进国内外500强企业，促进中型企业合作创新。

　　(四)建立行业信息发布平台，激发未创新企业创新

　　热情在调研中，与一些没有创新的企业进行访谈时，这些企业负责人普遍担心的问题是产业的生命周期问题。他们担心他们的产品会随着产业生命周期的衰退或者国家政策的不支持而逐渐被淘汰，因此，技术创新对他们的影响并不大。针对这些企业，主管该行业的部门可以建立行业信息发布平台，主要发布与该行业相关的国内外发展趋势、国内外企业发展现状以、国内外产品的供求情况以及各国对该行业的相关政策等。通过这些信息的获取，这些企业主会了解整个行业的未来发展状况，明确企业未来的发展规划，有助于企业更好的发展。这种信息平台不仅对未创新的企业有帮助，而且对准备创新、正在创新和已经创新的企业也有帮助，这些企业可以通过信息平台的信息更好地制定企业未来发展方向。

　　五、结论与展望

　　本研究所采用的样本数据中，小微型企业所占比重较大，但通过对这部分企业的数据统计分析，显示龙头企业对小微企业的带动作用很大。在所调查的421家从事机械加工制造的中小微企业中，微型企业中有90%的企业生产的产品与其中4家中型企业以及部分规模比较大的小型企业生产的产品相似或为其提供零部件。在对这些微型企业做调查问卷以及访谈时，大部分企业在创新方式选择上，都选择了模仿创新;小型企业中约有32%的企业选择模仿创新，43%左右的企业选择合作创新，而其余的小型企业和6家中型企业都选择了自主创新。由此可见，不同规模的企业在进行创新选择时，其选择路径是不同的。对小微企业来说，龙头企业的带动作用能够更有效地促进其发展。

　　本研究仅针对河北省421家机械制造行业的技术创新情况进行分析，因此，具有一定的局限性，不能够证明整个行业或整个区域的技术创新情况。在今后的研究中，作者会逐拓宽研究范围，试图找到并发现中小企业在技术创新时的行为方式及选择模式。

　　运用层次分析法对中小企业技术创新模式进行研究，其结果依据中小企业自身不同的实际情况而有所不同。通过分析，企业可以得出在其进行技术创新时，哪种方式的创新对其最有益，是自主创新还是合作创新还是模仿创新。同时，企业还可以发现其在技术创新时需要考虑的主要因素，以及企业需要在哪些方面进行改进和提高。因此，层次分析法对不同类的中小企业来说均具有一定的实际意义。如果企业想获得更加详细的备选方案，就可以对本文的备选方案层进行修改，将原来的3个备选方案继续细分为原始创新、集成创新、引进技术再创新、合同创新、项目合伙创新、基地合作创新、完全模仿创新和模仿后再创新8个备选方案，甚至更多。

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