我国股票发行注册制改革问题探究,法学硕士论文

　　摘要

　　本文的主要研究对象是我国即将进行的股票发行注册制改革。主要运用理论分析与比较法的研究方式展开这一论题。我国目前实行的股票发行审核制度已逐渐难以适应全面深化经济体制改革和构建社会主义市场经济的需要。在国家层面和学术界都认识到注册制改革必要性的今天，对注册制进行全方位的探讨显得尤为重要。希望通过本文的研究，为我国证券发行审核制度以及证券监管体制的逐步完善指明合适的路径。

　　文章共分为四个部分，在逻辑结构上服务于完善注册制改革这一核心论题，通过环环相扣的理论分析来达到研究目的。

　　本文第一部分首先介绍了证券监管制度中确立股票公开发行审核制度的意义，阐释其概念和特征，以及其确立的必要性，从不同的角度分析其性质。接着介绍了我国现行的股票发行核准制，分析核准制在我国实行所显现出来的问题，并对问题的成因予以剖析。

　　第二部分对考察了主要国家和地区的股票公开发行审核制度，这些国家和地区股票发行审核制度具有极高的代表性，在各自国家和地区的股票市场实践中获得成功，在对其进行经验总结的基础上为我国下一步注册制改革寻找出路和借鉴。

　　第三部分从当前我国股票发行注册制改革的必要性的角度进行剖析，主要从理论分析着手阐释注册制的优越性；同时，从不同的角度论述我国采取注册制的可行性。通过理论分析，并结合之前对不同国家和地区股票发行审核制度的比较研究，意在说明当前我国进行注册制改革的紧迫性，同时也对其可行性进行了简要的论证。

　　最后对注册制改革的完善进行总结。提出改革的路径应该选择渐进式的变革，这种渐进式的改革体现在我国目前仍实行实质审查的核准制，从核准制到注册制必将经历一个较长的过程，作为过渡，可以在股票市场的不同领域和股票发行的不同方面渐进式的进行改革，只有这样才能保证股票市场乃至整个资本市场的繁荣与稳定。

　　关键词：股票公开发行；审核制度；注册制；核准制

　　目录
　　
　　摘要
　　
　　引言
　　
　　第一章我国当前股票发行审核之现状及问题
　　
　　第一节股票发行审核制度的理论分析
　　第二节股票发行核准制概述
　　第三节我国核准制的不足之处及成因
　　
　　第二章主要国家和地区审核制度概况及其借鉴
　　
　　第一节主要国家和地区股票发行审核制度概况
　　第二节主要国家和地区股票发行审核制度的经验与借鉴
　　
　　第三章我国注册制改革的必要性分析
　　
　　第一节股票发行注册制概述
　　第二节进行注册制改革的必要性
　　
　　第四章我国注册制改革的路径与完善
　　
　　第一节渐进式注册制改革路径
　　第二节注册制改革的制度设计
　　第三节注册制改革具体制度的完善
　　
　　结语
　　
　　参考文献

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