专利商业化问题探析结论与参考文献

　　第 6 章 结论与展望

　　6.1 研究的主要结论

　　知识经济的发展引领了经济环境的动态变化。这种变化导致了知识产权市场的革新。这种知识产权市场，尤其是专利市场，是由于公司的新型知识产权1场中引发了一系列问题：大量低质量专利，重复性开发以及专利保护范围过于宽泛等。专利商业化活动利用专利制度获得利益，增加发明者的利益，或对旧的技术成果增加新的经济负担。专利商业化通过强化创新回报，暴露了专利制度不完善部分，可以说，是为专利法律制度提供了积极地发展方向，但若对在先创新增加的负担，导致了消极的社会成本的增加，专利商业化可以说两方面都占到了--而且事实上，两方面不可能兼而有之。

　　专利商业化活动潜移默化的改变了知识产权经济环境，公司和区域间的竞争动态。从这种不断动态发展的进程中，可以提炼出一些启示：

　　首先，专利市场需要极高的专业知识基础、法律以及科学技术相关的专业知识。专利商业化活动调和了专利市场自身无法兼具的资源，在这个市场中，专利律师，工程师或产品研发者都汇聚于此。专利市场，就如过去八十年代的金融衍生市场，是一个新生的，具有无限潜力的未知物。为规范它的发展，可以通过建立“服务联盟”的方式整合各自的优势资源，则可融合各方优势，开展集成式的专利转移服务机构。

　　第二，专利商业化活动开辟了新的劳动力分工：专业从事于专利运营，衔接创新与商业化之间的劳动活动。知识经济的发展使得公司的战略制定依赖于知识产权，而非单纯的物理投入。伴随着知识产权市场、金融投资市场的成熟和繁荣，分工更加的明确，例如有些没有生产能力的公司将创造知识产权作为其唯一的核心业务，而有些没有技术优势，却拥有向潜在的买家介绍专利的使用方式的推销能力。专利商业化活动促进了知识产权资产的货币化，进而使得善于创新技术的公司、高校或其他单位、个人能够专注于其核心的知识领域。

　　第三，“反公共的悲剧”是指：当太多的人拥有排除他人使用某项权利的权利后，势必会导致这项权利的低效率使用。反公共的原理非常类似于“许可费堆叠”.若一家公司为其即将上市的产品，向一个专利所有权人的每一项专利支付 1%的许可使用费，那么当有 100 项专利需要使用时，则该公司不可能有激励进行产品的市场化。Shapiro 曾说：“我们的专利制度在激发创新的过程中，同时还通过在创新的身上附加了许多权利所有者，进行‘税收',从而阻碍了创新的发展。” Antonelli 曾经在 1999 年时就指出，解决“反公共的悲剧”的方式可能是创造一个“知识市场”,借此知识产权人能够轻易的找到或被找到。专利商业化正是这个“知识市场”的核心。

　　6.2 研究不足与展望

　　本文考察了新兴专利市场下专利商业化的各种模式，并对近些年兴起的专利商业化模式进行了分类分析，在此基础上提出了我国在规范专利商业化模式时的政策建议。在未来的研究中，还存在着许多问题有待进一步的探讨。

　　第一，“专利商业化”的理论框架需要进一步完善。目前，国内学术界开始重视各种类型的专利运营公司，他们利用非传统的专利商业模式盈利，但现有研究工作大多是对这些专利运营公司活动的初步描述，还缺乏对其行为模式、战略规划较为深入的系统研究。通过考察国外专利运营公司的行为模式，本人从专利商业化模式的角度，分析了这类公司的几种典型性商业行为，并对其产生条件和具体内涵做了相对应的理论阐述。当然，这一理论框架内涵还值得进一步推敲。此外，本文的研究未考虑专利商业化对全行业的影响。因此，在未来的研究工作中，还需要考虑跨行业之间的差异性与专利商业化之间的影响。此方面在本文的论证中稍显薄弱。

　　第二，各种专利商业化模式的典型样本还需要丰富。鉴于美国专利市场的活跃和成熟，本文分析了 Ocean Tomo、Yet2、Tynax、AST 联盟（Allied SecurityTrust）、RPX 公司（Rational Patent Exchange）以及高智发明（IntellectualVentures），并对上述公司进行了深入研究。同时还辩证的分析了这些公司的专利商业模式的合理性。实际上，活跃在交易市场上的专利运营公司远远不止于此，例如苹果公司、微软公司和谷歌公司，虽然专利运营不是它们的核心业务，但其每笔专利交易都会对行业内，甚至是整个社会产生巨大的波动。此外，许多专利商业模式还处于不停地动态变化之中，例如高智发明在成立之初是为了提供“防卫服务”,但现在却开始设计诉讼业务。因此，在未来的研究中，还需对典型样本给予持续的关注。

　　第三，专利商业化的实际影响需要更加精确地分析的评估。专利商业化在我国蓬勃发展不过是近些年的事情，而像高智发明如此庞大的专业专利运营公司，进入中国也不过四、五年的时间，而许多高等院校、研究机构和公司之间的专利交易都是通过保密协议完成的。因此，相关的数据收集还存在很大的难度，这可能会直接影响到对专利商业化绩效的分析和评估。另外，未来的研究工作还可以结合特定领域内，专利商业化程度进行统计分析，收集更加丰富的数据来评估专利商业化对我国专利制度、自主创新可能造成的影响。

　　最后，关于规范专利商业化的政策建议还有待检验。针对不同的专利商业化模式可能对本国专利创新造成的影响，许多欧洲国家或是日本、韩国已经开始建立了国家级的管理机构或数据库。从我国政府出台的规范来看，我国相继出台各种奖励办法和免税政策，鼓励和支持运用专利许可、技术转让、技术入股等各种方式推进开发技术的扩散应用，促进了大学、科研机构、中介机构和企业开展技术转移活动。但具体的实施条例，风险应对方案等方面均有待完善。

　　因此，后续研究工作还需对政策效果给予检验，并根据未来知识产权交易市场的变化，在规制规范层面做出及时的调整和修改。

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　　致 谢

　　时光如梭，光阴似箭，随着毕业论文的结尾，两年半的研究生生活也即将结束，回首这两年多的时光，紧张、充实而又快乐，这两年是我人生中非常重要的两年，收获的不仅仅是学术上的成绩，还学会了如何做人、做事和做学术的态度。这个过程离不开诸多良师益友的指导和帮助，以及家人的支持和鼓励，在此我谨向他们表示衷心的感谢！

　　感谢我的导师魏纪林教授，魏老师敏锐的思维，严谨的治学态度，精益求精的工作作风对我影响深远，使我受益匪浅。在此，谨向导师表示崇高的敬意和衷心的感谢！

　　感谢文法 1201 班的同学们，特别是同一导师的方瑜同学、郭林昕同学，以及一直辛劳为班级服务的班长付萌萌同学，谢谢他们在我在外实习期间给我的帮助和支持。与他们共同学习、科研、娱乐的日子非常开心，令我终生难忘！

　　最后，感谢我的父母多年的培养和关怀，家人的幸福是我不断进取的动力，感谢他们对我一直以来无私的支持和鼓励。