第 5 章 方正证券多元化发展战略实施的保障措施
方正证券多元化发展战略实施的保障措施具体包括多元化业务保障措施、人力资源保障措施、内部控制保障措施。如下图 5-1 所示：
5.1 多元化战略的业务能力保障措施
方正证券的多元化发展战略的落角点还是公司业务方面，证券经纪、证券自营、期货经纪、投资银行、资产管理、咨询业务、基金业务、IB 业务、QFII 业务、质押式报价回购业务以及经过中国证监会核准的其他业务，多元化战略的实施离不开业务创新能力的提升，业务风险防范能力的提升。
5.1.1 强化业务创新能力
随着我国经济的发展，资本市场进一步开放，证券行业竞争更加激烈。方正证券基于这样的宏观发展背景，想要做大经济业务就应该建立高素质的管理团队和技术团队，根据不同类型的投资者实行差异化的营销策略，做大做强公司的经纪业务，促进公司的快速发展。建立高素质的营销团队是对营销人员实施最分析的配置，对每一位员工的性格做一个简单地测评，并且了解到各自的职业规划和职业意向，把具备不同素质和不同规划的人放在最合适的营销岗位上，实现营销团队的最分析配置。在各个岗位上配备最合适的营销人才，让营销团队里的每一位员工都能各尽其才，达到专业技术互补，充分发挥团队的协同效应。对公司业务加强创新，开发不同的证券产品以满足不同的客户需求，提高公司的总利润，促进公司的快速发展。
5.1.2 提高业务风险防范能力
随着我国经济社会的快速发展，竞争在我国社会主义市场经济中起到了一个非常重要的角色，它是人们激励自己的一种需要，生活中处处都存在着竞争，特别是近几年随着金融改革，资本市场更加开放，证券行业竞争加剧，在方正证券发展过程中，公司为了促进业务的快速发展，对公司证券产品进行创新，随着证券产品的创新业务风险随之增加，这就要求方正证券公司管理人员和技术人员要加强业务风险的防范，加强公司业务风险预警，风险控制。
首先要健全方正公司风险管理制度。证券公司的风险防范需要一个科学合理的风险管理制度，科学合理的风险管理制度是公司风险防范的依据。怎样完善业务风险的防范制度，根据公司以前积累的风险管理经验，参考同行业的风险管理方法并结合方正证券公司自身的实际情况，完善风险管理框架制度。对于不同的业务类型进行分类对待，确保在同等风险情况下把风险降到最低，在同等收益下把风险降到最低。证券业务风险管理从最高层次依次执行下去，确保风险管理能顺利执行，促进业务快速发展。
其次，建立较为完善的风险评估与预测体系。业务风险的有效控制需要先对风险进行评估和预测，风险的预测要根据相关风险评估模型进行风险评估，通过风险评估模型业务风险在一定程度上业务风险能等到量化，其中风险量化原理是通过设定风险评价指标体系。方正证券业务风险评估程序是先对不同业务的风险进行评估，评估出各个业务的风险水平。再对方正证券公司的整体业务风险水平进行整体评估，公司整体风险评估不仅仅评估证券经纪业务，还要评估风险管理制度和风险制度执行情况。
完善实时监控体系，公司要对风险业务进行实时监控，特别是在证券经纪业务开展时，要对经纪业务的各个环节实施实时监控。在对业务进行实时监控时，需要各部门的密切配合，要把风险实时监控的风险识别，风险评估，风险预警和风险控制这四个步骤进行有效结合，以便更好的对风险进行评估预测。
5.2 多元化战略的人力资源保障措施
在公司管理过程中人力资源是很重要的一个模块，完善人力资源的管理机制公司能持续健康发展的重要保障。以人为本：高度重视员工，科学激励员工，有效凝聚员工，全面发展员工；让想干事的人有机会，能干事的人有舞台，干成事的人有地位；把员工个人进步和企业发展融为一体，不断增强员工对企业的关切度和归属感。方正证券多元化发展战略的人力资源保障应从建立高素质的营销团队和公平竞争机制方面进行改进完善。
5.2.1 分析员工招聘培训体系
分析更新的公司组织结构，合理划分管理层，明确各个层级的职能、权利、义务以及利益分配。使公司的整个战略在科学的组织结构这驾马车上完整、顺利执行和实现战略目标。首先要明确职能原则，一定不能出现同一任务多头领导指挥，也不能出现无人负责的现象。其次，要做到分工专业，部门之间相互协助，把个人职责与公司的总体目标紧密联系在一起。并且对每一层管理层设置适当的管理幅度，范围不能过宽。对于执行部门和监督部门要职责分离。真正发挥职能作用。
充分提高各部门、各项工作之间的统筹协调能力。组织协调各部门之间的沟通，建设资源共享的信息化交流平台，实现企业内部资源的整合和充分利用，提高公司各项工作运作的效率。充分调动各部门工作的主动性和积极性，加强部门之间的互动和相互协助，有利于快速发现问题并且群策群力地快速解决问题。对于工作计划中的重点项目，要做好计划方案、执行方案、和备选方案。把握好工作的时机、力度和深度，提升工作效率，加强工作效果。第四，提升员工的履职能力。加强员工的学习能力，提供定期和不定期对员工的专业知识培训和职业道德培训，建立与绩效考核紧密相关的薪酬激励体系，从各个方面入手提升员工在各自岗位的履职能力，真正做到人尽其责，各尽其才。
5.2.2 分析员工考核机制
建立科学合理的考核机制也是完善方正证券公司在人力资源管理机制非常重要的一部分。建立科学合理考核机制首要步骤是要明确考核目标。考核目标的设定要从两个体系分别设立，一个是技术人员系统，另一个是管理人员系统。对于高、中、低级别分别设定不同的考核标准，做到层次分明、任务清晰、考核透明。然后是公司员工的量化考核指标。做到考核的公正化最有效的途径就是将指标量化，并将量化的指标透明化。技术人员的考核根据技术职称高低、实际解决问题能力、日常出勤考核、管理人员评价等方面进行量化考核。管理人员的量化考核，主要根据被管理人员的评价和管理人员和互评，两项评价的综合就是管理人员和最终考核成绩。量化考核培训管理人员和技术人员，使考核更加透明具体。
最后实行方正证券公司积极考核反馈，做好考核后续工作。在管理人员和技术人员量化考核结束后，绩效考核部门对员工的绩效考核归纳总结，统一整理考核信息，归纳总结针对每一位管理人员和技术人员的考核结果，并且积极向管理人员和技术人员反馈最终结果，让每一位员工知道自己的长处继续发扬，了解自己的不足以后改进，使技术人员队伍越来越优秀，管理人员的管理能力更强，也让公司整个人力资源管理体系越来越完善。
5.2.3 分析员工薪酬激励机制
现在大部分公司是借按量计酬的薪酬激励方法来激励公司员工的工作积极性，而按量计酬的这种薪酬激励方法也能够给公司员工一种安全感，使他们的工资水平能够得到有效的保障，不过任何事物都有两面性，这种方法也存在一定的弊端，这种按量计酬的薪酬激励方法会让公司员工产生一种只要上了按时完成任务，完成了规定的工作任务就能够拿到高薪酬的想法，这样不免会让公司员工过于去追求工作任务量，从而忽略了完成工作任务的质量，导致工作质量的较低。
按质计酬这种薪酬激励方法就不同于按量计酬，它能够有效地提高员工工作的质量，不过按质计酬这种薪酬激励方式在质量评定时，做到量化却不是一件容易的事，所以尽管按质计酬的这种方法能够保障公司员工的工作质量，值得在一些同行业公司推广，可是这种方法却并没有落实到制定公司员工的薪酬机制之中。
在具体实施薪酬激励的时候，考核的方式也是多种多样的，除了一般的考核方式外，还可以通过任务完成质量情况进行考核，当然，这种考核方式不仅要落实到按质计酬的薪酬激励，而且还要保证前提是按量计酬。首先，要制定好一套标准的评定工作任务方案并且得到严格的执行，使每一个员工完成的每一项任务都能被考核，考核结果用具体的分数表示出来，并且每月进行总结，根据最后各方面综合评分结果，将公司员工工作考核分为五个等级，分别是非常优秀，优秀，良好，合格和不合格这五个等级，每个等级有着不同的标准。与此同时也要制定好对各个等级的公司员工不同的奖惩制度，让他们能够得到相应的奖励或惩罚。
根据综合考核结果成绩优秀与成绩非常优秀的员工可以给予适当的的奖励，然而对综合考核结果成绩不及格的员工就要采取相应的惩罚措施了。通过这种办法，从而使公司员工能够清楚的认识到，并不是完成好规定的工作任务就一定能够拿到高薪酬，而是要在能够完成规定的工作任务量的前提上，同时保障好每一个任务的质量，只有将这两者相结合公司员工才能够拿到相对较高的薪酬工资。
5.3 多元化战略的内部控制保障措施
方正证券的多元化战略的实施离不开内部控制保障措施。方正证券公司的审计委员会、风险管理委员会、薪酬与提名委员会的骨干人员及各部门的内部控制人员组成工作组，采用培训机构部门间交叉测试、独立复核的方式进行现场测试。
测试中运用个别访谈、穿行测试、实地查验、抽样和比较分析等方法，分析各部门管理人员和培训教师岗位工作情况，部门之间的工作衔接情况。广泛收集培训机构内部控制设计与运行是否有效的证据，如实填写测试和评价工作底稿，分析、识别内部控制缺陷，对测试中发现的缺陷问题组织讨论认定后，通过评价结果的汇总和内部控制缺陷认定汇总表的编制，对缺陷的成因、表现形式和影响程度等进行了综合分析。
方正证券公司在内部控制培训进修这方面，根据不同部门的工作人员都应该制定好相应的内部控制培训进修方案，特别是经纪业务的营销部门工作人员，要给与同样公平的待遇和机会，应该让每一位优秀的工作人员都有公平培训和进修学习的机会，从而能够进行公平的竞争。方正证券公司在评先评优这方面，就要设置好具体的量化指标，让工作负责，业绩好的管理人员和营销人员能够获得应属于他们的奖励，通过建立科学公平的竞争机制来调动管理人员和技术人员工作的积极性，从而使公司管理人员和技术人员的凝聚力，积极性得到增强，进一步保证管理人员和技术人员之间的竞争能够做到“三公”即公开，公正和公平。方正证券公司经纪业务营销人员和差异化营销机制只有在这种公平竞争机制中才能充分发挥出团队的整体营销能力，提高营销业绩，促进公司更好的发展。要多维度地考量员工素质、能力，不能只考核员工业绩，不能只把考核员工业绩作为指挥棒。合理的竞争能提高方正证券公司的内部控制质量，降低风险。
对方正证券公司内部控制体系存在的问题严重性进行归纳分类，优先有针对性的解决较为严重的内部控制问题。方正证券公司有针对性的解决内部控制性问题后，需对解决措施实施效果进行评估，判断解决措施的有效性，内部控制问题没有得到有效解决，就需要对解决措施实行反馈修正，提供解决措施的有效性。
风险控制人员的职责与权力要对等，不同部门的管理人员要进行明确的权责分明。使公司内部控制能更好的发挥作用，确保公司能合理控制业务风险水平，促进公司快速发展。
