2. 2合同管理的理论
2.2.1建设工程合同的概念
建设工程合同确定了工程实施和工程管理的主要目标，规范了合同双方的责任与权利，是合同双方在工程中各种经济活动的依据。合同在工程实施前签订，它确定了工程所要达到的工期、工程质量、工程规模和范围、价格目标以及和目标相关的所有主要问题。以上主要问题就是工程施工和工程管理的目标和依据，工程中的合同管理工作就是为了保证这些目标的实现。
合同是调节缔约各方利益关系的主要手段。合同一经签订，合同双方结成一定的经济关系。合同规定了双方在合同实施过程中的经济责任、利益和权利，所以要取得好的经济效益，不仅要签订一个有利的合同，并圆满地履行合同，还要用索赔保护自己，避免或追回损失。
签订合同，则说明双方互相信任，双方居于一个统一体中，共同完成项目任务，双方的总目标是一致的。但从另一个角度上看，合同双方的利益又是不一致的，承包商的目标是：尽可能多地取得工程利润，增加收益，降低成本；业主的目标是：以尽可能少的费用完成尽可能多的、质量尽可能高的工程。由于利益的不一致，导致工程过程中的利益冲突，造成在工程实施和管理中双方行为的不一致和不协调。合同是调节这种关系的主要手段，它规定了双方的责任和权益。双方都可以利用合同保护自己的权益，限制和制约对方，所以合同应该体现着双方经济责权利关系的平衡。如果不能保持这种均势，则往往孕育着合同一方的失败，或整个工程的失败。
合同是工程过程中双方的最高行为准则。工程过程中的一切活动都是为了履行合同，都必须按合同办事，双方的行为主要靠合同来约束。在合同所定义的经济活动中，合同限定和调节着双方的义务和权利，是第一位的，作为双方的最高行为准则。任何工程问题和争执首先都要按合同解决。所以在工程中，合同具有法律上的最高优先地位，合同一经签订，只要合同合法，则成为一个法律文件。双方按合同内容承担相应的法律责任，享有相应的法律权利。合同双方都必须用合同规范自己的行为，如果不能认真履行自己的责任和义务，甚至单方撕毁合同，则必须接受经济的，甚至法律的处罚。除了特殊情况（如不可抗力等）使合同不能实施外，合同当事人即使亏本，甚至破产也不能摆脱这种法律约束力。 业主通过合同分解和委托项目任务，实施对项目过程的控制。所以一个项目的合同体系反映同时又决定了该项目的管理机制。合同将工程所涉及到的生产、材料和设备供应、运输、各专业设计和施工的分工协作关系联系起来，协调并统一工程各参加者的行为。一个参加单位与工程的关系，它在工程中承担的角色，它的任务和责任，就是由与它相关的合同限定的。合同管理必须协调和处理各方面的关系，使相关的各合同和合同规定的各工程活动之间不相矛盾，在内容上、技术上、组织上、时间上协调一致，形成一个完整、周密、有序的体系，以保证工程有秩序、按计划地实施。
合同是工程过程中双方争执解决的依据。由于双方经济利益的不一致，在工程过程中争执是难免的。合同争执是经济利益冲突的表现，它常常起因于双方对合同理解的不一致、合同实施环境的变化、有一方未履行或未正确地履行合同等。合同对争执的解决有两个决定性作用：（1>争执的判定以合同作为法律依据，即以合同条文判定争执的性质，谁对争执负责，应负什么样的责任等；（2）争执的解决方法和解决程序由合同规定。
对于任何一份合同，都必须提出明确的质量要求、进度要求以及工程款的支付方法，这就是提出工程的目标。合同管理是质量控制、进度控制、投资控制与安全管理的目标实现所必须具备的手段。参加工程项目的各方人员，必须事先签订合同，明确各方的责、权、利关系。无论是项目的业主、咨询公司、还是设计人员、施工人员、设备供应商，通过合同联系，从而保证了各自的利益与项目管理的成功紧紧联系在一起。
项目管理内容取决于项目管理的目的、对象和手段。目的是实现质量、成本、工期和安全的预期目标；对象是生产要素；手段是通过管理规划、组织协调合同管理和信息管理等方法。就是说合同管理首先是实现项目目标的手段之业主方工程项目合同管理的过程是从合同签订前，了解和收集工程项目建设规模、产品品种、生产能力、投资限额、实施周期等情况和信息，组织和安排项目招标或直接与承包商进行项目洽谈开始，直至工程项目合同签订后，根据合同具体要求，业主方通过项目管理手段全面实施和完成合同工作目标。也就是说工程项目合同的管理贯穿于整个工程项目准备、实施的全过程，每个工程项目各个阶段实施的进度、费用、质量的综合控制，均离不开对工程项目合同的管理。工程项目中的合同管理工作，具有监督和执行两方面的职能，一般大型工程项目都是以项目管理为手段，责任清晰，分工明确。工程项目合同的监督和执行职能主要体现在项目管理过程中的参建各方是否严格按照合同中所规定的来履行自己的义务和实现自己的权利。依据合同内容确定执行合同的人员组织规模和形式，并且根据合同的类型确定控制工程项目进度、费用、质量的深度。
一个工程建设项目的管理，包括很多内容，而其中最主要的是质量管理、投资管理与进度管理。这三种管理的目的是要达到通常所说的工程建设三大目标，即质量要满足技术规范的要求，投资要控制在预算范围之内，工期要按预定计划完成。而这三大目标或者说工程项目建设的总目标，正是由合同所规定的，合同还规定了双方的权利和义务，对双方的工作内容、要求、责任，甚至操作程序和方法也作了规定。而质量管理、投资管理、进度管理就是围绕着合同管理而进行，所以说，合同管理是工程建设管理的核心，对整个工程建设的实施起总控制与总保证的作用。
2.2.2合同管理的概念
工程项目合同管理就是指行为主体为保证在变化的条件下实现其目标，按照拟定的计划和标准，通过各种方法，对被管理对象实施中发生的各种实际值和计划值进行对比、检查、监督、引导和纠正，以保证计划目标得以实现的管理活动。合同管理是工程项目管理的重要内容之一，它是工程项目经济效益的源泉。合同管理水平的高低，直接影响着工程项目管理的成功与否，同时也会体现在工程项目的收益上，进而影响企业的经济效益。
2.2.3合同管理的特点
（1）合同生命周期长，建筑工程项目是一个渐进的过程，工程持续时间长，这使得相关的合同，特别是工程承包合同生命期长。它不仅包括施工期，而且包括招标投标和合同谈判以及保修期，所以一般至少两年，长的可达5年或更长的时间。合同管理必须在这么长时间内连续、不间断地进行，从领取标书直到合同完成并失效。
（2）合同管理对工程经济效益影响大，工程项目价值量大，合同价格高，使合同管理对工程经济效益影响很大，合同管理得好，可使承包商避免亏本，获得利润；否则，承包商要蒙受较大的经济损失，这己为许多工程实践所证明。
在现代工程中，由于竞争激烈，合同价格中包括的利润减少，合同管理中稍有失误即会导致工程亏本。
（3）工程实施过程中内外的干扰事件多，合同变更频繁。由于工程实施过程中内外的干扰事件多，合同变更频繁。常常一个稍大的工程，合同实施中的变更能有几百项。合同实施必须按变化了的情况不断地调整，这要求合同管理必须是动态的，必须加强合同控制和合同变更管理工作。
（4）合同管理受外界环境的影响大，风险大。在一个工程项目中，项目施工周期一般都有几个月，有的工程周期甚至几年或者几十年，在这一段时间内，社会的经济、政策可能发生了很大变化，这些变化可能会对合同中己经约定的条款产生矛盾或者影响工程的造价，而这些因素承包商难以预测，不能控制，但都会妨碍合同的正常实施，造成经济损失。而签订的施工合同除应遵守《合同法》、《民法通则》、《招投标法》外，还可能涉及《公证暂行条例》、《仲裁法》、《民事诉讼法》、《标准化法》、《土地管理法》、《文物保护法》、《担保法》、《保险法》、《环境噪声污染防治法》、《道路交通管理条例》和《反不正当竞争法》等法律法规，这样可能导致某些条款出现争端。
（5）合同管理有它自己的职责和任务，合同管理有特殊性、全局性和协作性。合同中包括了项目的整体目标，所以合同管理对项目的进度控制、质量管理、成本管理有总控制和总协调作用，它是工程项目管理的核心和灵魂。所以它又是综合性的全面的高层次的管理工作；合同管理要处理与业主，与其它方面的经济关系，则必须服从企业经营管理，服从企业战略，特别在投标报价、合同谈判、制定合同执行战略和处理索赔问题时，更要注意这个问题。合同本身常常隐藏着许多难以预测的风险。由于建筑市场竞争激烈，不仅报价降低，而且业主常常提出一些苛刻的合同条款，如单方面约束性条款和责权利不平衡条款，甚至有的发包商包藏祸心，在合同中用不正当手段坑害他人。这在国际工程中并不少见。承包商对此必须有高度的重视，并采取对策，否则必然会导致工程失败。
2.2.4合同管理的依据、程序和类型
（1）合同管理的依据
业主方进行合同管理时，判断实际情况和计划情况是否存在差异的依据主要有：
①合同和合同分析的结果，如各种计划、方案、合同变更文件等，它们是比较的基础，是合同实施的目标和方向；②各种实际的工程文件，如原始记录、各种工程报表、报告、验收结果等；③业主方工程管理人员应当经常到现场进行直观了解，如对施工现场的巡视，与相关人员谈话，召开沟通协调会议、检查工程质量等。
（2>合同管理的程序
①工程实施检测和跟踪。由于合同事实过程中往往受到外界的干扰，常常偏离目标，为确保工程按照预定的各种计划、设计、施工方案实施，在合同实施过程中，业主应对整个工程活动实施全面的检测和控制。工程实施情况反映在原始的工程资料（数据）上，如质量检查报告、分析工程进度报告、成本核算凭证等。工程实施监测是工程管理的日常事务工作。
②对比分析。只有经过对比分析，才能发现计划执行的情况。所以，需要将监测收集到的工程资料和实际数据进行整理，得到能够反映工程实际状况的各种信息。然后，将这些信息与工程目标（如合同文件、合同分析文件、计划、设计等）进行对比分析，从而检查两者是否存在差异。
③纠偏处理。一旦出现差异，就要分析差异的原因，采取纠偏处理措施。差异表示工程实际偏离目标的程度，必须详细分析产生差异的原因和影响，有针对性地采取纠偏措施进行处理，否则这种差异会逐渐积累，最终导致工程实施远离目标，甚至可能导致整个工程的失败。
通过合同跟踪、收集、整理能反映工程实施状况的各种资料和实际数据，将这些信息与工程目标进行比对分析发现差异。根据差异情况确定纠偏措施，制定下一阶段的工作计划。
（3）合同管理的类型
合同管理的方法适用于一般的项目控制。由于合同管理的方式和方法的不同，合同管理可分为多种类型。按事物发展过程可分为事前管理、事中管理、事后管理；按是否形成闭合回路可分为开环管理与闭环管理；按纠正措施或信息来源可分为前馈管理与反馈管理。归纳起来，合同管理可分为两大类：主动控制与被动控制。
①主动控制，所谓主动控制就是预先分析目标偏离的可能性，并拟订和采取各项预防措以使计划目标得以实现。它是一种面对未来的控制，它可以解决传统控制过程中存在的时滞影响，尽最大可能改变偏差己成为事实的被动局面，从而使控制更为有效。主动控制属于前馈控制，当它根据己掌握的信息分析预测得出系统将要输出偏离计划目标时，就制定纠正措施并向系统输入，以使系统因此而不发生目标的偏离，即它是一种事前控制，必须在事情发生之前采取控制措施。
②被动控制，被动控制是指控制者从计划的实际输出中发现偏差，对偏差采取措施及时纠正的控制方式。被动控制的循环过程为：发现偏差，分析产生偏差的原因，研究确定纠偏方案，预计纠偏方案的成效，落实并实施方案，产生实际成效，收集实际实施情况，对实施的实际效果进行评价，将实际效果与预期效果相比较，找出偏差。被动控制实际上是在项目实施过程中及事后检查过程中发现问题及时处理的一种控制，因此仍有积极性的一面，且在工程实践中得到普遍应用，是一种十分重要的控制方式。
主动控制与被动控制对于项目合同管理者而言缺一不可，它们都是实现项目目标所必须采用的控制方式。有效的控制是将主动控制与被动控制紧密地结合起来，力求加大主动控制在控制过程中的比例，同时进行定期、连续的被动控制。只有如此，方能完成项目目标控制的根本任务。
