SY海关关员培训情况调研绪论

　　第 1 章 绪论

　　1.1 研究背景

　　大多数人对海关这一职业并不熟悉，也不了解海关工作的具体内容，作为一名海关人，时常会遇到这样的疑问：为什么这里没有海，而却有“海关”?还有人对“海关”的认识不是来源于有关我国对外贸易的新闻报道，就是来源于在进出关境时携带的物品是否需向海关申报，这才意识到“海关”的存在。事实上，作为调控国家宏观经济的杠杆，除了税收、金融、财政等机构外，海关也是一个重要的管理部门。根据《中华人民共和国海关法》规定，“中华人民共和国海关是国家的进出关境监督管理机关。海关依照本法和其他有关法律、法规，监管进出境的运输工具、货物、行李物品、邮递物品和其他物品，征收关税和其他税、费，查缉走私，并编制海关统计和办理其他海关业务。”概括起来就是“监管、征税、查私、统计”四大任务，又可称为海关的四大职能。

　　海关是国家唯一赋予对进出境货物、物品实施监督管理的职能部门和机构，是守卫国家大门、体现国家主权的象征，担负着维护国家经济利益和社会政治安全的重要职责和神圣使命。中国海关现有关员（含海关缉私警察）约 6 万人，虽然与其他部门相比，海关队伍的人数并不多，但却是继中国人民解放军实行军衔制、中国人民警察实行警衔制之后的第三支实行衔级管理的队伍，实行的是准军事化管理，并一直在不断地努力将自身打造成为一支准军事化纪律部队。由于海关工作内容的特殊性，对于四大职能，海关系统内部由上至下设置了与之相对的业务职能部门，海关工作人员在了解有关法律法规和相应知识的基础上，还应必须熟练掌握各项业务的具体操作规程和管理办法。

　　1.2 研究目的

　　教育是人类现代文明的基石，培训是人才成长的通途。教育和培训是提升人力资本的重要途径，较高的人力资本（Human Capital）会为组织带来较高的收益。海关教育培训工作的收益主要表现在伴随着海关业务工作和队伍建设的不断发展而发展，并在发展中为不同时期的海关工作提供强有力的专业人才和智力支持。发挥海关教育培训的先导性、战略性和基础性的作用，抓好教育培训工作是建设海关人才队伍的重要保障，海关教育培训的现代化直接关系到现代海关制度的建设。通过使用查阅文献、发放调查问卷和访谈等方法，对海关系统教育培训现状进行分析，归纳总结出目前教育培训工作还存在的问题，了解症结所在，进而提出切实可行的对策。

　　1.3 研究意义

　　1.3.1 理论意义

　　当今，经济全球化向纵深发展，国际经济竞争依然复杂，经贸往来不断扩大，世界经济正逐步回升；产业结构调整加快，区域和双边经济合作趋于活跃；贸易保护主义已现抬头，广泛的国际合作与激烈竞争并存；国际间的信息、资金、货物、人员及服务流动进一步扩大，威胁传统与非传统安全的因素逐渐增多；国际贸易的成交、运输等方式也已发生改变。反恐、维稳、协助解决国际贸易争端等非传统职能的不断涌现，使海关正面临新形势下国内外的严峻挑战。

　　在完善市场经济体制和加入世贸组织的双重要求下，只有用发展的眼光，准确把握国际国内形势和国际海关现代化发展趋势，着眼于海关工作全局，努力建设“廉洁、勤政、务实、高效”的海关，才能高质量地完成打私、税收等各项任务，维护公平有序的进出口环境，保护国家政治、经济和社会安全。而促进海关事业发展的关键在于人，在于广大关警员的素质，因此，必须要拥有一支“政治坚强、业务过硬、值得信赖”,善于把握机遇，“对内要为人民服务、对外要展示国家形象”,能够处理各项事务并能应对复杂问题的关警员队伍。在建设这支队伍的过程中，教育培训起着不容忽视和不可替代的作用，通过树立“终生学习”理念，优化整合教育培训资源，提升教育培训效果，大力推进学习型海关建设，促进人的全面发展等多种具体实践方式，不间断地为海关开展现代化建设提供有力的、长久的精神动力和智力支持。

　　1.3.2 现实意义

　　海关的教育培训不同于传统意义上作为民生之基的国家基础教育，它属于在职教育、继续教育、基础教育后教育范畴。海关工作离不开教育培训，教育培训是一项基础性、先导性、全局性、战略性的工作。作为海关工作的有机组成部分，海关教育培训是否能够实现现代化，更好地顺应现实需求，将直接关系到现代海关事业的未来发展与兴衰成败。

　　第一，有利于提高海关关员的个人综合素质，主要包括业务能力、执法水平、文化知识、职业道德、政治素养和管理能力等各个方面。

　　第二，有利于调动海关广大关警员，特别是担任非领导职务的关警员工作积极性、主动性和对整体队伍的适应性，提高工作满意度，落实“以人为本”这一现代管理核心理念。

　　第三，有利于在海关系统内树立起“终身学习”理念，打造“全员学习”氛围，建立“开放学习”系统，实现“团队学习”目的，突破个体思维局限，发挥集体智慧，以保持持续发展态势。

　　第四，有利于使海关队伍适应在新的国内外形势下，时代背景和社会、经济发展对海关提出的新要求，接受对海关非传统职能日益严峻的挑战，更好的履行各项职能，充分发挥把关服务、促进经济发展的作用。

　　1.4 国内外相关研究综述

　　1.4.1 国内研究综述

　　公务员制度在我国建立起来后，我国对公务员培训的研究才逐渐起步，比西方发达国家要晚。我国学者们在公务员培训制度、模式、内容及评估等方面进行了一系列初步探讨，如许放在其《国家公务员制度》一书中系统地介绍了我国公务员制度的产生、考试录用制度、考核与培训制度、物质保障制度、纪律约束制度等基本制度；张修学在其撰写的《公务员培训的国际借鉴》中介绍了各国的培训制度、培训特点和趋势以及先进经验，并指出这些先进经验对中国公务员培训走向科学化、制度化所具有的重要借鉴意义；孙柏瑛、祈光华在其编写的《公共部门人力资源管理》一书中，基于西方的“新公共管理”（又称“政府再造”），从分析人力资源培训的重要性、机构设计与制度保障、需求分析与规划、方法设计与评估等四方面入手，阐述和总结了我国传统公务员培训经验以及近年来公务员培训的新经验，吸收了一些国外公务员培训理论和实践经验；傅礼白在其所着的《国家公务员制度概》书中，不仅剖析了公务员制度的渊源，还简要介绍了英、美、日、德等国的公务员制度的基本情况，揭示了公务员制度的一般运行规律，通过纵横几相比较指出了我国公务员制度的基本特点。

　　上述这些着作主要对公务员培训的意义、原则、种类、体系、施教机构、存在的问题以及国外经验作以阐述和介绍，可见，我国学者的大部分研究还普遍集中在对公务员培训经验的总结和借鉴，或是培训的某一层面上，而针对某一领域或某个地区具体实践方面的研究成果却比较少，尤其缺少与各国历史、国情、习俗、文化背景的紧密关联与比较，触及根底的深层次研究依旧不多，一定程度上的理论研究缺失为今后进一步深入研究提供了广阔的空间。

　　1.4.2 国外研究综述

　　发达国家的公务员培训制度建立较早，政府又投入了大量人力、物力开展相关理论研究，经过公务员培训理论研究在长期工作中的实践，各国学者在公务员培训理论研究方面做出了十分有意义的探索，贡献出很多与当时社会经济发展相适应的培训理论和实践方法。

　　由培训制度法律保障先行的角度出发，法国政府规定“公务员有接受培训的权利和义务，有权享受经常性培训”;美国政府于 1958 年颁布的《政府职员培训法》中规定“在职公务员必须接受培训，从而提高工作能力和工作效率”.就培训的收益而言，“人力资本”理论的创始人之一--美国经济学家西奥多·舒而茨（Theodore W.Schultz）在 1961 年提出了“人力资本”这一概念，他认为人力资本需要有意的投资来获得，它表现为人拥有的有用的知识和技能的提高，人力资本的增长速度高于传统资本。法国巴黎政治学院在经过反复调查后，得出“培训是最好的投资”这一结论，并通过实施“培训工程”计划，用以鼓励公职人员参加培训。美国学者弗农·汉弗莱（Vernon Humphtey）在其《全组织的培训》一文中提出“集体培训”理论，认为应从整个组织或单位的视角去考虑培训计划，人是实现组织目标的最关键因素，要使人为组织服务，必须进行培训和管理。在培训模式上，英国文官学院经过调查研究，从能力为本位理论出发，确定了公务员的基本能力框架，培训课程应围绕这些核心能力标准来设计，希望用培训来开发和发展公务员的技能与能力。美国学者雷蒙德·A·诺伊（Raymond A.Noe）在他撰写的《雇员培训与开发》一书中介绍了许多学习理论，主要有强化理论、社会学习理论、目标设定理论、需要理论、期望理论、成人学习理论等，这些理论从学习和心理两个角度来指导培训活动，指出培训是让学习者获得知识、改变行为方式或调整技能。

　　从上述研究内容来看，国外学者对公务员培训制度的研究主要侧重于理念、概念和原则的理论探讨，并已取得了一定研究成果，学者们普遍树立了“人力资本”的观点，认为以立法为保障，通过对公职人员培训可以更好获得组织绩效。但国外学者的研究也存在一些不足，如较多地运用了企业培训方法，而对非营利性等公共部门的培训现状理论研究不足，这也为我们吸取先进培训经验，结合自身实际，进一步理论研究与探索提供了空间。

　　1.5 研究方法

　　（1）文献分析法。通过访问和使用“中国知网”、“万方数据知识服务平台”、国外数据库、网络搜索引擎以及校园图书馆等方式，获取国内外有关学习型组织、组织创新、公务员教育培训等文档资料，认真研读，并对它们进行分类、综合、整理，同时，还查阅和浏览《公务员法》、《海关系统培训工作规范》等相关法规及海关系统教育培训类相关文献，经过对上述文献资料的综述，结合海关教育培训工作的实际特点为改进教培现状提供理论参考依据。

　　（2）调查访谈法。通过拟定和设计调查思路和问卷问题，对 SY 海关在编的百余名关警员以发放不记名调查问卷的方式进行书面调查，通过对问卷的回收、整理和分析，以及走访部分海关关警员，获取有关目前海关系统教育培训现状方面的信息，为进一步改进海关教育培训工作提供建议性意见、方法及支持。

　　（3）比较研究法。通过查找资料，收集国内外有关公务员培训的先进理论和实践经验，从而与海关系统教育培训进行对比，梳理归纳各个方面的优点、特点和缺陷、不足，进而总结得出海关系统目前教育培训工作中存在的问题，为后期分析原因，找出解决和改进的对策打下坚实基础。

　　1.6 本文的创新点与不足

　　基于目前海关教育培训方面的文献调研，本文可能存在以下两点创新之处：一是研究角度创新，在总结以往研究的基础上，第一次对培训需求有效性分析进行了细致研究，较为准确地发现了目前海关教育培训存在的核心问题。二是研究方法创新，通过问卷调查和访谈对海关教育培训现状展开多角度和多层次分析，较为全面和准确地把握了目前海关教育培训的类别、层次、特点以及存在的问题。

　　虽然本文既对相关理论进行了研究，也对实际情况进行了探讨与分析，基本上实现了理论与实际较为紧密的联系，但由于海关教育培训涉及理论多，研究范围广，受本人学术能力所限，对许多问题还未能做出更为深入的分析，因此，本文还尚存在以下不足：一是提出的建议与对策措施的可行性还有待在具体实践中进行考察与完善；二是对有关教育培训相关方面的理论研究深度还有待进一步挖掘。