证券自律监督管理体制构建结论与参考文献

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【题目】自律监管在中国证券市场中的应用 
【第一章】证券业自律监管制度探究引言 
【第二章】证券市场自律监管概述 
【第三章】国外证券自律监管制度的考察及启示 
【第四章】我国证券行业自律监管现状及存在的问题 
【第五章】我国证券市场自律监管制度的完善 
【结论/参考文献】证券自律监督管理体制构建结论与参考文献

　　结 论

　　基于我国证券市场发展的特殊时代背景，我国的证券市场更加重视政府机构的监督管理。而较发达的资本主义国家的证券市场是由于经济的不断发展，公司制也相对完善而逐渐形成了较成熟的证券市场监管体系。可以说证券市场的产生完善是各国市场经济发展的必然结果。而我国的证券市场受到的行政影响较大。为了对国有企业进行改革，政府监管机构对全国的证券市场实施集中统一的监管，自律监管组织只是起辅助作用。

　　随着我国改革开放的进行，我国不得不对国有企业进行改革，在这期间我国的证券市场由于受到行政干预而发展起来。但是在市场经济发展过程中，受政府控制的证券市场越来越不能适应新的市场经济，我国急需对证券市场的监管做出变革。尽管 2005 年新修改的《证券法》完善了证券市场监管方面的法律法规，确立了证券交易所和证券业协会的自律监管地位，这一法律使得证券市场自律监管进行监督管理有了具体的依据。尽管我国在不断完善我国的证券市场监管体制，但是我国的证券市场发展时间较短，证券市场监管制度的完善不可能立刻完成。证券市场监管制度的完善需要一定的过程。考察国外的证券市场监管体制，我们可以借鉴运用他们丰富的理论和实践经验。但是，在运用各国证券市场监管丰富的经验时，我们还应注意结合我国证券市场发展的背景、条件，寻找到适应我国经济发展的证券市场监管模式，加快我国证券市场自律监管制度的完善进程。

　　鉴于笔者的学识有限，对证券市场自律监管制度尚不能进行深入探讨。对于许多值得继续深入探讨的地方未进行分析，尤其对证券市场国际化背景下的自律制度未做研究，不能不说是本文的遗憾，对此笔者在今后的学习、研究过程中一定会认真思考。

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    后 记

　　2010 年进入河北经贸大学开始了我的研究生生活，在校期间我学到了更多的知识、认识了许多同学、老师，他们在我学习生活上给了我许多帮助。再次表示真挚的感谢。

　　首先，我非常感谢我的导师樊鸿雁老师。樊老师不仅在学习上给予我们积极的指导，生活中也很关心我们。在这三年的学习生活中，本论文从选定题目、开题报告的写作、提纲的设计以及论文写作都是在樊老师的耐心指导下完成的。我从樊老师那学到了相关专业知识，正是樊老师的严格要求才使得我的论文能够完成。同时，也要感谢三年研究生期间柴振国教授、南振兴教授、田韶华教授、刘春霖教授、任成印教授在学业上的辛勤教导，河北经贸大学法学院严谨的学风，认真的治学精神使我受益匪浅。

　　其次，在河北经贸大学学习期间，我非常幸运地认识了更多的同学、朋友。无论在学习还是生活上都给予我很多的支持和帮助。借此机会，也向他们表示我的感谢。

　　最后，要向我的父母表示感谢，因为有了他们对我学业的积极支持和生活上的无微不致的关怀，才使我能够学习更多的知识和安心的生活。

　　由于本人的专业知识水平有限和论文时间的限制等各方面的原因，证券市场的自律监管研究这篇论文的写作仅仅是对证券市场自律监管的研究和探讨还很浅显，对一些更多深层次的问题尚未提及，本论文还存在许多不足和遗憾之处，希望各位老师能够给予更多的指导更正。再次感谢各位老师的悉心教导。