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证券市场信息披露问题研究结语与参考文献

来源:学术堂 作者:姚老师
发布于:2016-12-08 共2183字
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  结语

  证券市场是信息的市场,市场上发布的各种信息都会成为投资者投资决策的依据,因此对信息的规范举足轻重。信息披露制度作为证券市场法律体系的核心,对信息披露制度进行深入研究,在充足的理论研究基础上上升到法律制度层面,再投入进实践中,对证券一级市场和二级市场的披露主体及披露行为进行规范,能够有效的促进证券市场的健康、有序发展,同时保障投资者的合法权益。

  由于证券市场信息的不对称性及公共产品特性,引发了证券市场投资者逆向选择及经营者的道德风险,由于证券市场信息的高额制作成本,证券市场各主体都想要"搭便车",此种现象对我国证券市场的信息传递是极为不利的。

  因此在对信息披露制度基本概念、原则、法律要求、理论基础的详细论述的基础上,参考美国证券市场信息披露制度的现状,引入我国信息披露制度的完善建议。我国目前规定证券市场行为的法律条文种类丰富,但是在一些具体制度的规定上比较不全面,仅有原则性规定,缺乏实践操作性。如可预测性信息披露的具体规定是目前法律条文中所欠缺的,民事赔偿责任如何承担的具体可操作性规定也是欠缺的。本文的创新之处在于对信息披露违规的民事责任承担上提出预测性信息披露违规的民事赔偿责任的承担问题、信息披露违法的举证责任的承担问题以及汲取美国集团诉讼的民事诉讼机制引进到信息披露的制度设计中,从而完善我国证券市场民事赔偿责任的诉讼机制,更好的解决投资者利益遭受损害得不到救济的难题。

  在本论文的写作中,由于本人知识的局限,虽搜集了大量的资料供写作参考,还是存在一些问题,在文中所提制度理念、完善措施及制度设计欠缺全面的思考与专业支撑,存在很多不足之处。通过此次机会,希望得到各位老师的批评指正。

  参考文献:
  
  一专着类:
  
  [1] 叶林:《证券法》,中国人民大学出版社,2006 年版。
  [2]范健:《商法》,高等教育出版社,北京大学出版社,2006 年版。
  [3]齐斌:《证券市场信息披露法律监管》,法律出版社,2000 年版。
  [4]梁慧星:《民法总论》,法律出版社,2010 年版。
  [5]李东方:《证券法学》,中国政法大学出版社,2007 年第 1 版。
  [6]梁慧星:《民商法论丛书》第五卷,法律出版社,1996 年版。
  [7]赵威:《证券信息披露标准比较研究-以"重大性"为主要视角》,北京:中国政法大学出版社,2013 年版。
  [8]倪浩嫣:《证券法律制度研究》,山东:中国检查出版社,2006 年版。
  
  二论文类:
  
  [1] 陈祖亮:《上市公司违反信息披露义务的民事责任研究》(硕士学位论文),华南理工大学,2012 年。
  [2]杨丽铃:《信息不对称下上市公司信息披露及监管研究》(硕士学位论文),重庆大学技术经济及管理系,2003 年。
  [3]王洪:《证券市场信息披露民事责任研究》(硕士学位论文),中国社会科学院研究生院,2002 年。
  [4]刘洋:《我国上市公司信息披露法律制度完善问题研究》(硕士学位论文),湖南大学经济法,2013 年。
  [5]王艳梅:《我国证券市场信息披露制度研究》(硕士学位论文),对外经济贸易大学国际法学,2007 年。
  [6]夏迪:《我国证券市场信息披露相关问题研究》(硕士学位论文),沈阳师范大学法学院,2011 年。
  [7]宋雅莉:《我国证券市场信息披露法律问题研究》(硕士学位论文),华东政法大学经济法,2013 年。
  [8]刘璐:《上市公司信息披露监管的对策性研究》(硕士学位论文),中国海洋大学法学院,2013 年。
  
  三期刊文章:
  
  [1]廖凡:《钢丝上的平衡--美国证券信息披露体系的演变》,《法学》2003 年第 4 期。
  [2]詹伟:《上市公司信息披露制度研究》,《金融证券》2014 年下第 82-83 页。
  [3]郝旭光、黄人杰:《信息披露监管问题研究》,《财经科学》2011 年 11 月版,第 41-47 页。
  [4]李娜:《迈向注册制的六大思考》,《证券日报》2015 年 3 月 14 日第 A03 版。
  [5]杨运飞、孔德生:《关于证券市场 20 年发展的基本分析与思考》,《改革与开放》2015 年第 05 期。
  [6]曹赛男:《提高我国上市公司信息披露质量问题探究》,绥化学院经济管理学院。
  [7 姜博强:《我国 IPO 注册制改革分析》,东北财经大学会计学院,《财经界》2014 年第 3 期。
  [8]温海宁:《我国证券市场信息披露的现状、问题与对策》,《东方企业文化·公司与产业》2013 年 12 月版。
  [9]谢伟:《我国证券市场信息披露制度及其完善探究》,《新经济》2015 年 2 月(中)版。张金松:《信息披露制度应注重保护中小投资者利益》,《中国证券报》2015 年 2 月 9 日第 A03 版。
  [10]谢秋凌:《证券市场信息披露制度法律价值初探》,《学术探索》2004 年第 5 期。
  [11]李文华:《中国式注册制下的信息披露监管问题探析》,《证券与保险》2015 年第 3期。
  [12]张晓曦:《中国证券市场信息披露制度研究》,《经营管理者》2014 年 9 月中期。
  [13]俞铁成:《中美上市公司信息披露之重大差异》,《第一财经日报》2015 年 3 月 3 日第 A15 版。
  [16]周苏友、杨照鑫:《注册制改革背景下我国股票发行信息披露制度的反思与重构》,《经济体制改革》2015 年第 1 期。
  [17]何振:《注册制下的我国 IPO 信息披露的路径探析》,《会计师》2014 年 8 月版。
  [18]蒋大兴:《隐退中"权力型"证监会--注册制改革与证券监管权之重整》,《法学评论》2014 年第 2 期。
  [19]付云:《美国股票注册制对我国 IPO 转向注册制的启示》,《科技视界》科技·探索与争鸣。
  [20]于楠楠:《关于我国实行 IPO 注册制的思考》,《金融论坛》2014 年 4 月版。
 

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