第六章 物资采购监督管理的处理阶段
PDCA 循环是一个动态改进的过程，处理阶段既是对此次 PDCA 循环的总结，也是下一个 PDCA 循环的开始。在物资采购监督管理的工作中仍然有不完善的地方，可以采用流程管理的方法进行不断改进。流程管理理论指出，通过对不科学的流程进行再优化、再设计、再运行，可以有效提高工作效率[42].
流程管理理论主要有以下主要特点：
1.整体性：流程管理理论明确了为了实现核心目标，人员、方法、流程、技能之间的相互协调。
2.普遍性：流程管理理论对整个管理体系的各个环节都产生影响。
3.人员因素：流程管理理论更加强调人员在各环节之间的作用，注重发挥人员作用[43].
4.战略性：流程管理理论是企业经营工作的重要组成部分。
具体在物资采购监管工作中，通过对管理流程的改善、管理手段的完善、管理指标的优化，解决人员、技术、协调、程序、分工等多方面的问题，从而提升工作效果，更有效的保障企业的利益。
6.1 物资采购计划环节的改善措施
1.加强部门内管理的改善措施
（1）端正思想。要明确工作的目标是实现企业的效益最大化，对采购计划的严格把关是对公司的最大负责。同事间的情面是小事，公司的效益才是大事。要通过带领监管人员学法纪、学案件、学榜样，树立廉洁意识；通过问职责、问良心、问规范，坚持职业操守；通过管自己、管家人、管下属带头弘扬正气。从而，使监管人员有讲实话的勇气，抓细节的耐心，敢负责的魄力。
（2）提升素质。加强监管人员的技能培养，使之能够善于分析问题，勇于面对问题，精于解决问题。一是要立足岗位、做精专业，加强隐患排查，准确掌握机组运行状况。二是要强化设备可靠性管理，对从现场的设备状态数据采点，向劣化趋势分析、状态诊断过渡。三是要对企业现有物资库存情况摸清底数，掌握物资收、耗、存的数量，做出采购、消耗和库存的趋势分析，达到心中有数，杜绝不必要采购的发生。
（3）建立激励机制。同样的设备状况、同样的工况条件，提出物资采购计划的方案可能各不相同，其中，不仅是工作的水平问题，也受责任心、使命感等因素的影响。只有物资采购计划环节的监管是在同一部门内进行的。因此，需要建立激励机制，对物资采购计划提出人员和审核人员进行有效评价，优则赏、过则罚，赏罚分明。绩效评价可以与岗位晋升、授予荣誉等挂钩，让物资采购人员和监管人员积极提升工作绩效，达到为企业增收节支的目的。
2.加强与电网协调的改善措施
（1）加大沟通力度。认真听取电网调度人员在电网调度需求方面的意见和建议，积极采取措施做好改进和提高，努力取得电网公司及调度人员最大的理解与支持，树立公司的良好形象。在月度发电任务计划的制定环节，提前与电网公司进行沟通，根据电网公司下达的计划进行综合考虑，制定月度基础值、目标值、周计划和日计划，将日发电量计划指标分解到每一个运行值，保证日发电任务的完成。监视电网周波和 ACE 值变化，积极与电网调度联系升、降负荷，尤其是电网负荷低谷时段积极配合调度工作，促成良好的互信协作关系，争取更多的电量计划。细化完善发电量奖励竞赛管理办法，将每月的发电量计划值平均分配到 5 个值，加大绩效奖罚，每月对电量完成情况进行公示，不断强化主观能动性，牢固树立度电必争的意识，通过评比电量状元值等奖励措施，促进电量任务的完成，实现“人人心中有压力”,充分调动员工抢发电量的积极性。
（2）强化安全管理。安全管理是一切工作的基础，只有确保安全，才能在电网树立良好的品牌。一是探索安全点检管理模式，制定安全点检标准化制度及工作规定、安全点检日志、安全点检固定路线，加强对制度执行和违章指挥的监督。二是实行重大施工节点、重点操作、重点人员到位检查标准化，现场查违章、查方案，抓好全过程监管。三是规范入厂教育培训标准化，将安规、厂规、危险告知、健康安全等多方面内容列入入厂教育范围，对症培训。
（3）提升运行水平。满足电网调峰、调频需求，向电网提供优质服务，发挥以值长为核心的生产指挥管理体系，提高运行人员责任意识，严肃运行值纪律管理，保证运行人员巡检到位、监盘无误。进一步规范交接班程序、巡回检查、外围系统定期工作，坚持“两票三制”,使运行点检仪全覆盖巡检岗位。深化“优化运行”专项工作，实施大集控培训方案，多措并举开展运行人员操作技能培训，逐步由辅控网一人监盘过渡到不分集控、辅控监盘，真正实现“大集控”目标。
6.2 物资采购实施环节的改善措施
对于最低价中标率这一指标，不应一味的追求指标数字本身的优化。以输煤皮带警铃采购为例进行分析。输煤皮带平时正常运转，燃煤经过输煤皮带源源不断的传送进给煤机、磨煤机最终送至锅炉燃烧，输煤皮带是传输发电机“口粮”的枢纽。当输煤皮带发生问题时必须紧急抢修，修复后需要通过输煤皮带警铃提示检修人员迅速撤离，防止因皮带突然启动，人员卷入皮带发生人身伤亡事故。因此，输煤皮带警铃是一个十分重要的附属设备。输煤皮带通常长 200米，在皮带收尾各安置一个，220V.2012 年以来，最低价采购的输煤皮带警铃400 元/个，但功率衰减非常明显，平均每个季度声音就从 95 分贝降低到了 10分贝，生产现场是露天的，环境比较嘈杂，检修人员在 5 米以外就难以听到警铃的报警声，警铃也失去了应有的作用，以至于公司不得不频繁采购警铃。2014年，公司采购了新的输煤皮带警铃 1000 元/个，平均每年的报警声音从 95 到80 分贝，满足了生产要求。因此，从长远来看，相对于 400 元/个的警铃，1000元/个的输煤皮带警铃性价比更高。
因此，对于这一指标，应该组织专家结合公司物资采购的实际情况研究测算，明确最低价中标率的一个合理区间，使物资采购人员能够按照规定放心、大胆的进行采购工作，确保公司整体效益最大化。只要指标在该区间波动，则均认为是健康、合理的数据，监管也就起到了作用。
6.3 物资采购验收环节的改善措施
1.质量验收水平的改善措施
（1）加强兄弟单位间技术交流
目前，中国大唐集团公司发电装机规模达到 12047.96 万千瓦，在役机组分布在全国 31 个省区市，同类型机组之间的类比性比较强，应建立物资验收信息交换机制，使兄弟单位能够及时共享货物资验收工作的经验，使验收经验普及化，验收工作简单化，验收效果扩大化。
（2）加强与物资厂家之间的学习
对重要设备如汽轮机转子返厂加工，应指派专人到厂家现场监督，一方面，将物资质量检验的关口前移，使发现的问题能够在第一时间得到处理。另一方面，通过实地学习，掌握第一手的物资生产、铸造的工艺、流程及验收的注意事项。回厂后，还可以通过培训讲座等方式，分享学习收获，实现“一人学习、多人受益”,提升整个专业的物资验收能力和水平。
（3）加强质量管理的后评估
对于只能进行初步到货检验的物资或必须通过长期生产运行实践的物资，应做好物资质量检验的后评估，在通过初步的外观验收后，以时间验质量，通过延长物资检验的周期，实现物资质量的长期追踪。
2.供应商管理的改善措施
（1）对物资供应商进行分级分类管理
按照物资性质及相关物资与安全生产的关系，可将生产物资供应商分为 1、2、3、4 四类物资供应商，进行分级管理。1 类供应商提供主机、主要辅机等主要设备。2 类供应商提供主辅机备品配件、大宗材料大型机电设备。3 类供应商是指市场采购供应商，是指除供应上述 1 类、2 类物品外，供应物品技术含量不高、发生采购行为较为频繁且年度采购额在 5 万元以上的供应商。4 类供应商是零星采购供应商，即除供应上述 1、2、3 三类物品外，年度采购额在 5 万元以内的供应商。
1 类供应商的资质与认证必须是在装设备的原生产厂或具备同等生产能力和技术水平的生产厂家。注册资本折合人民币不低于 5000 万元。经省级及以上评审机构评定，信用等级至少在 AAA 级。具备完善的售后服务保证体系和技术支持队伍。
2 类供应商是备品配件供应商、大型机电设备供应商，原则上必须是具备生产能力、技术水平的制造厂家。进口或合资备件的供应商应该具备厂家指定区域代理权，一般不允许从其他中间商采购。大宗材料供应商原则上应是具备生产能力的制造厂家，必须取得国家颁发的对应经营许可权。注册资本折合人民币不低于 200 万元。经省级及以上评审机构评定，信用等级至少在 AAA 级。具备完善的售后服务保证体系和技术支持队伍。
3 类市场采购供应商的注册资本折合人民币不低于 100 万元，4 类零星采购供应商的注册资本折合人民币不低于 10 万元，其他标准参照 2 类标准。
（2）出台重新评价合格供货方管理办法
建立供货方信誉评价表，建立供应商档案，对供货方诚信度、合作态度、服务质量进行考评。物资采购监督管理人员每年对供应商进行一次审定，批准合格的供应商名录。对于诚信不佳、合作态度、服务质量不好的供货方，不仅进入公司的黑名单，也要及时和物资网沟通，提出“保留”或“封停”“退网”意见，交物资网处理。
（3）加强供应商的廉政管理
一是根据工作需要，定期或不定期的对供应商开展廉政回访，充分听取供货商对公司廉政建设的意见和建议，明确公司廉政要求，对公司物资采购人员是否存在吃、拿、卡、要等违反廉政规定的现象进行检查，维护供应商的合法权益。二是将重点供应商纳入公司廉政教育范围，使供应商主动参与到公司的廉政建设中，共同营造“廉洁从业、坦荡生活”的良好氛围。
6.4 物资采购结算环节的改善措施
目前，公司的信息系统采用“B/S”三层架构的开发模式，已覆盖公司厂区的所有办公地点及员工生活区住户。可能引起信息安全风险的诱因主要包括：
网络边界路由器、防火墙硬件故障；机房 UPS 电源故障停运；应用系统服务器故障；应用服务器操作系统故障、数据丢失引起的系统瘫痪；网络计算机病毒；黑客攻击；核心机房失火、倒塌；人为原因。为了有效降低信息安全风险，可从以下几方面入手强化管理。
（1）提升员工的信息安全风险防控意识。通过网上通知、电子邮件或知识讲座等方式，强化和提高监管人员的信息安全意识和计算机病毒防护技能。信息系统的技术文挡、资料、程序代码等技术文档资料要制定专人负责，进行集中、妥善保管。技术文档资料的内部借阅和使用要履行审批手续，并做好借阅和使用记录。
（2）提升硬件安全管理。加强对网络边界路由器和防火墙设备的在线检查，发现设备异常并及时处理。设备参数和配置信息变更后，及时对调整参数和配置信息进行本地和异地备份。一旦设备故障无法及时修复、使用，及时启用备用设备或紧急联系外包服务商协助处理。加强应用服务器进行巡检，及时发现设备异常。定期检查杀毒服务器和系统客户端的病毒库升级和监控情况，一旦发现客户机感染病毒不能自动查杀，要及时对其进行手工查杀。当病毒感染严重并影响网络系统正常运行，立即终止其计算机的网络连接，防止病毒曼延影响到整个网络。所有的网络用户和外来的工作人员，需使用移动介质（U 盘、移动硬盘）接入公司网络系统的服务器或用户计算机时，必须先对使用的移动介质进行杀毒检测，在确保移动介质无毒的情况下，方可进行文件拷贝等操作。做好机房各项防火措施，定期检查机房消防设施的运行状态，定期检查 UPS 电源工作状态。
（3）提升软件安全管理。完善应用操作系统的存取控制功能，管理员帐号、用户账号的口令长度均应不少于 8 位，大小写混合使用，并定期变更，以防越权存取信息。定期对系统的管理员帐号、用户帐号进行检查，确保帐号设置的有效性和唯一性。根据物资监管工作中监管人员的不同职责划分，分区域设置录入和访问权限，确保访问权限的资源分配合理、正确，不同权限的人监管人员只能查看与自己监管工作相关的数据，使各模块相对独立。
