SCP分析范式与分析方法

　　2.1 SCP分析范式的起源与发展
　　
　　结构（Structure）行为（Conduct）绩效范式（Performance），简称 SCP分析范式，构成了传统产业理论中的核心部分。它针对特定的产业，根据对企业之间的种种关系（垄断、合作、竞争等）进行具体的多层次的分析和考察，对处于市场中的企业所表现出来的秩序或者状态进行揭示，对由于其组织状态或其变化所对产业资源配置所形成的影响进行讨论。历经了数十年，理论经历了不断的发展扩展，作为核心以及灵魂，SCP范式因其在实际案例中所表现出来的逻辑性和完整性，因而获得了更为广阔的应用。

　　2.1.1 SCP范式理论本源与演进发展
　　
　　一、理论的建立结构主义范式的确立
　　
　　从上个世纪三十年代开始，经过了大约二十年的发展，以梅森和贝恩为代表的哈佛派提出了最初的SCP范式，贝恩提出了以市场结构（S）和市场绩效（P）的两段论结构范式，而其后谢勒针对两段论补充修改，进行了新的发展，这样才有了今日的三段论结构。SCP分析理论，主要是从案例分析以及实证研究两方面着手，将市场进行分解，研宄其特定市场.

　　哈佛学派通过案例分析和实证研究建立产业组织理论。用“Structure-Conduct一Performance”三个方面，构造了一个能深入具体环节又有系统逻辑体系的分析框架。该理论体系根据市场结构推断市场绩效，通过对市场结构和市场关系各方面进行实际测量，推断出企业的市场结构、市场行为和市场绩效之间的关系；S决定C,而C决定P.

　　二、理论的扩展一一芝加哥新学派
　　
　　上世纪六十年代之后，芝加哥大学的经济学家们对SCP分析范式提出激烈的批判，并在批判过程中逐渐形成了所谓的芝加哥学派，并开始替代哈佛学派逐渐取得了主流学派的地位。芝加哥学派理论中，视垄断竞争为将企业规模的扩大与垄断势力的提高划作等同是不对的，假设产业内持续出现高利润率并形成以大型企业和以高集中度为特征的市场结构，那么也完全可能是该产业中企业由于高效率因素作用所导致的结果，而并非像哈佛学派所指出的，由于产业中所存在的垄断势力。芝加哥学派所提倡的放松管制的产业组织政策对上世纪七十年代后期到八十年代美国反垄断政策的重大转折产生了重要而深远的影响.
　　
　　三、理论的创新一向行为主义转变
　　
　　新产业组织理论通过在研宄特定产业内厂商的进入退出问题上，对SCP范式进行了极大的丰富创新。由鲍默尔等人提出的“进退无障碍理论”,则很好地克服了传统SCP范式中市场结构与企业行为之间的单向逻辑关系，而更加注重潜在竞争者对在位厂商所带来的影响。鲍默尔等人所提出的成本函数的次可加性概念，为不完全竞争市场的效率增进功能提供了理论依据。此外，新产业组织理论也使产业组织理论研究方向发生了变化，从市场结构方面转而向企业行为方面研究。

　　四、理论的开拓一后SCP时代
　　
　　新制度学派，在产业行为分析中导入了交易费用理论，改变了传统SCP范式只从技术角度考察企业和只从垄断竞争角度考察市场的单一逻辑，对挥刻剖析由企业内部产权结构和组织结构的变化所导致的企业行为及市场绩效拓展了新的研究领域，因此又被称为“后SCP流派”.归结来说，无论是哪一个学派，对SCP范式研究都具有共同的一个特点：

　　那就是SCP的理论框架没有发生改变，围绕Structure （市场结构）、Conduct （市场行为）、Performance （市场绩效）之间存在着一定的逻辑关系，即市场绩效、市场结构和企业行为之间会以一定函数关系进行表达。但这几个学派之间不同之处主要聚焦于企业行为所造成的影响因素方面。

　　2.2 SCP分析过程
　　
　　2.2.1 市场结构（Structure）
　　
　　按照给出的定义，市场结构（Structure），指的是产业内企业之间的市场联系特征，即为产业市场中的卖家--即企业一一之间、买家之间、以及买家与卖家之间在商品交易关系之中的地位以及特征表现。市场结构决定了产业组织竞争和垄断的衡量程度。

　　根据现代的产业组织理论，一个产业是垄断的市场结构还是竞争的市场结构是由该产业中企业的规模差异和企业数量决定了。具体衡量的方法，主要有以下三禾中：

　　1、以产业内企业规模为基准的市场测度方法一一这种方法通过分析供需结构规模，来判定市场上竞争和垄断程度。主要衡量指标为三种：绝对集中度、相对集中度、赫芬达尔-赫希曼系数。

　　2、以产品为基准的市场测度方法一一这种方法通过分析产业内性能有所差别的同种产品之间相互替代程度，来判定市场上竞争和垄断程度，主要有两个指标：需求交叉弹性和供给交叉弹性。

　　3、以绩效为基准的市场测度方法一一这种方法考察垄断市场对资源配置效果的影响程度，主要有两个指标：勒纳指数和Bain指数。

　　下面将分别说明这几种方法：

　　1、以产业内企业规模为基准：

　　（1）绝对集中度衡量绝对集中度指标目前最常使用的是CRn,即表示产业前几家在市场上的占有率，其公式表达为：（其中，CRn表示为在市场中，前n家企i=\业的市场占有率，Ki表示的是第i家企业的销售额占整个市场总销售额的比例，即Ki=Si/S,其中Si表示第i家企业的销售额，S代表市场总销售额，而S = .i^\一般在原则上，n的取值可以是任何小于等于市场上企业数目的自然数，但是从习惯上，一般上都会取值4或8,其中CR4称为前4大企业集中率，CR8称为前8大厂商集中率，CRn在值上介于0与1之间，其值越大代表的则是集中率越rl].衡量确定一个产业的集中程度的标准，可参照表2-1的贝恩产业衡量标准：【1】

　　
　　（2）相对集中度相对集中度，指的是用以衡量产业内企业的规模分布状况来判断市场集中度的指标，在实际分析中一般使用洛伦兹曲线或者基尼系数来进行衡量判断。

　　洛伦兹曲线用以比较和分析一个国家在不同时期内或者不同的国家在同一时期内所表现出的的财富不均等程度，将该曲线作为对收入和财富分配信息总结的便利的图形计量广泛应用。使用洛伦兹曲线，能够很直观地看出一个国家收入分配情况。见图2-1:【2】

　　
　　图表内正方形的横轴即代表了收入获得者在总人口中所占的百分比，正方形的纵轴则显示的是相应百分比人口所获得的收入占总收入的比例。从坐标原点到正方形对角点为均等线，即收入分配的绝对均等线。实际收入分配曲线（即洛伦兹曲线）一般都在均等线的下方。

　　基尼系数在上世纪初由意大利经济学家基尼所提出，它是以劳伦茨曲线所定义为依据的判断收入分配公平程度的指标，是一个比例数值，介于0到1之间，也是国际上被用来整体衡量居民内部收入分配差异状况的一个重要的分析数据指标。其计算方式为设定实际收入分配曲线和收入分配绝对平等曲线之间的面积为X,实际收入分配曲线下方的面积为Y,用以X除以（X+Y）所得出的除数来衡量不平等程度。

　　（3）赫芬达尔-赫希曼指数赫芬达尔一赫希曼指数，是一种测量产业集中度的综合指数。它是指一个行业中各市场竞争主体所占据的行业总收入或总资产的百分比的平方和，并据此来对市场份额的变化进行衡量判断，也就是市场中企业规模所表现出的离散度。此指数的好处是可以克服集中率虽然计算简便，但是只考虑前几家大企业的重要性，而忽略市场中其他企业的缺点。其计算公式是：=（X表示的是市场总产出，Xi表示市场中第i家厂商的产出。）
　　
　　2、以产品性能为基准
　　
　　（1）需求交叉弹性需求交叉弹性是需求价格交叉弹性的简称，它表示的是一种商品的需求量变化对另一种商品价格变动所表达出来的反应程度。若以X、Y代表两种商品，则Exy代表的是需求交叉弹性系数，Py代表的是Y商品的价格，APy代表的是Y商品价格所发生的变动量，Qx代表的是X商品原有的需求量，AQx代表的是由于Y商品价格的变化所导致的X商品需求量的变化，需求交叉弹性系数的一般表达式为：Exy=（AQx/Qxy（APy/Py）。需求交叉弹性系数反映了相对于其他商品价格的变动，消费者对于某种商品需求量变动所体现出来的敏感反应程度，它可以大于0、等于0或小于0,表明两种商品之间所表现的替代、不相关或互补关系。

　　（2）供给交叉弹性供给交叉价格弹性是指在其他条件不变的情况下，某种商品或劳务价格变化所引起的另一种商品或劳务供给量变化，是衡量一种产品供给量对另一种产品价格变动反应程度的指标。Ec=（AQb/Qb）/（APa/Pa），即 EcKQy-Qx/Qx）/（Pb-Pa/Pa），其中，Ec代表的是供给的交叉价格弹性，Qx与Qy则代表的是其一产品原来的供给量和新的供给量；Pa与Pb则代表的是另一个产品原来的价格和新的价格。

　　3、以绩效为基准
　　
　　（1）勒纳指数勒纳指数通过对价格与边际成本偏离程度进行考量，反映了市场中垄断力量所体现的强弱大小。勒纳指数介于0到1之间，其数值越大，市场中的垄断力量就越强，反之，则表现为竞争程度越高。在市场完全竞争时，勒纳指数则等于0.其计算公式为：L=（P-MC）/P,其中，P代表经济，MC代表边际成本。其中，边际成本的测算相对困难一些。

　　（2）贝恩指数贝恩指数是指通过参考企业的超额利润分数来判断市场垄断或竞争的强度。

　　它的计算公式是BI=7re/V （V为投资总额，Tce为超额利润），其中（R-C-D）-iv,因此超额利润Tce就是总收入R减去当期成本C、折旧额D和正常投资收报酬iV.虽然Bain指数的数据获得相当容易，但是因为企业或行业的高利润并不一定是通过垄断力量实现的，同时存在垄断力量的市场不一定就表现出更高的利润，所以在某些情况下就没办法反映市场结构的真实情况。

　　2.2.2 企业行为（Conduct）
　　
　　企业行为是指从企业内部结构来分析、解释企业行为，在产业组织理论中通常从外部的市场结构来研究企业行为，也称市场行为。

　　企业行为，连接着市场结构与市场绩效。根据分析可以得出，从影响方向来说对企业行为的影响可以分为两个方面：外部因素和内部因素。其中，外部因素包括有企业之间的关系（或者说企业结构）、社会方面（来自于消费者与政府方面）的影响等方面。内部因素，即企业理论，主要包含有企业自身的产权构造、管理级别结构、委任代理关系等。

　　市场行为是指在特定市场结构下为了提高利润、市场占有率或其它目的而采取不同的策略行为。

　　市场行为可以从四个方面来研究：

　　（一）市场定价策略
　　
　　价格竞争是最基本的市场行为。价格竞争指的是通过减价增强现有公司竞争，同时对新企业进入创造价格壁垒。主要有：

　　1、以成本为导向的定价理念：以产品的成本为中心来制定价格。在定价时，要考虑收回企业在营销中投入的全部成本，同时考虑经营的利润。这种定价方法是从企业的角度来，没有注意消费者对产品价格的意见。而消费者对价格的评判是很重要。这种定价方式很难得到市场认同的，而定出的价格不一定会让消费者满意的。

　　1、以竞争为导向的定价理念：企业研究竞争对手的生产条件、服务水平、价格水平等因素同时考虑自己的实力、成本或供求状况之下决定有竞争力的价格，这种定价方法叫以竞争为导向的定价方法。通过分析竞争对手的同类产品的价格做自己产品的定价，并在竞争环境变化的情况下调整价格。这样分析下的价格作为定价依据的方法，过于注重利益，而忽略消费者是需求为导向的定价方式的特征。

　　通过这种方式不可以与消费者建立长期合作的双赢的关系。

　　（二）产品策略产品策略主要为管理产品质量差异性设计，同时包含广告促销等问题。通过市场结构与竞争对手环境分析厂商可以做出有效的产品质量策略、促销策略，以抵制其他公司的竞争。

　　（三）压抑竞争策略为了减少竞争企业经常用压抑策略，此策略会改变产业环境与增加市场占有率，甚至会改变利润。采用这种战略主要两种方法：减少对手的竞争力和对新加入者设置进入障碍。

　　（四）企业组织调整策略在产业组织经济学中，企业的组织调整行为主要指的是企业之间的整合及一体化行为。主要表现为纵向一体化和横向整合，具体可分为：1、为了获得有规模的经济效益而进行交易费用的节约；2、为了降低经营风险，通过企业之间合并兼并来实现多元化经营，进而对经营风险进行分散；3、为了能够顺利进入市场壁皇较高的产业，兼并产业内原有老企业，对于潜在的新进入者而言，这是克服产业进入壁全的一种较好的选择。4、纵向一体化可分为完全纵向一体化和非完全纵向一体化两类。前者指的是企业对其上下游的某些企业拥有直接的控股权，能实行资本的融合；后者指的是企业对在供应链条上的企业实施参股或通过与之签订合约以此建立战略合作联盟或者商务伙伴关系。5、横向整合主要可分为两点，一点指的是完全整合，即通过企业之间的兼并收购来完成；另一点指的是是非完全整合，是指企业间通过契约合同为联系的非资本融合方式的特殊的战略合作关系。

　　2.2.3 市场绩效（Performance）
　　
　　市场绩效是指在特定的市场结构和市场行为条件下运行的效果。市场行为包括价格、产量、成本、利润、产品质量和品种以及技术等等方面。市场绩效同时是产业中主要企业的资源配置效率和利益分配状态。通过研究产业的市场绩效可以判断市场结构和市场行为的效率程度。

　　2.3 SCP方法在俄罗斯的运用
　　
　　由于先前苏联时期采取的国家控制市场政策，产业组织理论在俄罗斯的应用研宄还较晚，目前来说也不是俄罗斯经济理论研宄中的一个重点方向。20世纪90年代以来，随着俄罗斯联邦的成立以及市场的逐步放开，这方面的理论才逐渐被引入。进入新世纪以来，俄罗斯的经济也开始了新的发展，经过二十多年的市场化进程，俄罗斯的产业组织现象和相关的问题就暴露出来了，这同时也为产业组织研究提供了一定了可靠条件，通过利用SCP范式进行分析可以获得更多的好的研宄成果。

　　随着产业组织理论在俄罗斯的研宄及应用的深入，在国家很多的重要领域运用理论框架的分析取得了较为积极的研宄成果，如金融、石油、汽车、机械、钢铁、水泥、IT等。比如，根据分析，虽然苏联解体后俄罗斯石油企业己经有了二十多年自由市场发展，但是市场结构仍然有计划经济的特征。市场进入壁全很高导致竞争缺乏，因此市场有规模经济效应属于高集中度；还比如，针对俄罗斯的钢铁产业得出结论，俄罗斯的钢铁产业基本属于垄断的，产品化差异小，存在进入壁全较低而退出壁金较高等特点，也得出俄罗斯俄钢铁行业目前发展缓慢，近年来难以好转的结论。但是，产业组织理论在俄罗斯旅游行业的研究还处于一个较为落后的阶段，目前在这方面的研究还是非常不充分的。本文旨为针对这一方面研究的一点补充。

　　2.4小结
　　
　　本章主要介绍了产业组织理论中S （结构）一一C（行为）一一P （绩效）理论的来源及其相关发展历史：介绍了 SCP分析过程中的主要指标和公式。从以产品性能为基准、以绩效为基准、产业内企业规模为基准这三个方面来分析产业结构。

　　并且几个不同的方面分析企业的行为及市场绩效。最后介绍了 SCP模型在俄罗斯的应用情况和成果，同时表明了本文的写作目的与讨论意义。