（ 二） 研究方法与设计
政策扩散是政策知识、信息、经验等在不同政策主体间的扩散。借鉴知识扩散、信息扩散等领域的相关概念和研究方法[17-21],本文从扩散强度、扩散广度、扩散速度与扩散方向四个方面对政策扩散过程和特征展开分析。
1.政策文献参照网络与关键词时序分析方法文献引用网络体现了包括科技期刊、会议论文集、专利文献、科技报告以及学位论文等文献的引用和被引用关系的集合，因此这种引用关系通常在图书情报学领域被用作科技文献的评价，人们建立了一系列引文分析的量化指标，如比较常见的被引用数、期刊影响因子、同引与耦合等[22].在现代信息技术的发展的背景下，文献数量呈爆炸式增加，对文献网络自身的研究也不断的深入，并引入了社会网络分析以及可视化等领域的新技术。
政策之间的参照与文献引用相类似，会在参照政策中采用书名号的方式将被参照的政策法规名称列出，参照关系主要包含中央机构参照同级其他中央机构政策法规，以及地方政府参照中央机构政策法规两种。例如，2013年颁布的《陕西省财政厅、陕西省科技厅关于印发〈陕西省科技成果转化引导基金管理办法〉的通知》中提到：“根据《国家科技成果转化引导基金管理暂行办法》（ 财教[2011]289号） ,省政府设立陕西省科技成果转化引导基金……”,即可看作政策文献之间的参照关系，上述的陕西省政策为参照政策，中央政策为被参照政策。
本文通过逐条阅读、比对，筛选、剔除重复项和可疑项目，从636件政策文献中清理得到614对参照关系。依据此参照关系构建参照网络，用节点表示政策文献，节点的大小表示被参照次数的多少，节点之间的箭头表示政策文献间的参照关系（ 即扩散方向） ,箭头方向从被参照政策文献指向参照文献。采用Node XL（Network Overview,Di-scovery and Exploration for Excel） 工具对参照网络进行可视化展示，并通过自动布局算法计算各政策文献的参照频次、被参照频次、中心度等信息。在构建政策文献参照网络的基础上，以政策颁布机构①作为节点，节点间的箭头依据政策文献参照关系进行累加合并，构建政策颁布机构参照网络。属于同一机构的政策文献合并为1个点，同一机构的政策文献被参照次数累计即为该机构被参照次数，节点大小与机构被参照次数成正比；参照次数越多，之间的箭头越粗。颁布机构参照网络可以反映政策在机构间的扩散过程，节点大小和在网络中的位置可以共同反映机构在参照网络中的重要性。
通过政策文献和颁布机构参照网络可以分析中央机构之间以及中央向地方政策扩散的强度、广度、速度和方向，但难以反映地方政府之间以及地方向中央政策扩散的过程和特点。因此，在本文研究中引入关键词时序分析方法，以科技成果转化政策中的金融政策工具为研究对象，从中央和地方政策样本中人工提取出与之密切相关的政策关键词（ 为了减少低频词对分析结果带来的干扰，仅选取词频不小于2的高频词） ,并将关键词按其首次出现的年份进行排列，形成关键词时序图谱，进而反映科技成果转化政策中的金融工具扩散过程。
2.政策扩散的研究维度与测量方法
本文从频次、范围、速度、方向四个维度对政策扩散的过程和特点开展研究，其描述指标依次为扩散强度、扩散广度、扩散速度、扩散方向。通过对这四个方面的研究，可以较为系统和准确地描绘政策扩散的过程和特点。政策扩散的分析维度、分析重点、测量指标和方法如表1所示。
政策扩散强度（Policy Diffusion Intensity,PDI）是从在指定路径上的频次的角度对扩散进行描述，即在某一时期政策样本集内扩散次数越多，则强度越大。政策扩散强度分为绝对强度（AbsoluteIntensity,AI） 和相对强度 （Relative Intensity,RI） ,绝对强度即为政策参照网络中单个政策的累计被参照频次Ni,相对强度即为绝对强度Ni与政策样本集中政策被参照频次总和Cit的比率。
政策扩散广度（Policy Diffusion Breadth,PDB）是从覆盖范围的角度对扩散进行描述，即覆盖范围越大，则广度越大。与政策扩散强度相同，扩散广度也分为绝对广度（Absolute Breadth,AB） 和相对广度（Relative Breadth,RB） ,单个政策扩散的绝对广度即为参照该政策机构数量Nj,相对广度即为绝对广度Nj与政策样本集中涉及机构数量总和Cjt的比率。政策扩散速度（Policy Diffusion Speed,PDS） 是从速度角度对扩散进行描述，对于指定的扩散目标，所耗时间越短，则扩散速度越快。政策扩散速度分为强度扩散 速 度 （Intensity Diffusion Speed,IDS） 和 广 度 扩 散 速 度 （Breadth Diffusion Speed,BDS） ,强度扩散速度通过绝对扩散强度Ni与政策颁布年数Yi的比率计算，广度扩散速度则通过绝对扩散广度Nj与政策颁布年数Yi的比率计算。
政 策 扩 散 方 向 （Policy Diffusion Direction,PDD） 是从方向角度对扩散进行描述。由于政策颁布机构由中央和地方两个层面组成，政策文献具有上行、下行和平行的特殊关系属性，因此与一般的知识扩散不同，政策扩散方向包含了从上而下（Top-down）、从下而上（Down-top） 以及平行扩散（Parallel） 三种方向。政策扩散方向一方面可以通过政策参照网络中的箭头方向来表示，另一方面还可以通过关键词时序图谱的方式来呈现同一类型政策工具被采纳推广的时序关系。
四、中国科技成果转化政策扩散的实证分析
（ 一） 中国科技成果转化政策扩散的强度
政策扩散的绝对强度表示其被参照的频次Ni,可以从政策文献参照网络中直接获取。在我国科技成果转化政策文献参照网络中，共有614条边（ 参照关系） ,因此政策被参照频次总和Cit为614,通过Ni/ Cit可以计算每件政策的相对强度。如表2所示，在我国科技成果转化政策中，共有10件政策文献扩散绝对强度超过10,即被参照频次超过10次，其中由全国人大常委会颁布的为4件，国务院颁布的为3件。这是由于全国人大常委会和国务院的行政等级非常高，一般的科技成果转化政策都会参照由这两个机构颁布的政策法规。
从表2可以看出，扩散强度高的政策主要以规划类和法律类政策为主。政策扩散强度最高的是2006年国务院颁布实施的《规划纲要》，其扩散绝对强度为98; 其次是1996年全国人大常委会颁布的《科技成果转化法》，其扩散绝对强度为76; 再次是2007年全国人大常委会颁布的《科技进步法》，其扩散绝对强度为39.《规划纲要》的扩散强度最高，这也表明其在我国的科技管理和运行框架内得到了很好地实施。按照党中央和国务院提出的总体要求，各部门根据各自职能，各地方结合本地发展，在五年规划和专项规划中体现《规划纲要》的目标和部署，通过各级政府科技计划（ 基金、专项等） 等落实《规划纲要》中的科技任务，通过出台相应的政策措施落实保障措施，形成了得到广泛响应、全方位的纲要任务实施机制，保障了《规划纲要》任务全面落实。另外值得注意的是，排在扩散强度第4和第9位的政策是专门针对农业科技成果转化资金项目的，这一方面表明了我国对农业科技成果转化的重视，另一方面也体现出了资金项目在农业科技成果转化中的重要性。
对政策扩散强度时间序列的分析可以呈现出政策扩散强度的时序性聚集分布特征。选取扩散强度前30位的科技成果转化政策，通过对其相对扩散强度的时序分析可以看出（ 如图3所示） ,我国科技成果转化政策中扩散强度较大的政策呈现出了显着的聚集分布态势，主要集中于1999年、2002年和2006年，特别是2006年扩散强度大的科技成果转化政策聚集度最高。表2中的数据显示，在科技成果转化政策扩散强度最高的10个政策中，2006年颁布的政策数量占到了一半。这也表明2006年创新型国家建设目标和自主创新战略的提出，以及一系列系统性科技政策的颁布实施，使得2006年成为我国科技以及成果转化工作中举足轻重的一年。
