技术合作与技术转移实施存在障碍

　　2. 4技术合作与技术转移实施存在障碍

　　根据国际社会目前的发展情况，发达国家普遍拥有比发展中国家更为先进的低碳技术，二者之间的技术层次差距较大；发展中国家的经济落后，技术水平低且发展缓慢，而技术发展的程度直接与碳排放相关。发展中国家同时要发展经济，又要进行温室气体减排，则加强南北技术合作与技术转移是最佳的双赢办法。

　　为推动发展中国家的可持续发展，也为促进世界范围内的低碳技术得到推广、交流和进步，包括《二十一世纪议程》、《德里宣言》等重要的国际文件都呼吁建立可促进技术合作和技术转移的机制，在UNFCCC和《京都议定书》中也都规定了发达国家向发展中国家提供技术帮助的义务。2009年，哥本哈根会议通过的决议中写明，应当建立技术机制，促进与应对气候变化措施相关的技术开发与转移，可见国际对技术合作与技术转移有很大共识。

　　IMO在国际航运温室气体减排的立法中也对航运减排相关的技术合作和技术转移表示重视。在船舶能效规则中，有专门的条文对技术合作和技术转移作出了原则性的规定。此后，又通过了促进与船舶能效相关的技术合作和技术转移的决议[42],就技术合作与转移作出进一步的规定。

　　2. 4.1技术合作与技术转移的重要作用

　　技术的进步在推进温室气体减排中具有重要的作用。碳排放量的降低可以通过技术优化、制度优化、新能源幵发等途径实现，其中技术的进步和推广是碳排放量能够在短时间内快速降低的关键。

　　促进技术合作与技术转移，有利于快速达到温室气体减排的目的。由于大部分温室气体来源于化石燃料的使用[43],温室气体减排的首要关键在于能源效率和清洁能源的使用。在国际航运中，温室气体排放的主要来源同样是燃料的使用，航运减排相关的技术合作与转移有利于广泛提高国际航运中的能源效率和清洁能源使用的比例，因此，减排技术的快速更新和推广有利于国际航运的温室气体排放快速降低。

　　促进技术合作与技术转移，有利于快速有效提高温室气体减排能力。促进技术研发、国际合作和国际转移，有利于减排技术的交流和推广，可以进一步促进技术的进步，并将先进的技术成果广泛应用于实践中，从总体上提高各国尤其是发展中国家的长期减排能力。

　　促进技术合作与技术转移，有利于促进国际航运的可持续经济发展。温室气体排放与化石能源的使用密切相关，在国际航运中更是如此。在技术水平不变的情况下，只有通过减少化石能源的使用来降低温室气体排放，但在国际航运中，减少能源的使用也意味着运输量或运输效率的下降，会阻碍航运经济的进一步发展；若技术水平提高，能源利用率提高、替代能源使用的比例扩大，则完成同样运输量所排放的温室气体总量下降，甚至能够在达到预定减排目标的前提下允许经济的进一步发展，即实现航运的可持续经济发展。

　　当前，发达国家和发展中国家之间存在技术水平的巨大差异。目前的情况是，温室气体减排迫在眉睫，而发达国家通过技术更新所进行的减排已经达到较高的水准，进一步减排的成本逐步升高；同时，发展中国家排放量大，技术水平低，通过技术更新可以用较低成本获得较高减排量。但是仅凭发展中国家自身的技术发展，短期内无法快速更新技术。因此，在当前的温室气体减排中，发达国家与发展中国家应当秉承国际合作的信念，着力促进发展中国家减排能力的提髙，通过发达国家与发展中国家之间，即南北之间的技术合作和技术转移，尽快提高发展中国家的减排能力，争取尽快从整体上降低全球航运的温室气体排放。
　　
　　2. 4. 2南北技术合作与转移：重点和难点

　　如前所述，技术合作与技术转移能够实现减排与发展的双赢，其中发达国家与发展中国家之间存在技术水平的差距，因此发达国家与发展中国家之间（南北之间）的技术合作与技术转移是建立航运减排相关技术机制的重点。若能够将有利于南北技术转移的机制以法律的形式确定下来，有利于长期发挥技术合作与技术转移的优势。

　　但是，南北技术合作与技术转移同时又是技术机制的难点。虽然国际文件中很早就认识到技术合作与技术转移对温室气体减排的重要作用，但是国际应对气候变化的技术机制却迟迟未能步入正轨。这一问题也反映在国际温室气体减排的过程中。

　　宄其原因，首先是技术合作与技术转移当中，受让技术一方，通常是发展中国家，需要有能够有效利用该新的低碳技术的基础，包括其自身的经济能力、技术水平、产业结构、市场环境和国家政策等各方面的条件；其次，出让一方，通常是发达国家，可能出于对知识产权保护方面的顾虑，在技术出让时为受让方设置多种限制。此外，技术转移的费用也是国际技术转移谈判中较难达成一致的问题，发达国家的企业、部门在研发新技术时付出大量的财力物力，当然希望能够通过技术转移获得更多回报，技术越先进、越核心，则要求的报酬越高昂；而发展中国家由于缺乏资金，通常希望能以较低的价格达成技术转移。

　　此外，由于国际技术合作和技术转移涉及多方利益的协调、谈判面临多种限制性要求等障碍，加之各国保护本国经济利益的倾向，国际应对气候变化相关的技术合作和技术转移可能难以在短期内形成行之有效的机制，发挥其应有的作用。

　　在国际航运技术机制的建立过程中，也显示出建立技术机制的困难。MEPC为技术合作和技术转移机制能够有效推行，成立了技术合作与技术转移专家工作小组，对促进与船舶能效相关的技术合作和技术转移的决议草案进行讨论。讨论中，在CBDR-RC原则上，发达国家和发展中国家立场针锋相对，美国等一些发达国家反对将CBDR-RC原则写入草案，而发展中国家则持相反意见。最终，经过3年的谈判，船舶能效相关的技术合作与技术转移草案在获得通过的文本中同时反映了 IMO的无歧视原则和UNFCCC框架的CBDR-RC原则；但美国、日本、澳大利亚、丹麦、英国、荷兰仍表示不受CBDR-RC原则的约束。[44]

　　2. 4. 3南北技术合作与转移的思考

　　在国际温室气体减排中，温室气体排放与经济发展之间存在重要的关联，几乎可以说，在其他因素不变的情况下，温室气体排放与生产之间存在正相关。气候变化影响后代人的生存权和发展权，而发展中国家的经济发展关乎当代人的生存权和发展权，二者之间取舍十分艰难。若要同时实现温室气体减排与发展中国家可持续经济的发展，提高发展中国家的减排技术水平毫无疑问是一个“双赢”的有效策略，而在当前发达国家与发展中国家存在技术差距的情况下，南北之间进行技术合作与技术转移、将先进减排技术在世界范围内推广使用，是能够有效而迅速降低温室气体排放同时能容许发展中国家经济进一步发展的方法。

　　国际温室气体减排中所期待的技术机制中，希望发达国家能够免费向发展中国家提供技术援助或转移，虽然是合理且从大局出发，但却是一个违背基本商业逻辑的构想。因为对于技术拥有者而言，开发先进技术需要付出高昂的代价；而减排先进技术的拥有者往往是企业，以企业的角度出发，是不可能乐意进行一笔。

　　违背商业逻辑的交易的。根据发达国家法律的设定，企业在进行技术合作和技术转移的问题上有充分的自主权，若将技术合作与技术转移完全交由企业自主进行，则国际温室气体减排的南北技术合作与转移将十分艰难。

　　因此，本文认为，要实现南北技术合作与转移，首先要在国家层面上达成一致，再由各国政府分别推动其国内企业积极参与国际技术合作与转移。这样的国际一致在国际温室气体减排中将十分困难，但若是以国际航运温室气体减排为限，则由于范围较小，达成一致的可能性较大。

　　其次，就技术出让方而言，企业对于技术合作与技术转移的担心主要出于收益高低以及知识产权保护方面的担忧。[45]对此，发达国家政府可以通过采取税收优惠、资金补助等方式，以经济杠杆提高企业技术合作和技术转移的积极性；发展中国家政府则应加强国内的知识产权保护法律制度建设，提高本国企业的知识产权保护法律意识，争取为企业进行先进技术合作与转移创造良好的法律环境，免除企业对知识产权受侵害的后顾之忧。

　　再次，就技术受让方而言，技术合作与转移的过程中同样也担心技术转移费用的成本和之后的收益问题。为此，发展中国家政府同样可以向企业提供相关的税费优惠和资金补助等方式，降低企业引进技术的成本，免除企业应用技术的忧虑；此外，还可以推动国际先进减排技术相关的人才引进、培养和交流，提高本国企业对与先进技术的吸收能力。